上海市崇明區(qū)人民檢察院

起 訴 書(shū)

滬崇檢金融刑訴〔2020〕6號(hào)

被告人陸某某，女，1952年**月**日生，公民身份號(hào)碼3102301952********，漢族，初中文化，住上海市崇明區(qū)**鎮(zhèn)**村**號(hào)。1999年8月因犯容留、介紹賣(mài)淫罪，被上海市崇明縣人民法院判處有期徒刑五年，并處罰金二千元。2019年10月27日，因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局崇明分局刑事拘留；2019年12月3日，經(jīng)本院決定逮捕，并由上海市公安局崇明分局執(zhí)行。

本案由上海市公安局崇明分局偵查終結(jié)，以被告人陸某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年2月3日向本院移送審查起訴。本院受理后，于當(dāng)日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問(wèn)了被告人，聽(tīng)取了被告人及其辯護(hù)人的意見(jiàn)，審查了全部案件材料。被告人同意本案適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2015年5月，上海***有限公司崇明分公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲崇明分公司”）在本區(qū)注冊(cè)成立，被告人陸某某任業(yè)務(wù)員，后成為團(tuán)隊(duì)經(jīng)理。在此期間，甲崇明分公司通過(guò)推廣會(huì)及口頭推廣等方式，公開(kāi)宣傳承諾保本付息的理財(cái)產(chǎn)品，向社會(huì)不特定對(duì)象非法吸收資金。其中，被告人陸某某及其團(tuán)隊(duì)非法吸收公眾存款425萬(wàn)元。

2019年10月27日，被告人陸某某被警方抓獲，其到案后供述了上述犯罪事實(shí)。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.戶(hù)籍資料，證實(shí)陸某某個(gè)人身份信息。

崇明法院刑事判決書(shū)，證實(shí)陸某某的前科情況。

扣押決定書(shū)、扣押清單，證實(shí)2019年12月24日，警方扣押陸某某退繳款10萬(wàn)元。

2.受案登記表、案發(fā)經(jīng)過(guò)和抓獲經(jīng)過(guò)，證實(shí)本案由投資人虞某某報(bào)案而案發(fā)。2018年2月2日公安機(jī)關(guān)對(duì)甲公司立案，2019年10月27日將陸某某抓獲。

3.檔案機(jī)讀材料，證實(shí)甲崇明分公司2015年5月8日成立，負(fù)責(zé)人何某某。

4.公安機(jī)關(guān)出具的工作記錄，證實(shí)陳某甲投資130萬(wàn)，陸某某還給其35萬(wàn)；陳某乙投資130萬(wàn)，已拿回120萬(wàn)。

5.起訴書(shū)、刑事判決書(shū)，證實(shí)甲公司何某某、黃某甲、龔某某、黃某乙、黃某丙均因犯非法吸收公眾存款罪被判刑。

6.甲公司案件調(diào)查表、個(gè)人出借咨詢(xún)與服務(wù)協(xié)議、補(bǔ)充協(xié)議、收款確認(rèn)書(shū)、POS簽購(gòu)單等，證實(shí)虞某某、陳某乙、陳某甲等人在甲崇明分公司投資情況。

7.證人證言

（1）宋某某的證言，證實(shí)經(jīng)龔某某介紹，分兩次從甲崇明分公司購(gòu)買(mǎi)了“季滿(mǎn)盈”理財(cái)產(chǎn)品，分別為14萬(wàn)、20萬(wàn)。

（2）陳某甲的證言，證實(shí)經(jīng)陸某某介紹，在甲崇明分公司購(gòu)買(mǎi)過(guò)五次理財(cái)產(chǎn)品，一共投資130萬(wàn)。

（3）黃某丁的證言，證實(shí)經(jīng)陸某某介紹，購(gòu)買(mǎi)了甲公司的理財(cái)產(chǎn)品，還有61萬(wàn)本金沒(méi)有拿回。

（4）黃某戊的證言，證實(shí)經(jīng)黃某乙介紹，購(gòu)買(mǎi)了四次甲公司理財(cái)產(chǎn)品，合計(jì)30萬(wàn)，拿到過(guò)大概1400元的利息。

（5）沈某某的證言，證實(shí)在甲崇明分公司購(gòu)買(mǎi)過(guò)12萬(wàn)的理財(cái)產(chǎn)品，拿到過(guò)5000元左右的利息。

（6）薛某甲的證言，證實(shí)其不清楚甲公司有哪些投資項(xiàng)目，其一共投資175萬(wàn)元，返本付息是直接打到賬戶(hù)上的。

（7）龔某某的證言，證實(shí)其是甲崇明分公司團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)，其名下的黃某丁投資款22萬(wàn)元是陸某某吸收的，提成歸陸某某。陸某某名下的宋某某14萬(wàn)元、龔某某4萬(wàn)元是其吸收的，提成也歸其。

（8）虞某某的證言，證實(shí)其通過(guò)甲公司業(yè)務(wù)員鄧某某購(gòu)買(mǎi)了5萬(wàn)元的理財(cái)產(chǎn)品。

（9）何某某的證言，證實(shí)其是甲崇明分公司負(fù)責(zé)人，陸某某是團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)之一。薛某乙不是業(yè)務(wù)員，是陸某某以薛某乙名義做的。

8.被告人陸某某的供述，其對(duì)上述犯罪事實(shí)不持異議。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人陸某某對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒(méi)有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人陸某某非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究刑事責(zé)任。被告人陸某某系共同犯罪，適用《中華人民共和國(guó)刑法》第二十五條；其系從犯，適用《中華人民共和國(guó)刑法》第二十七條。被告人陸某某系坦白，適用《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第三款。建議判處一年以上、一年六個(gè)月以下有期徒刑，并處罰金二萬(wàn)五千元。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

上海市崇明區(qū)人民法院

檢察員：孫文若

2020年3月6日

附：

1．被告人陸某某現(xiàn)羈押于崇明區(qū)看守所。

2．案卷材料和證據(jù)四冊(cè)。

3．《贓證物品清單》。

4．《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)》二份。

5．《適用簡(jiǎn)易程序建議書(shū)》一份。

6.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國(guó)刑法》

第二十五條　共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……。

第二十七條在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對(duì)于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條……。

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

……。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第一百七十六條　人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)等材料。