上海市楊某某人民檢察院　

起 訴 書

滬楊檢金融刑訴〔2020〕261號(hào)

　　被告人阮某某，男，1993年**月**日出生，公民身份號(hào)碼4413241993********，漢族，高中文化，原系上海**實(shí)業(yè)有限公司業(yè)務(wù)員，住廣東省龍門縣**鎮(zhèn)**村**號(hào)。2019年12月31日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局楊浦分局刑事拘留，期間被延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十日，2020年1月22日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局楊浦分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局楊浦分局偵查終結(jié)，以被告人阮某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年3月20日向本院移送審查起訴。本院受理后，于2020年3月23日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，于同年3月25日已告知被告人認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及其辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。被告人阮某某同意本案適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2017年4月，上海**實(shí)業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“**公司”）注冊(cè)成立，法定代表人系陳某甲，后變更為陳某乙（另案處理）。**公司在本市楊某某**路**號(hào)**座**室等地設(shè)立辦公場(chǎng)所，在未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)的情況下，招募業(yè)務(wù)人員，通過發(fā)放宣傳單、撥打電話等方式，以投資動(dòng)遷安置房建設(shè)等項(xiàng)目為名對(duì)外宣傳，并許以高息回報(bào)，通過與投資人簽訂《合作協(xié)議》《借款合同》等方式變相吸收公眾資金。

2017年8月，被告人阮某某入職**公司擔(dān)任業(yè)務(wù)員。任職期間，被告人阮某某參與非法吸收公眾資金共計(jì)人民幣（下同）200余萬元。

2019年12月29日，被告人阮某某被抓獲。案發(fā)后，被告人阮某某向公安機(jī)關(guān)退交20萬元。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.《營業(yè)執(zhí)照》《檔案機(jī)讀材料》《準(zhǔn)予設(shè)立/開業(yè)登記通知書》《準(zhǔn)予變更登記通知書》等材料，證實(shí)**公司的成立日期、公司類型、法定代表人、經(jīng)營范圍等工商注冊(cè)信息及變更情況。

2.公安機(jī)關(guān)出具的“辦案說明”、《物業(yè)管理費(fèi)交納協(xié)議書》《萬達(dá)商業(yè)管理交費(fèi)通知》等材料，證實(shí)**公司實(shí)際經(jīng)營地的情況。

3.證人王某某、朱某甲、丁某某、楊某某、梁某某的證言，**投資有限公司出具的“證明”、《租賃合同書》《收款收據(jù)》《**市場(chǎng)框架協(xié)議》《銀行業(yè)務(wù)憑證》《結(jié)算業(yè)務(wù)委托書》《收據(jù)》等材料，證實(shí)**公司對(duì)外宣傳的動(dòng)遷安置房建設(shè)等項(xiàng)目的情況。

4.證人羅某某、趙某某的證言，證實(shí)**公司的經(jīng)營狀況、公司架構(gòu)及人員等情況。

5.證人倪某某、宋某某、華某某的證言及辨認(rèn)筆錄，證人朱某乙、石某某等人的《案件調(diào)查取證表》《合作協(xié)議》《借款合同》《收款收據(jù)》、POS簽購單、銀行賬戶明細(xì)等材料，證實(shí)上述投資人經(jīng)被告人阮某某宣傳進(jìn)行投資并簽訂協(xié)議及造成損失的情況。

6.上海**會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司出具的《司法鑒定專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告》（**[2019]鑒字第**號(hào)），證實(shí)被告人阮某某參與向社會(huì)公眾吸收資金的情況。

7.白云出入境邊防檢查站出具的“抓獲經(jīng)過”，證實(shí)被告人阮某某的到案經(jīng)過。

8.上海市公安局楊浦分局《扣押決定書》《扣押清單》，證實(shí)被告人阮某某案發(fā)后向公安機(jī)關(guān)退交20萬元的情況。

9.被告人阮某某到案后的歷次供述，對(duì)其非法吸收公眾資金的犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人阮某某對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人阮某某伙同他人違反國家金融法律規(guī)定，未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)，以投資相關(guān)項(xiàng)目名義非法向社會(huì)公開宣傳，承諾在一定期限內(nèi)以貨幣方式還本并給付回報(bào)，非法向社會(huì)不特定對(duì)象變相吸收資金，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人阮某某認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。被告人阮某某在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條的規(guī)定，系從犯，應(yīng)當(dāng)減輕處罰。被告人阮某某到案后如實(shí)供述自己罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰。建議判處被告人阮某某有期徒刑一年四個(gè)月，并處罰金人民幣三萬元。若被告人在法院審理期間進(jìn)行退賠，可酌情從寬處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

上海市楊某某人民法院　

檢 察 官 朱穎慶

2020年4月17日

附件：1.被告人阮某某現(xiàn)羈押于上海市楊某某看守所。

2.偵查卷宗五冊(cè)（與雷某某非法吸收公眾存款案共用卷宗）、《司法鑒定專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告》一冊(cè)、《隨案移送贓證款物品清單》二份。

3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》一份。

4.《適用簡(jiǎn)易程序建議書》一份。

5.被告人阮某某的辯護(hù)人彭俊川，上海市尚法律師事務(wù)所律師。

6.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第一百七十六條 非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

……

第二十五條 共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第二十七條 在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對(duì)于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條 ……

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條 犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條 　人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。