上海市松江區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬松檢金融刑訴〔2020〕285號

被告人陳某某，男，1965年**月**日生，公民身份號碼：3102271965********，漢族，初中文化，原系**投資管理（上海）有限公司松江分公司**，住上海市松江區(qū)**鎮(zhèn)**路**號；2010年5月因犯濫用職權(quán)罪、貪污罪被上海市松江區(qū)人民法院判處有期徒刑5年6個月，服刑期間減刑1年，2013年12月20日假釋考驗期至2014年7月16日刑滿；2020年1月13日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局松江分局刑事拘留，1月15日延長刑事拘留期限至三十天，2月18日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局松江分局執(zhí)行逮捕。

被告人施某某，男，1969年**月**日生，公民身份號碼：3102271969********，漢族，初中文化，原系**投資管理（上海）有限公司松江分公司**，住上海市松江區(qū)**路**弄**號**室；2020年1月13日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局松江分局刑事拘留，1月15日延長刑事拘留期限至三十天，2月18日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局松江分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局松江分局偵查終結(jié)，以被告人陳某某、施某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年4月16日移送本院審查起訴。本院受理后，于2020年4月17日、7月13日已分別告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人及認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果；依法訊問了被告人，聽取了被告人及其辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，于2020年5月15日退回補(bǔ)充偵查，上海市公安局松江分局補(bǔ)充偵查終結(jié)于同年6月15日移送審查起訴。被告人陳某某、施某某均同意本案適用普通程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2013年12月起，王某某（另案處理）控制**投資管理（（上海）有限公司等多家公司，在未經(jīng)有關(guān)部門許可的情況下，在全國設(shè)立19家分公司，以高額回報為誘餌，通過口口相傳等方式，向社會不特定公眾銷售“年**”“盈**”等理財產(chǎn)品，共計吸收資金人民幣100余億元（以下幣種均為“人民幣”）。

2014年7月起，**投資管理（（上海）有限公司松江分公司成立，采用上述相同的方法對外吸收資金。2014年10月起，被告人陳某某、施某某先后擔(dān)任松江分公司**、團(tuán)隊**，負(fù)責(zé)管理銷售團(tuán)隊，同時本人也對外銷售理財產(chǎn)品。經(jīng)審計，陳某某共計吸收資金7,500余萬元，造成損失3,200余萬元；施某某共計吸收資金1億1,100余萬元，造成損失4,000余萬元。

2020年1月13日，被告人陳某某、施某某至公安機(jī)關(guān)投案，并如實(shí)供述基本犯罪事實(shí)。

上述事實(shí)，主要有以下證據(jù)證明：

1.證人高某某、王某某、宋某甲、陳某某、宋某乙等人的證言；2.公安機(jī)關(guān)調(diào)取的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、工商登記材料、稅務(wù)登記證、《刑事判決書》、釋放證明等書證；3.投資參與人張某某、錢某某、徐某某、桂某某、邱某某等人的證言及其提供的報案書、《會員出借咨詢服務(wù)協(xié)議》《債權(quán)轉(zhuǎn)讓與受讓協(xié)議》、銀行明細(xì)清單、轉(zhuǎn)賬憑證等書證；4.上海公信會計師事務(wù)所有限公司出具的《專項審計報告》；5.公安機(jī)關(guān)出具的常住人口基本信息、抓獲經(jīng)過等書證。

上述證據(jù)來源及收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人陳某某、施某某對指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人陳某某、施某某等人非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款之規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，均應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人陳某某、施某某認(rèn)罪認(rèn)罰，根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。被告人陳某某、施某某在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條之規(guī)定，系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。被告人陳某某在刑罰執(zhí)行完畢以后，在五年以內(nèi)再犯應(yīng)當(dāng)判處有期徒刑以上刑罰之罪，系累犯，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十五條，應(yīng)當(dāng)從重處罰。被告人陳某某、施某某具有自首情節(jié)，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款之規(guī)定，可以從輕或者減輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條之規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

上海市松江區(qū)人民法院

檢察官：李敏

檢察官：李婷婷

2020年7月15日

附：

1．被告人陳某某、施某某現(xiàn)均羈押于上海市松江區(qū)看守所。

2．案卷材料十五冊、《專項審計報告》二冊、《證人（鑒定人）名單》一份。

3．《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》二份。

4.《量刑建議書》六份。

5．相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二十五條共同犯罪是指兩人以上共同故意犯罪。

……。

第二十七條在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十五條被判處有期徒刑以上刑罰的犯罪分子，刑罰執(zhí)行完畢或者赦免以后，在五年以內(nèi)再犯應(yīng)當(dāng)判處有期徒刑以上刑罰之罪的，是累犯，應(yīng)當(dāng)從重處罰，但是過失犯罪和不滿十八周歲的人犯罪的除外。

前款規(guī)定的期限，對于被假釋的犯罪分子，從假釋期滿之日起計算。

第六十七條犯罪以后自動投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

……。

第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

……。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。____?

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