上海市普陀區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬普檢金融刑訴〔2020〕265號(hào)

被告人楊某某，男，1982年**月**日生，公民身份號(hào)碼：1201021982********，漢族，本科文化，系**國際投資有限公司副總裁，戶籍在天津市**路**號(hào)樓**棟**號(hào)，現(xiàn)住**路**號(hào)**室，2019年8月7日，被告人楊某某因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局普陀分局刑事拘留，9月5日，被告人楊某某被該局取保候?qū)彙?/span>

被告人張某甲，男，1969年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3101091969********，漢族，碩士文化，系**財(cái)富（北京**服務(wù)有限公司（**國際投資有限公司前身）副總裁，住上海市普陀區(qū)**路**弄**號(hào)**室，2020年1月8日，被告人張某甲因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局普陀分局取保候?qū)彙?/span>

被告人李某某，男，1971年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3302221971********，漢族，本科文化，系**國際投資有限公司副總裁助理，戶籍在浙江省慈溪市**街道**村塘內(nèi)，現(xiàn)住浙江省慈溪市**街道**路**號(hào)**室。2019年8月16日，被告人李某某因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局普陀分局刑事拘留，2019年9月5日，被告人李某某被該局取保候?qū)彙?/span>

被告人金某某(曾用名:金晶)，男，1987年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3390051987********，漢族，本科文化，系**國際投資有限公司總裁助理，住杭州市蕭山區(qū)**街道**幢**號(hào)。2019年8月16日，被告人金某某因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局普陀分局刑事拘留，2019年9月5日，被告人金某某被該局取保候?qū)彙?/span>

被告人張某乙，男，1986年**月**日出生，公民身份號(hào)碼：2101021986********，漢族，大專文化，系**國際投資有限公司**地區(qū)區(qū)域總監(jiān)，住遼寧省沈陽市和平區(qū)**路**號(hào)3-7-2，2020年1月8日，被告人張某乙因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局普陀分局取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局普陀分局偵查終結(jié)，以被告人楊某某、張某甲、李某某、金某某、張某乙涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年4月3日向本院移送審查起訴。本院受理后，三日內(nèi)告知五名被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果；依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。五名被告人同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

鄭某某（另案處理）系**國際投資有限公司(以下簡稱**公司）、**財(cái)富（北京）信息服務(wù)有限公司實(shí)際控制人，伙同徐某甲、徐某乙（均已起訴）以及被告人楊某某、張某甲、李某某、金某某、張某乙等人，通過“金磚財(cái)行”平臺(tái)，以支付年化收益率6%至17%的投資收益為條件，通過公開宣傳，設(shè)立線下門店對(duì)不特定投資人銷售債權(quán)融資產(chǎn)品。其中：

被告楊某某于2015年11月至2016年12月期間，非法吸收公眾存款人民幣2.34億余元。

被告人張某甲于2015年6月至2016年9月期間，非法吸收公眾存款人民幣2.24億余元。

被告人李某某于2016年10月至2018年4月期間，非法吸收公眾存款人民幣4775萬元，未兌付金額人民幣2206萬元。

被告人金某某于2016年12月至2018年6月期間，非法吸收公眾存款人民幣3740萬元，未兌付金額人民幣3283萬元。

被告人張某乙于2016年12月至2018年3月期間，非法吸收公眾存款人民幣2794萬元，未兌付金額人民幣1479萬元。

2019年8月7日，上海市公安局黃埔分局淮海中路派出所民警在本市淮海金融大廈抓獲被告人楊某某；

2019年8月13日，慈溪市公安局滸山派出所民警在**街道**路**號(hào)201是抓獲被告人李某某；

2019年8月13日，杭州東站派出所民警在該所附近抓獲被告人金某某；

被告人張某甲、張某乙于2019年10月7日、10月11日先后至上海市公安局普陀分局投案自首。

五名被告人到案后均如實(shí)供述了犯罪事實(shí)，均全額退賠了任職期間的非法所得。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1、工商登記資料、公安機(jī)關(guān)扣押決定書、扣押清單、銀行轉(zhuǎn)賬憑證、戶籍資料，辦案說明，公安機(jī)關(guān)工作記錄等書證；證實(shí)涉案公司的注冊(cè)情況、五名被告人的身份情況、到案經(jīng)過以及案發(fā)后退賠了全部犯罪所得。

2、上海**事務(wù)所有限公司出具的司法鑒定意見；證實(shí)五名被告人非法吸收公眾存款的方法和金額

3、被告人楊某某、張某甲、李某某、金某某、張某乙的供述和辯解；均如實(shí)供述了犯罪事實(shí)。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人楊某某、張某甲、李某某、金某某、張某乙對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人楊某某、張某甲、李某某、金某某、張某乙伙同他人，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條、第二十五條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，均應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究刑事責(zé)任。被告人楊某某、張某甲、李某某、金某某、張某乙認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。被告人楊某某、張某甲、李某某、金某某、張某乙是從犯，依照《中華人民共和國刑法》第二十七條第二款，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰。被告人張某甲、張某乙是自首，被告人楊某某、李某某、金某某系坦白，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一、第三款，可以從輕處罰。建議判處被告人楊某某有期徒刑一年三個(gè)月，適用緩刑，并處罰金；建議判處被告人張某甲有期徒刑一年三個(gè)月，適用緩刑，并處罰金；建議判處被告人李某某拘役五個(gè)月，適用緩刑，并處罰金；建議判處被告人金某某有期徒刑一年，適用緩刑，并處罰金；建議判處被告人張某乙拘役四個(gè)月，適用緩刑，并處罰金；根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市普陀區(qū)人民法院

檢察官張敏

檢察官助理尹波

2020年8月12日

附件：

1.被告人楊某某，聯(lián)系方式：1392506****，現(xiàn)住**路**號(hào)**室；

被告人張某甲，聯(lián)系方式：1333186****，現(xiàn)住上海市普陀區(qū)**路**弄**號(hào)**室；

被告人李某某，聯(lián)系方式：1380582****，現(xiàn)住浙江省慈溪市**街道**路**號(hào)**室；

被告人金某某，聯(lián)系方式：1386710****，現(xiàn)住住杭州市蕭山區(qū)**街道**幢**號(hào)；

被告人張某乙，聯(lián)系方式：1390403****，現(xiàn)住遼寧省沈陽市和平區(qū)**路**號(hào)3-7-2；

2.偵查卷宗2冊(cè)；審計(jì)報(bào)告1冊(cè)；

3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》5份；

4．《簡易程序建議書》一份；

《中華人民共和國刑法》

第二十五條　共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

………………………………………………

第二十七條　在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對(duì)于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條　犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

………………………………………………

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第一百七十六條　非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

………………………………………………

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條　人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的,人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議,并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。