上海市楊某某人民檢察院

起?訴?書

滬楊檢金融刑訴〔2020〕318號

被告人陳某某，男，1980年**月**日生，公民身份號碼3101091980********，漢族，碩士研究生文化，原系上海**金融信息服務(wù)有限公司“**網(wǎng)”運營總監(jiān)，戶籍在上海市虹口區(qū)**路**號乙，現(xiàn)住上海市寶山區(qū)**路**弄**號。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年8月6日被上海市公安局楊浦分局刑事拘留。期間被延長刑事拘留期限至三十天。2019年8月22日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局楊浦分局執(zhí)行逮捕。

被告人許某某，男，1978年**月**日生，公民身份號碼3201061978********，漢族，碩士研究生文化，原系上海**金融服務(wù)有限公司董事長助理，戶籍在上海市楊某某邯鄲路**號，現(xiàn)住上海市楊某某**路**弄**號**室。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年7月16日被上海市公安局楊浦分局刑事拘留。期間被延長拘留期限至三十天。2019年8月22日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局楊浦分局執(zhí)行逮捕。

被告人高某某，男，1982年**月**日生，公民身份號碼3101041982********，漢族，大專文化，原系上海**金融信息服務(wù)有限公司“**網(wǎng)”平臺產(chǎn)品經(jīng)理、“**金融”產(chǎn)品總監(jiān)，戶籍在上海市徐匯區(qū)**村**村**號**室，現(xiàn)住上海市閔行區(qū)**路**弄**號**室。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年7月23日被上海市公安局楊浦分局刑事拘留。期間被延長拘留期限至三十天。2019年8月22日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局楊浦分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局楊浦分局偵查終結(jié)，以被告人陳某某、許某某、高某某涉嫌非法吸收公眾存款罪于2020年1月16日向本院移送審查起訴。本院受理后，于次日告知被告人有權(quán)委托辯護人，依法訊問了被告人并告知被告人認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，聽取了被告人及其辯護人的意見，審查了全部案件材料。經(jīng)審查于2020年2月14日退回補充偵查，上海市公安局楊浦分局補充偵查終結(jié)，于同年3月12日移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

2013年8月起，蔡某某（另案處理）為募集資金，先后在上海市楊某某等地成立上海**金融服務(wù)有限公司、**財富投資管理（北京）有限公司、上海**服務(wù)有限公司等“**系公司”，未經(jīng)國家有關(guān)部門許可，在線上先后設(shè)立“**網(wǎng)”“V金融”等理財平臺，并在上海、江蘇、安徽等地開設(shè)“**卓投”門店，以轉(zhuǎn)讓債權(quán)為名向社會不特定公眾宣傳，銷售“**寶”“周周贏”“雙季豐”等理財產(chǎn)品并許以高息回報，吸引不特定公眾參與投資。

被告人陳某某在2015年2月至2016年10月期間擔(dān)任“**網(wǎng)”運營總監(jiān)，負(fù)責(zé)參與管理“**網(wǎng)”。任職期間，其參與非法吸收公眾資金共計人民（下同）15億余元。

被告人許某某在2017年2月至同年8月期間，參與管理“**網(wǎng)”。任職期間，其參與非法吸收公眾資金共計9億余元。

被告人高某某在2015年1月底至同年12月期間及2017年1月至同年12月期間擔(dān)任“**網(wǎng)”產(chǎn)品經(jīng)理，2018年1月至同年4月期間，擔(dān)任“**金融”產(chǎn)品總監(jiān)。任職期間，其參與非法吸收公眾資金共計14億余元。

2019年7月16日，被告人許某某接民警電話通知后投案。2019年7月23日，被告人高某某接民警電話通知后投案。2019年8月6日，民警在本市長寧區(qū)**路**弄**號門口抓獲被告人陳某某。

上述事實有：《準(zhǔn)予設(shè)立/開業(yè)登記通知書》《準(zhǔn)予變更登記通知書》《營業(yè)執(zhí)照》等工商材料；證人蔡某某、吳某某、殷某某的證言；證人孫某某、李某某等人的證言、《投資人信息登記表》、相關(guān)協(xié)議書（合同）、債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、線上平臺截圖、銀行交易記錄；上海市公安局楊浦分局《調(diào)取證據(jù)通知書（副本）》《調(diào)取證據(jù)清單》、提取筆錄（涉案平臺服務(wù)器數(shù)據(jù)）；上海**事務(wù)所有限公司《司法鑒定專項審計報告》；公安機關(guān)《到案經(jīng)過》《陳某某抓獲經(jīng)過》；被告人陳某某、許某某、高某某的歷次供述等證據(jù)證實。

上述證據(jù)來源及收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認(rèn)定指控事實。被告人陳某某、高某某對基本犯罪事實無異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人陳某某、許某某、高某某伙同他人違反國家金融法律規(guī)定，未經(jīng)依法批準(zhǔn)，非法向社會不特定公眾變相吸收資金，擾亂金融秩序，吸收金額數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人陳某某、許某某在共同犯罪中起主要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十六條第一、四款，系主犯，應(yīng)當(dāng)按照其所參與的全部犯罪處罰。被告人高某某在共同犯罪中起次要、輔助作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條，系從犯，可以從輕處罰。被告人陳某某到案后能如實供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款，可以從輕處罰。被告人許某某、高某某經(jīng)民警電話通知后主動投案并如實供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款，系自首，可以從輕處罰。被告人陳某某、高某某承認(rèn)指控的犯罪事實，愿意接受處罰，根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。建議判處被告人陳某某有期徒刑三年以上七年以下，并處罰金。建議判處被告人高某某有期徒刑三年以上五年以下，并處罰金。若被告人陳某某、高某某在法院審理期間能夠積極退出違法所得，則根據(jù)退賠情況酌情從寬處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條之規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市楊某某人民法院

檢察員：潘玲華

2020年4月10日

附：

????1.被告人陳某某、許某某、高某某現(xiàn)被羈押于上海市楊某某看守所。

2.案卷材料五冊、證據(jù)材料一冊、司法審計材料一冊（附光盤一張）。（與簡某某等三人非法吸收公眾存款案共用案卷）

3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》《財產(chǎn)刑履行意愿記錄單》各二份

4.?被告人陳某某的辯護人雷丹，上海璟祐律師事務(wù)所律師；被告人高某某的辯護人姚志慧，上海匯銀律師事務(wù)所律師。

5.相關(guān)法律條文

《中華人民共和國刑法》

第二十五條??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第二十六條?組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團進行犯罪活動的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。

……

對于第三款規(guī)定以外的主犯，應(yīng)當(dāng)按照其所參與或者組織、指揮的全部犯罪處罰。

第二十七條??在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條?犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

……

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第一百七十六條?非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

……
???

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條??犯罪嫌疑人、被告人自愿如實供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條?　人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。