上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬浦檢金融刑訴〔2020〕8619號(hào)

被告人陸某某，女，1956年**月**日生,公民身份號(hào)碼：3102241956********，漢族，初中文化，系上海**投資管理有限公司業(yè)務(wù)員,戶籍在**鎮(zhèn)**村**弄**號(hào)，2019年11月3日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局浦東分局取保候?qū)彛?020年11月3日由本院取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人陸某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年10月28日向本院移送審查起訴。本院受理后，已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果；依法訊問了被告人，聽取了被告人及值班律師的意見，審查了全部案件材料。

經(jīng)依法審查查明：

2014年10月，上海**投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱**投資公司）注冊(cè)成立。2017年8月至2018年5月，被告人陸某某擔(dān)任**投資公司業(yè)務(wù)員，未依法取得國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn)，以資金出借、債權(quán)轉(zhuǎn)讓為名對(duì)外進(jìn)行公開宣傳，與集資參與人簽訂《個(gè)人出借咨詢與服務(wù)協(xié)議》等書面合同，承諾高額固定年化收益率，吸引社會(huì)不特定公眾投資。經(jīng)審計(jì)，被告人陸某某涉及吸收公眾存款金額為人民幣（以下幣種均為人民幣）560余萬(wàn)元，截止案發(fā)未兌付金額為500余萬(wàn)元。

2019年11月3日，被告人陸某某自動(dòng)投案，如實(shí)供述主要犯罪事實(shí)。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.證人李某某、沈某某、符某某的證言，檔案機(jī)讀材料、營(yíng)業(yè)執(zhí)照等書證，證實(shí)**投資公司的組織構(gòu)架、業(yè)務(wù)模式及被告人陸某某的參與情況。

2.集資參與人陸某某、張某某、蔡某某等人的證言，個(gè)人出借咨詢與服務(wù)協(xié)議、收款確認(rèn)書、擔(dān)保書、銀行交易憑證等書證，證實(shí)集資參與人經(jīng)被告人陸某某等宣傳，由**投資公司承諾保本付息，在該公司投資理財(cái)產(chǎn)品，后資金無(wú)法兌付的經(jīng)過。

3.上海**事務(wù)所有限公司審計(jì)報(bào)告，證實(shí)被告人陸某某參與非法吸收公眾存款的數(shù)額。

4.上海市公安局浦東分局出具的工作情況，證實(shí)本案案發(fā)及被告人陸某某到案情況。

5.上海市公安局浦東分局調(diào)取的戶籍資料，證實(shí)被告人陸某某的身份情況。

6.被告人陸某某對(duì)上述事實(shí)供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人陸某某對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人陸某某與他人違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，向社會(huì)不特定公眾吸收存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究刑事責(zé)任。被告人陸某某認(rèn)罪認(rèn)罰，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。被告人陸某某自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，可以減輕處罰。建議判處被告人陸某某有期徒刑一年六個(gè)月，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢察官陳曉卉

2020年11月16日

附：

1.被告人陸某某取保候?qū)徲谧√?，電?366199****。

2.偵查卷宗三冊(cè)、審計(jì)報(bào)告一冊(cè)。

3．《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》一份。

4．《征詢值班律師意見函》一份。

5．相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國(guó)刑法》

第二十五條第一款　共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第六十七條犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯、如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)還未掌握的本人其他罪行的，以自首論。

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第十五條犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。?

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