西安市未央?yún)^(qū)人民檢察院

起訴書

西未檢公訴刑訴〔2019〕586號(hào)

被告人閆東東，男，漢族，1992年**月**日出生，公民身份證號(hào)碼6125251992********，初中文化，戶籍所在地陜西省商洛市山陽(yáng)縣**鎮(zhèn)**村**組，住陜西省西安市未央?yún)^(qū)**街道**小區(qū)**路**號(hào)，系陜西美勒貿(mào)易有限公司（以下簡(jiǎn)稱陜西美勒）實(shí)際控制人，2017年7月7日因涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪被西安市公安局未央分局刑事拘留，同年8月11日經(jīng)西安市未央?yún)^(qū)人民檢察院批準(zhǔn)被西安市公安局未央分局逮捕，同年9月28日經(jīng)西安市人民檢察院批準(zhǔn)決定延長(zhǎng)偵查羈押期限1個(gè)月。

被告人葉某，女，漢族，1993年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼6125271993********，大專文化程度，戶籍所在地陜西省商洛市柞水縣**鎮(zhèn)**街**號(hào)，住陜西省西安市灞橋區(qū)**園**號(hào)樓**室，系陜西美勒行政人事部經(jīng)理，2017年7月7日因涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪被西安市公安局未央分局刑事拘留，同年8月11日經(jīng)西安市未央?yún)^(qū)人民檢察院批準(zhǔn)被西安市公安局未央分局逮捕，同年9月28日經(jīng)西安市人民檢察院批準(zhǔn)決定延長(zhǎng)偵查羈押期限1個(gè)月。

被告人趙隴忠，男，漢族，1990年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼6103271990********，大學(xué)本科文化程度，戶籍所在地陜西省寶雞市隴縣**鎮(zhèn)**街**號(hào)，住西安市未央?yún)^(qū)**路**社區(qū)**號(hào)樓**單元**室，系陜西美勒招商部經(jīng)理，2017年10月16日因涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪西安市公安局未央分局刑事拘留，同年10月25日經(jīng)西安市未央?yún)^(qū)人民檢察院批準(zhǔn)被西安市公安局未央分局逮捕。

被告人任陽(yáng)濤，男，漢族，1989年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼6104811989********，大學(xué)本科文化程度，戶籍所在地陜西省咸陽(yáng)市秦都區(qū)**路**號(hào)**，住陜西省西安市未央?yún)^(qū)**路**號(hào)樓**單元**室，2017年7月7日因涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪被西安市公安局未央分局刑事拘留，同年8月11日經(jīng)西安市未央?yún)^(qū)人民檢察院批準(zhǔn)被西安市公安局未央分局逮捕，同年9月28日經(jīng)西安市人民檢察院批準(zhǔn)決定延長(zhǎng)偵查羈押期限1個(gè)月。

被告人任振羽，男，漢族，1993年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼6105261993********，大專文化程度，戶籍所在地陜西省渭南市蒲城縣**鎮(zhèn)**街**，住陜西省西安市未央?yún)^(qū)**路**號(hào)樓**室，系陜西美勒業(yè)務(wù)員，2017年7月7日因涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪被西安市公安局未央分局刑事拘留，同年8月11日經(jīng)西安市未央?yún)^(qū)人民檢察院批準(zhǔn)被西安市公安局未央分局逮捕，同年9月28日經(jīng)西安市人民檢察院批準(zhǔn)決定延長(zhǎng)偵查羈押期限1個(gè)月。

被告人楊某某，女，漢族，1989年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼4210231989********，大專文化程度，戶籍所在地湖北省荊州市監(jiān)利縣**鎮(zhèn)**村**組，住西安市長(zhǎng)安區(qū)**小區(qū)**號(hào)樓**室，系陜西美勒出納，2017年7月8日因涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪被西安市公安局未央分局取保候?qū)彙?/span>

被告人張某某，男，漢族，1990年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼6125221990********，初中文化程度，戶籍所在地陜西省商洛市洛南縣**鎮(zhèn)**村**組**號(hào)，住陜西省西安市**路**村**號(hào)**樓**，系陜西美勒風(fēng)控部員工，2017年7月7日因涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪被西安市公安局未央分局刑事拘留，同年8月11日經(jīng)西安市未央?yún)^(qū)人民檢察院批準(zhǔn)被西安市公安局未央分局逮捕，同年9月28日經(jīng)西安市人民檢察院批準(zhǔn)決定延長(zhǎng)偵查羈押期限1個(gè)月，2018年2月1日被西安市未央?yún)^(qū)人民檢察院取保候?qū)彙?/span>

被告人劉某某，男，漢族，1989年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼6103221989********，大專文化程度，戶籍所在地陜西省寶雞市鳳翔縣**鎮(zhèn)**村**組**號(hào)，住陜西省西安市經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)**小區(qū)**號(hào)樓**單元**室，系陜西美勒培訓(xùn)講師，2017年7月7日因涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪被西安市公安局未央分局刑事拘留，同年8月11日經(jīng)西安市未央?yún)^(qū)人民檢察院批準(zhǔn)被西安市公安局未央分局逮捕，同年9月28日經(jīng)西安市人民檢察院批準(zhǔn)決定延長(zhǎng)偵查羈押期限1個(gè)月，2018年2月1日被西安市未央?yún)^(qū)人民檢察院取保候?qū)彙?/span>

本案由西安市公安局未央分局偵查終結(jié)，以被告人閆東東、葉某、趙隴忠、任陽(yáng)濤、任振羽、楊某某、張某某、劉某某涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，于2017年11月9日向本院移送審查起訴。本院受理后，已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問了被告人，聽取了辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。本院于2017年12月19日第一次退回公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，公安機(jī)關(guān)于2018年1月15日補(bǔ)查重報(bào)；本院于2018年2月27日第二次退回公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，公安機(jī)關(guān)于2018年3月20日補(bǔ)查重報(bào)。本院于2017年12月6日、2018年2月16日各延長(zhǎng)審查起訴期限半個(gè)月。

經(jīng)依法審查查明：2015年5月被告人閆東東在西安市未央?yún)^(qū)萬達(dá)大明宮廣場(chǎng)1號(hào)樓1903室成立陜西卓信實(shí)業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱陜西卓信），同年11月伙同被告人葉某在同一地址成立西安卓信商品交易有限公司（以下簡(jiǎn)稱西安卓信），任楊愛紅為公司出納。被告人閆東東先以陜西卓信名義簽約成為青島九州商品交易中心有限公司（以下簡(jiǎn)稱青島九州）代理商，發(fā)展客戶在“青島九州商品交易中心”平臺(tái)上進(jìn)行交易，從交易費(fèi)里賺取傭金,后該交易中心因未經(jīng)政府相關(guān)部門審批而被清理關(guān)停。閆即以西安卓信名義出資開發(fā)“卓信商品交易中心”電子盤交易平臺(tái)，在未經(jīng)政府相關(guān)部門批準(zhǔn)的情況下，采用類似“青島九州商品交易中心”平臺(tái)的交易方式，以紅酒、玉石等為標(biāo)的物進(jìn)行交易，通過被告人趙隴忠、任陽(yáng)濤、任振羽等人用QQ、微信、貼吧發(fā)布廣告招攬客戶交易賺取傭金，客戶交易無實(shí)物交割。2017年2月西安卓信因非法經(jīng)營(yíng)被西安市工商局曲江分局責(zé)令停業(yè)，閆遂將該平臺(tái)關(guān)停。

被告人閆東東認(rèn)定經(jīng)營(yíng)電子盤交易平臺(tái)好賺錢，于2017年3月初帶被告人葉某、趙隴忠、任陽(yáng)濤、楊某某等人赴浙江考察新交易模式，引入實(shí)物交割、退市機(jī)制。3月底，閆某某等人在原西安卓信辦公地址上，以陜西美勒公司名義非法運(yùn)營(yíng)“美勒電商訂購(gòu)系統(tǒng)”至案發(fā)。期間招商部經(jīng)理趙隴忠、市場(chǎng)部經(jīng)理任陽(yáng)濤帶領(lǐng)業(yè)務(wù)員任振羽等人通過QQ、微信對(duì)外宣傳招攬客戶，發(fā)展代理商；出納楊某某負(fù)責(zé)收取客戶線下入金、客戶出金審核、統(tǒng)計(jì)客戶提貨數(shù)量、計(jì)算配售數(shù)額、發(fā)放工資、提成等；風(fēng)控部張某某等人在閆指示下在“美勒電商訂購(gòu)系統(tǒng)”中注冊(cè)交易賬號(hào)，通過操作賬號(hào)參與實(shí)際交易，炒作控制盤面價(jià)；講師劉某某負(fù)責(zé)給客戶和公司員工培訓(xùn)講解平臺(tái)運(yùn)行模式并開發(fā)客戶。公司通過按比例收取交易手續(xù)費(fèi)、強(qiáng)留客戶買賣盈利的30%在其網(wǎng)上商城消費(fèi)等方式賺取利潤(rùn)。因被告人趙隴忠、任陽(yáng)濤、任振羽組織發(fā)展業(yè)務(wù)出色，被告人閆東東于2017年6月中旬分別將其名下公司8%、7%、5%的股份出售給了該三人，并按股份給此三人以及被告人葉某分紅。

“美勒電商訂購(gòu)系統(tǒng)”以紅酒為標(biāo)的物，共上線6批紅酒，于每周一至周五9:30-11:30、13:00-15:00，采取標(biāo)準(zhǔn)化合約、全額付款、集中競(jìng)價(jià)、電子撮合、匿名交易、T+0/T+1方式進(jìn)行交易，平臺(tái)實(shí)際已經(jīng)具備國(guó)發(fā)[2011]38號(hào)文件中規(guī)定的“交易場(chǎng)所”的特征，客戶在該平臺(tái)上交易目的并不是為了購(gòu)買紅酒，而是抱有投機(jī)心理去炒作賺錢，以通過在該平臺(tái)上買賣、或買入交割、配售再炒作賣出賺取利潤(rùn)。經(jīng)司法審計(jì)鑒定，截止案發(fā)“美勒電商訂購(gòu)系統(tǒng)”共注冊(cè)賬號(hào)2380個(gè)，代理商43個(gè)，實(shí)際交易記錄成交金額合計(jì)259，335，504.08元，其中買入金額為130，179，858.95元，賣出金額為129，185，645.13元，收取手續(xù)費(fèi)778，020.24元，非法經(jīng)營(yíng)金額129，667，752.04元。

2017年7月6日被告人閆東東、葉某、任陽(yáng)濤、任振羽、劉某某在本市長(zhǎng)樂東路百思特商務(wù)酒店被民警抓獲。2017年7月7日被告人楊某某在咸陽(yáng)市被民警抓獲。2017年10月15日被告人趙隴忠在西安北站被民警抓獲。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.受案登記表、報(bào)案材料、立案決定書；

2.證監(jiān)會(huì)陜西監(jiān)管局的回復(fù)函；

3.抓獲經(jīng)過；

4.戶籍證明；

5.工商處罰決定；

6.搜查、提取筆錄，扣押清單；

7.指認(rèn)筆錄；

8.電子數(shù)據(jù)及檢查筆錄；

9.宣傳彩頁(yè)及截圖；

10.微信聊天記錄；

11.客戶線下入金明細(xì)表；

12.現(xiàn)金日記賬；

13.銀行交易記錄；

14.工商資料；

15.證人證言；

16.被告人的供述與辯解；

17.司法審計(jì)鑒定報(bào)告等。

本院認(rèn)為，被告人閆東東、葉某、趙隴忠、任陽(yáng)濤、任振羽、楊某某、張某某、劉某某八人，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)共同非法經(jīng)營(yíng)類期（現(xiàn)）貨電子交易平臺(tái)，嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條之規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營(yíng)罪追究其刑事責(zé)任。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十二條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

西安市未央?yún)^(qū)人民法院

檢察員：張守武?劉昕煒

2018年4月11日

附：

1.被告人閆東東、葉某、趙隴忠、任陽(yáng)濤、任振羽現(xiàn)羈押于未央?yún)^(qū)看守所；被告人楊某某（1582925****）、張某某（1552951****）、劉某某（1819268****）現(xiàn)取保候?qū)彙?/span>

2.案卷三十六冊(cè)。

3.光盤四張、U盤二個(gè)。

4.會(huì)計(jì)憑證五冊(cè)。

5.司法審計(jì)報(bào)告十冊(cè)。