上海市黃浦區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬黃檢金融刑訴〔2019〕69號(hào)

被告人陳某某，女，1977年**月**日出生，公民身份號(hào)碼：3304191977********，漢族，大學(xué)文化，原系上海**金融信息服務(wù)有限公司（以下簡稱：**公司）**，住浙江省杭州市上城區(qū)**幢**單元**室。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年9月29日由上海市公安局黃浦分局決定取保候?qū)彛?019年7月8日由本院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?/span>

被告人章某某，女，1984年**月**日出生，公民身份號(hào)碼：3301821984********，漢族，碩士文化，系**公司**，住浙江省杭州市濱江區(qū)**幢**單元**室。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年8月8日由上海市公安局黃浦分局決定取保候?qū)彛?019年7月8日由本院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?/span>

被告人陶某某，男，1982年**月**日出生，公民身份號(hào)碼：3301061982********，漢族，大學(xué)文化，系**公司**、杭州**科技有限公司**，戶籍在浙江省文成縣**鎮(zhèn)**街**號(hào)**間，現(xiàn)住浙江省杭州市濱江區(qū)**幢**室。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年7月30日由上海市公安局黃浦分局決定取保候?qū)彛?019年7月8日由本院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?/span>

被告人胡某甲，女，1991年**月**日出生，公民身份號(hào)碼：3303281991********，漢族，大專文化，原系上海**企業(yè)管理有限公司**，戶籍在浙江省文成縣**鎮(zhèn)**村**，現(xiàn)住浙江省嘉興市嘉善縣**街道**公寓**號(hào)。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年8月20日由上海市公安局黃浦分局決定取保候?qū)彛?019年7月8日由本院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?/span>

被告人虞某某，男，1991年**月**日出生，公民身份號(hào)碼：3210881991********，漢族，大學(xué)文化，原系上海**企業(yè)管理有限公司**，戶籍在江蘇省江都市**鎮(zhèn)**村**組**號(hào)，現(xiàn)住上海市**路**弄**號(hào)樓**室。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年8月23日由上海市公安局黃浦分局決定取保候?qū)彛?019年7月8日由本院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?/span>

被告人方某某，男，1978年**月**日出生，公民身份號(hào)碼：3304021978********，漢族，大專文化，系**公司**，戶籍在浙江省嘉興市南湖區(qū)**花園**幢**室，現(xiàn)住浙江省嘉興市南湖區(qū)**幢**室。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年7月20日由上海市公安局黃浦分局決定取保候?qū)彛?019年7月8日由本院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局黃浦分局偵查終結(jié)，以被告人陳某某、章某某、陶某某、胡某甲、虞某某、方某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年7月5日移送本院審查起訴。本院受理后，于同日告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問了被告人，審查了全部案件材料，于2019年8月20日、11月2日二次將該案退回補(bǔ)充偵查，上海市公安局黃浦分局補(bǔ)充偵查終結(jié)，于2019年11月25日再次移送本院審查起訴。被告人同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2017年9月至2018年7月，被告人陳某某、章某某、陶某某、胡某甲、虞某某、方某某先后受同案犯胡某乙（另案處理）雇傭安排，在其設(shè)立于本市**路**號(hào)**樓的**公司參與籌建、管理、運(yùn)營該公司的“**金融”投資理財(cái)平臺(tái)（以下簡稱：“**金融”平臺(tái)）。

2017年12月至2018年7月“**金融”平臺(tái)運(yùn)營期間，以為胡某乙實(shí)際控制的**珠寶發(fā)展（上海）股份有限公司（以下簡稱：**珠寶公司）下屬所謂加盟商公司募集珠寶供應(yīng)鏈資金的名義，將加盟商公司作為借款方，通過“**金融”平臺(tái)向社會(huì)不特定公眾發(fā)布相關(guān)理財(cái)產(chǎn)品信息，并通過互聯(lián)網(wǎng)廣告、微信朋友圈轉(zhuǎn)發(fā)等方式推廣，承諾保本付息，年化收益率為10%-15%，吸引投資人購買，并以**公司名義與投資人簽訂協(xié)議，通過第三方支付平臺(tái)非法吸收公眾存款。

被告人陳某某自2017年9月至2018年3月期間作為**公司**，總體負(fù)責(zé)公司籌建及管理，設(shè)置構(gòu)建公司組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)流程，制定規(guī)章制度，推進(jìn)“**金融”平臺(tái)上線并進(jìn)行日常管理。被告人章某某作為**公司**，在“**金融”平臺(tái)上線運(yùn)營期間，負(fù)責(zé)管理平臺(tái)宣傳推廣工作，吸引社會(huì)公眾投資，并參與公司日常管理。被告人陶某某自2018年3月起擔(dān)任**公司**，負(fù)責(zé)公司日常管理，組織策劃運(yùn)營活動(dòng)，并由其經(jīng)營的杭州**科技有限公司、杭州**文化傳媒有限公司為“**金融”平臺(tái)提供技術(shù)服務(wù)、咨詢及推廣業(yè)務(wù)。被告人胡某甲根據(jù)胡某乙的指示，負(fù)責(zé)將“**金融”平臺(tái)吸收的資金通過胡某乙控制的所謂加盟商公司賬戶最終轉(zhuǎn)入**珠寶公司。被告人虞某某根據(jù)胡某乙提供的所謂加盟商公司材料，制作借款協(xié)議等相關(guān)文件，供**公司向社會(huì)公眾募集投資。被告人方某某作為**公司**，負(fù)責(zé)管理統(tǒng)計(jì)“**金融”平臺(tái)募集資金情況，并管理公司日常財(cái)務(wù)等工作。

經(jīng)審計(jì)，2017年12月19日至2018年7月9日，“**金融”平臺(tái)發(fā)布借款標(biāo)的吸收借款金額328,432,000.00元人民幣，投資人實(shí)際充值金額282,031,772.92元人民幣，其中未兌付本金97,934,099.47元人民幣。

2018年7月20日至2018年9月28日，被告人方某某、陶某某、章某某、胡某甲、虞某某、陳某某先后分別接公安人員電話通知后至公安機(jī)關(guān)接受調(diào)查。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證明：

1、被告人陳某某、章某某、陶某某、胡某甲、虞某某、方某某的供述證實(shí)，**公司通過“**金融”平臺(tái)非法吸收公眾存款的事實(shí)及各自在公司籌建、運(yùn)營和非法吸收公眾存款活動(dòng)中的職務(wù)作用。

2、證人胡某乙、余某某、張某某、馮某某、尹某某、翁某某、吳某某、胡某丙、夏某某、某某乙、戴某某、林某某的證言、涉案人員手機(jī)微信、電子郵件截屏及附件、**公司釘釘系統(tǒng)截圖、用章登記表證實(shí)，“**金融”平臺(tái)非法吸收公眾存款的事實(shí)，各被告人在其中的任職情況及部分非吸所得資金流向。

3、證人丁某某、屠某某、印某某、李某某、曹某某、賈某某、趙某某等人的證言、投資人信息登記表、投資明細(xì)網(wǎng)頁截圖、投資人銀行賬戶明細(xì)、債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議證實(shí)，投資人在“**金融”平臺(tái)購買理財(cái)產(chǎn)品的情況。

4、涉案公司工商登記資料、營業(yè)執(zhí)照證實(shí)，涉案企業(yè)的工商登記情況。

5、“**金融”平臺(tái)網(wǎng)站、手機(jī)客戶端截圖證實(shí)，“**金融”平臺(tái)通過上述渠道公開發(fā)布公司簡介，推廣理財(cái)產(chǎn)品，吸引社會(huì)不特定公眾投資的事實(shí)。

6、公安機(jī)關(guān)扣押決定書、筆錄、清單、上海辰星電子數(shù)據(jù)司法鑒定中心司法鑒定意見書證實(shí)，公安機(jī)關(guān)從被告人陳某某、章某某、方某某、胡某甲處扣押到手機(jī)、筆記本電腦、銀行U盾、公章、臺(tái)式電腦等涉案物品及從“**金融”平臺(tái)網(wǎng)站和涉案電腦上提取涉案數(shù)據(jù)的情況。

7、上海公信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司司法鑒定意見書、涉案公司銀行賬戶明細(xì)證實(shí)，本案非法吸收公眾存款的人數(shù)、金額及資金流向。

8、公安機(jī)關(guān)出具的“到案經(jīng)過”證實(shí)，被告人的到案情況。

9、公安機(jī)關(guān)登記保存清單、筆錄證實(shí)，公安機(jī)關(guān)從**珠寶公司查獲保存涉案珠寶首飾等物品。

上述證據(jù)來源及收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人陳某某、章某某、陶某某、胡某甲、虞某某、方某某對(duì)基本犯罪事實(shí)無異議。

本院認(rèn)為，被告人陳某某、章某某、陶某某、胡某甲、虞某某、方某某違反國家金融管理法律規(guī)定，為公司非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，均應(yīng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。本案系共同犯罪，適用《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款，其中被告人陳某某、章某某、陶某某、胡某甲、虞某某在共同犯罪中起主要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十六條第一款、第四款，系主犯；被告人方某某起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條，系從犯，應(yīng)當(dāng)依法從輕或減輕處罰。被告人陳某某、章某某、陶某某、胡某甲、虞某某、方某某犯罪后主動(dòng)投案并如實(shí)供述自己罪行，適用《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，系自首，可以從輕或減輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市黃浦區(qū)人民法院

檢??察??員：??王文濤

2019年11月29日

附：

1、被告人陳某某、章某某、陶某某、胡某甲、虞某某、方某某現(xiàn)取保候?qū)徲谧√帯?/span>

2、偵查卷宗九十二冊(cè)，補(bǔ)充材料一冊(cè)。

3、司法鑒定意見書三冊(cè)。

4、光盤十二張，U盤二個(gè)。

5、《適用簡易程序建議書》一份。

6、相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二十五條第一款??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十六條第一款??組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團(tuán)進(jìn)行犯罪活動(dòng)的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。

第四款??對(duì)于第三款規(guī)定以外的主犯，應(yīng)當(dāng)按照其所參與的或者組織、指揮的全部犯罪處罰。

第二十七條??在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對(duì)于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條第一款??犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

第一百七十六條第一款??非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條第一款??人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。