上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬浦檢金融刑訴〔2020〕4819號

被告人陳某某，女，1978年**月**日生，公民身份號碼：3210271978********，漢族，高中文化，上海**信息服務(wù)有限公司、上海**店團隊長，住上海市黃浦區(qū)**路**弄**號**室。

被告人董某某，男，1985年**月**日生，公民身份號碼：3101061985********，回族，初中文化，上海**信息服務(wù)有限公司、上海**店業(yè)務(wù)員，戶籍在上海市靜安區(qū)**路**弄**號，暫住上海市靜安區(qū)**路**弄**號。

上列二名被告人均因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年4月27日由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年4月29日延長刑事拘留期限至三十天，同年5月28日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕，同年7月10日經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準(zhǔn)，由上海市公安局浦東分局延長偵查羈押期限一個月。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人陳某某、董某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年8月26日向本院移送起訴。本院受理后，于同年8月29日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及其辯護(hù)人、值班律師的意見，審查了全部案件材料。

經(jīng)依法審查查明：

2013年6月起，韓某某（另案處理）指使他人先后注冊成立上海**信息服務(wù)有限公司（以下簡稱*甲公司）、上海**投資管理有限公司（以下簡稱*乙公司），未經(jīng)國家有關(guān)主管機關(guān)批準(zhǔn)，在本市浦東新區(qū)、長寧區(qū)、嘉定區(qū)、寶山區(qū)等地開設(shè)門店，組織業(yè)務(wù)員采用發(fā)放傳單、口口相傳等方式，銷售債權(quán)轉(zhuǎn)讓、收益權(quán)轉(zhuǎn)讓等理財產(chǎn)品，承諾5%-20%年化收益率，向不特定公眾非法募集資金。

2015年1月至案發(fā)，被告人陳某某先后擔(dān)任*甲公司、*乙公司門店經(jīng)理、總監(jiān)、團隊長等職，在職期間負(fù)責(zé)招攬集資參與人及銷售團隊管理等工作。經(jīng)審計，被告人陳某某在剔除其本人及近親屬簽約金額后，與其相關(guān)的理財業(yè)務(wù)累計理財合同簽約金額人民幣（以下幣種同）134,491,800.00元，涉及投資人402人，截止案發(fā)未兌付金額36,626,165.00元，涉及投資人67人。被告人陳某某在職期間的2015年4月至2019年11月期間共計獲取工資及績效提成2,373,197.48元。

2015年2月至案發(fā)，被告人董某某先后擔(dān)任*甲公司、*乙公司門店經(jīng)理、門店總監(jiān)、團隊長、業(yè)務(wù)員等職，在職期間負(fù)責(zé)招攬集資參與人及銷售團隊管理等工作。經(jīng)審計，被告人董某某在剔除其本人及近親屬簽約金額后，與其相關(guān)的理財業(yè)務(wù)累計理財合同簽約金額人民幣（以下幣種同）79,324,475.00元，涉及投資人169人，截止案發(fā)未兌付金額5,145,263.00元，涉及投資人13人。被告人董某某在職期間的2015年4月至2019年11月期間共計獲取工資及績效提成1,114,186.19元。

2020年4月27日，被告人陳某某、董某某經(jīng)公安人員電話通知到案，如實供述了上述犯罪事實。

認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：

1.上海市崇明區(qū)市場監(jiān)督管理局、上海市浦東新區(qū)市場監(jiān)督管理局提供的營業(yè)執(zhí)照、工商登記資料，《浦德金融借款協(xié)議》《金滌投資收益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》《食全食美投資計劃項目股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》等協(xié)議、補充協(xié)議、附件及轉(zhuǎn)賬憑證等書證，證人余某某、施某某等人的證言，集資參與人王某某、馬某某等人的陳述，證實被告人陳某某、董某某在*甲公司、*乙公司任職期間，明知上述公司未經(jīng)國家有關(guān)主管機關(guān)批準(zhǔn)，非法向公眾吸收資金，仍負(fù)責(zé)招攬集資參與人及銷售團隊管理等工作的事實。

2.上海公信會計師事務(wù)所出具的司法鑒定專項審計報告，證實被告人陳某某、董某某非法吸收公眾資金的數(shù)額及兌付情況。

3.上海市公安局浦東分局出具的到案經(jīng)過、案發(fā)及抓獲經(jīng)過，證實被告人陳某某、董某某的到案情況。

4.上海市公安局浦東分局經(jīng)濟犯罪偵查支隊一大隊調(diào)取的人口信息，證實被告人陳某某、董某某的身份情況。

5.被告人陳某某、董某某對上述犯罪事實作了如實供述。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認(rèn)定指控事實。被告人陳某某、董某某對指控的犯罪事實和證據(jù)無異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人陳某某、董某某違反國家金融管理法律規(guī)定，向社會公眾非法吸收存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人陳某某、董某某自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條，可以從寬處理。被告人陳某某、董某某系自首，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，可以從輕或者減輕處罰。建議判處被告人陳某某有期徒刑二年六個月，并處罰金，若清退違法所得，可以適用緩刑；建議判處被告人董某某有期徒刑一年六個月，并處罰金，若清退違法所得，可以適用緩刑。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢察官俞琳

2020年9月24日

（此頁無正文）

附件：

1.被告人陳某某、董某某均羈押于上海市浦東新區(qū)看守所。

2.案卷材料和證據(jù)4冊。

3.認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書2份。

4.《適用簡易程序建議書》1份。

5.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第一百七十六條第一款　非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

第二十五條第一款??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第六十七條第一款??犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

......

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述自己罪行的，可以從輕處罰；因如實供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條???犯罪嫌疑人、被告人自愿如實供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條??人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。