?重慶市合川區(qū)人民檢察院

起??訴??書

渝合檢刑訴〔2017〕240號

被告單位重慶某某股權(quán)投資基金管理有限公司，組織機(jī)構(gòu)代碼30505****，單位地址：重慶市合川區(qū)合陽辦**路**號附**號，法定代表人劉某某（重慶市潼南區(qū)人民檢察院已起訴）。

訴訟代表人朱某某，男，30歲，1986年**月**日出生，公民身份號碼5003821986********，重慶某某股權(quán)投資基金管理有限公司授權(quán)代表人。

被告人李某某，女，1980年**月**日出生，公民身份號碼5109021980********，漢族，大學(xué)文化程度，重慶某某股權(quán)投資基金管理有限公司總經(jīng)理，四川省遂寧市人，住四川省遂寧市船山區(qū)**路**號**單元**樓**號。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2016年4月13日被重慶市合川區(qū)公安局刑事拘留，同年5月20日經(jīng)本院批準(zhǔn)，當(dāng)日由重慶市合川區(qū)公安局對其執(zhí)行逮捕。2016年7月19日經(jīng)重慶市人民檢察院第一分院批準(zhǔn)，延長偵查羈押期限一個(gè)月。2016年8月17日經(jīng)重慶市人民檢察院批準(zhǔn)，延長偵查羈押期限兩個(gè)月。

被告人向某某，男，1956年**月**日出生，公民身份號碼5102261956********，漢族，大學(xué)文化程度，原重慶某某股權(quán)投資基金管理有限公司總經(jīng)理，重慶市合川區(qū)人，住重慶市合川區(qū)**街**號**幢**號。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2016年9月26日被重慶市合川區(qū)公安局取保候?qū)彙?/span>

被告人李某某，男，1959年**月**日出生，公民身份號碼5102261959********，漢族，大學(xué)文化程度，重慶某某股權(quán)投資基金管理有限公司副總經(jīng)理，重慶市合川區(qū)人，住重慶市合川區(qū)**路**號**幢**號。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2016年4月11日被重慶市合川區(qū)公安局取保候?qū)彙?/span>

被告人張某某，女，1965年**月**日出生，公民身份號碼5102261965********，漢族，大學(xué)文化程度，原重慶某某股權(quán)投資基金管理有限公司副總經(jīng)理，重慶市合川區(qū)人，住重慶市合川區(qū)**街**號**幢**。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2016年9月20日被重慶市合川區(qū)公安局取保候?qū)彙?/span>

被告人吳某某，男，1965年**月**日出生，公民身份號碼5102261965********，漢族，大學(xué)文化程度，原重慶某某股權(quán)投資基金管理有限公司副總經(jīng)理，重慶市合川區(qū)人，住重慶市合川區(qū)**巷**號**。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2016年9月22日被重慶市合川區(qū)公安局取保候?qū)彙?/span>

本案由重慶市合川區(qū)公安局偵查終結(jié)，以被告單位重慶某某股權(quán)投資基金管理有限公司、被告人李某某、向某某、李某某、張某某、吳某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2016年10月20日移送審查起訴。本院受理后，已告知被告單位和被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。因事實(shí)不清、證據(jù)不足，本院先后于2016年12月5日、2017年2月17日兩次將本案退回重慶市合川區(qū)公安局補(bǔ)充偵查，重慶市合川區(qū)公安局復(fù)于2017年3月16日再次將本案移送本院審查起訴。因案情重大、復(fù)雜，本院先后三次決定延長本案審查起訴期限半個(gè)月。

經(jīng)依法審查查明：2014年8月1日，四川某某資產(chǎn)管理有限公司董事長賀某某（重慶市潼南區(qū)人民檢察院已起訴），出資成立重慶某某股權(quán)投資基金管理有限公司（下簡稱某某公司）。某某公司成立之后，先后聘任何某某、被告人向某某、李某某為總經(jīng)理，付某某、被告人李某某、吳某某、張某某等人為副總經(jīng)理。被告人向某某、李某某任某某公司總經(jīng)理期間，主持公司全面工作。被告人李某某任副總經(jīng)理期間，分管某某公司財(cái)務(wù)部、辦公室工作，主要負(fù)責(zé)管理合伙企業(yè)、代持人賬戶、發(fā)放工資、利息，完成資金流轉(zhuǎn)；張某某任副總經(jīng)理期間，分管某某公司基金部工作，主要負(fù)責(zé)需找投資客戶吸存資金；吳某某任副總經(jīng)理期間，分管某某公司業(yè)務(wù)部、交易部工作，主要負(fù)責(zé)制作、管理投資合同、講解投資項(xiàng)目。

某某公司成立之后，以成立私募基金合伙企業(yè)發(fā)行私募基金的名義，違反國家私募基金管理相關(guān)規(guī)定，采取“委托代持”的手段，以每月1.6%至2.0%不等的固定高額投資回報(bào)為誘餌，采取派發(fā)宣傳冊、傳單、電話邀請客戶、發(fā)放禮品、組織聚餐等公開宣傳手段，向社會(huì)不特定的對象150余人次非法吸收公眾存款3600余萬元。其中成立重慶某某聚鑫股權(quán)投資管理中心（有限合伙）發(fā)行“棚戶區(qū)改造項(xiàng)目”一期股權(quán)投資基金項(xiàng)目，向32人次吸收資金900萬元，后退還投資本金845萬元；成立重慶某某惠民股權(quán)投資管理中心（有限合伙）發(fā)行“棚戶區(qū)改造項(xiàng)目”二期股權(quán)投資基金項(xiàng)目，向39人次吸收資金950萬元，發(fā)行“內(nèi)江萊克國際汽車城項(xiàng)目”股權(quán)投資基金項(xiàng)目，向21人次吸收資金300萬元。成立重慶某某民富股權(quán)投資管理中心（有限合伙）發(fā)行“扶風(fēng)項(xiàng)目”股權(quán)投資基金項(xiàng)目，向24人次吸收資金940萬元。某某公司參與募集深圳尚世富川股權(quán)投資管理中心（有限合伙）發(fā)行的雅安“水墨上里·荷塘月色”?股權(quán)投資基金項(xiàng)目，向12人次吸收資金160萬元。某某公司參與募集深圳尚世富渝股權(quán)投資管理中心（有限合伙）發(fā)行的西安半坡股權(quán)投資基金項(xiàng)目，向27人次吸收資金380萬元。

某某公司成立后，不僅通過成立私募基金合伙企業(yè)發(fā)行私募基金吸收公眾存款，還通過對四川某某資產(chǎn)管理有限公司設(shè)立的“耀添財(cái)”P2P融資平臺進(jìn)行公開宣傳、推薦，以月收益1.6%至2.0%的高額利息為誘餌，吸引社會(huì)不特定對象的群眾投資該平臺發(fā)布的“青海五方”、“江西黃龍圣山”等10余個(gè)債權(quán)投資項(xiàng)目，共向480余人次非法吸收公眾存款2535.5萬元，其中已退還本金717萬元，未退還本金1818.5萬元。

被告人李某某自2015年5月6日擔(dān)任某某公司總經(jīng)理以來，參與某某公司非法吸收320人次資金2100余萬元。2014年11月2日至2015年5月6日被告人向某某自擔(dān)任某某公司總經(jīng)理、張某某、吳某某擔(dān)任副總經(jīng)理期間，共同參與某某公司非法吸收268人次資金2901萬元。被告人李某某，自2014年10月28日至2015年5月6日、2016年7月17日至案發(fā)以來，參與某某公司非法吸收約550余人次資金4800余萬元。

自某某公司成立以來，該公司通過發(fā)行基金項(xiàng)目和P2P債權(quán)項(xiàng)目的方式，向600余人次吸收資金6165.5萬元，現(xiàn)已退還本金共計(jì)1562萬元，已支付利息共計(jì)700萬余元，未退還本金4600余萬元。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.戶口材料、受案登記表、立案決定書、歸案情況說明、投資確認(rèn)書、份額委托代持協(xié)議書、營業(yè)執(zhí)照等書證；

2.證人諶某某、劉某某等人的證言；

3.被告人李某某、向某某、李某某、張某某、吳某某的供述和辯解；

4.搜查筆錄等證據(jù)。

本院認(rèn)為，被告單位重慶某某股權(quán)投資基金管理有限公司、被告人李某某、向某某、李某某、張某某、吳某某非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，其行為均觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條，數(shù)額巨大，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十二條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

重慶市合川區(qū)人民法院

????????????????????檢察官：伍芷君

??????????????????2017年4月27日

附：

1.被告人李某某羈押于重慶市合川區(qū)看守所；被告人向某某取保候?qū)徲诒緟^(qū)**街**號**幢**；被告人李某某取保候?qū)徲诒緟^(qū)**路**號**幢**；被告人張某某取保候?qū)徲诒緟^(qū)**街**號**幢**；被告人吳某某取保候?qū)徲诒緟^(qū)**巷**號**。

2.全案偵查卷宗50冊。