江蘇省南京市玄某某人民檢察院
起?訴?書
寧玄檢訴刑訴〔2019〕706號
被告人陸某某,女,1981年**月**日生,身份證號碼3209241981********,漢族,大學文化,**投資基金管理(北京)有限公司南京分公司員工,出生地:江蘇省射陽縣,戶籍地:江蘇省南京市鼓樓區(qū)**路**號,居住地:江蘇省南京市鼓樓區(qū)**路**號**號樓**單元**室。被告人陸某某因涉嫌非法吸收公眾存款罪,于2018年12月13日被南京市公安局玄武分局刑事拘留,2019年1月12日被該分局取保候?qū)彛?019年8月8日被本院決定取保候?qū)彛?019年9月3日經(jīng)本院批準逮捕,同日由該分局執(zhí)行逮捕。
被告人丁某某,女,1983年**月**日生,身份證號碼3212831983********,漢族,大學文化,**投資基金管理(北京)有限公司南京分公司員工,出生地:江蘇省泰興市,戶籍地:江蘇省南京市江寧區(qū)**大道**號**幢**室。被告人丁某某因涉嫌非法吸收公眾存款罪,于2018年12月13日由南京市公安局玄武分局取保候?qū)彛?019年8月8日被本院決定取保候?qū)彛?019年9月3日經(jīng)本院批準逮捕,同日由該分局執(zhí)行逮捕。
被告人田某某,男,1982年**月**日生,身份證號碼3403021982********,漢族,大專文化,**投資基金管理(北京)有限公司南京分公司員工,出生地:安徽省滁州市,戶籍地:江蘇省南京市秦淮區(qū)**村**幢**室。被告人田某某因涉嫌非法吸收公眾存款罪,于2018年12月13日被南京市公安局玄武分局刑事拘留,2019年1月12日被該分局取保候?qū)彛?019年8月8日被本院決定取保候?qū)彛?019年9月3日經(jīng)本院批準逮捕,同日由該分局執(zhí)行逮捕。
被告人孫某甲,女,1983年**月**日生,身份證號碼3405031983********,漢族,大學文化,**投資基金管理(北京)有限公司南京分公司員工,出生地:安徽省馬鞍山市,戶籍地:江蘇省南京市鼓樓區(qū)**小區(qū)**號**室。被告人孫某甲因涉嫌非法吸收公眾存款罪,于2018年12月13日由南京市公安局玄武分局取保候?qū)彛?019年8月8日被本院決定取保候?qū)彛?019年9月3日經(jīng)本院批準逮捕,同日由該分局執(zhí)行逮捕。
本案由南京市公安局玄武分局偵查終結(jié),以被告人陸某某、丁某某、田某某、孫某甲涉嫌非法吸收公眾存款罪,于2019年8月7日向本院移送審查起訴。本院受理后,于2019年8月8日已告知被告人有權(quán)委托辯護人,告知被害人有權(quán)委托訴訟代理人,依法訊問了被告人,聽取了被害人意見,審查了全部案件材料。因事實不清、證據(jù)不足,本院于2019年9月20日將本案退回南京市公安局玄武分局補充偵查,該分局于2019年10月18日重新移送本院審查起訴。2019年9月8日、11月18日,本案延長審查起訴期限半個月。
經(jīng)依法審查查明:自2012年7月,張某某(另案處理)、白某某(另案處理)等人相繼成立并實際控制**投資有限公司、**資產(chǎn)管理有限公司、**投資基金管理(北京)有限公司等“**系”公司。之后,**投資有限公司在江蘇省南京市設立分公司,**投資基金管理(北京)有限公司在江蘇省南京市設立分公司。張某某招聘黃某某(另案處理)等人組建銷售團隊,在南京德基大廈設立辦公地點,以年化收益率8.2%至13.5%左右不等的收益為誘餌,在投資人投資時,以與投資人簽訂回購協(xié)議等方式,?承諾按期還本付息并約定固定收益,違規(guī)從事私募基金產(chǎn)品的銷售活動。
2015年3月,被告人陸某某、丁某某、田某某、孫某甲由黃某某招至**投資基金管理(北京)有限公司南京分公司,四名被告人在明知“**系”公司發(fā)行私募基金違規(guī)的情況下,仍然向不特定的公眾公開宣傳,幫助“**系”公司非法吸收資金。經(jīng)審計查明,被告人陸某某向13人吸收資金人民幣7130萬元,造成損失人民幣6844.0446萬元。被告人丁某某向17人吸收資金人民幣6540萬元,造成損失人民幣6312.8892萬元。被告人田某某向24人吸收資金人民幣6596萬元,造成損失人民幣6096.3676萬元。被告人孫某甲向42人吸收資金人民幣4255萬元,造成損失人民幣4064.1208萬元。
2018年12月13日,被告人陸某某、田某某、孫某甲被公安機關(guān)抓獲歸案;2018年12月13日,被告人丁某某到公安機關(guān)投案。被告人陸某某、丁某某、田某某、孫某甲歸案后均如實供述了犯罪事實。
認定上述事實的證據(jù)如下:
1.工商登記資料、基金合同、基金回購合同、補充協(xié)議、銀行賬戶明細、歸案經(jīng)過、戶籍資料等書證;
2.?證人張某某、白某某、黃某某等人的證言;
3.?被害人汪某某、陳某某、孫某乙等人的陳述;
4.?被告人陸某某、丁某某、田某某、孫某甲的供述和辯解;
5.?南京南審希地會計師事務所出具的專項審計報告。
本院認為,被告人陸某某、丁某某、田某某、孫某甲非法吸收公眾存款,數(shù)額巨大,其行為均觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款,犯罪事實清楚,證據(jù)確實、充分,應當以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責任。被告人陸某某、丁某某、田某某、孫某甲伙同他人共同實施非法吸收公眾存款犯罪,根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款的規(guī)定,系共同犯罪。四名被告人在共同犯罪中起次要作用,根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條的規(guī)定,系從犯,應當從輕或者減輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定,提起公訴,請依法判處。
此致
江蘇省南京市玄某某人民法院
?????檢察員:馬忠文
2019年12月2日
附:
1.?被告人陸某某、丁某某、孫某甲現(xiàn)羈押于南京市看守所;被告人田某某現(xiàn)羈押于南京市第三看守所。
2.案卷材料和證據(jù)共84卷12276頁,補充材料12頁。
3.認罪認罰具結(jié)書3份。
4.隨案移送審計報告2份、光盤3張。
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