?重慶市合川區(qū)人民檢察院

起??訴??書

渝合檢刑訴〔2017〕240號

被告單位重慶某某股權投資基金管理有限公司，組織機構代碼30505****，單位地址：重慶市合川區(qū)合陽辦**路**號附**號，法定代表人劉某某（重慶市潼南區(qū)人民檢察院已起訴）。

訴訟代表人朱某某，男，30歲，1986年**月**日出生，公民身份號碼5003821986********，重慶某某股權投資基金管理有限公司授權代表人。

被告人李某某，女，1980年**月**日出生，公民身份號碼5109021980********，漢族，大學文化程度，重慶某某股權投資基金管理有限公司總經理，四川省遂寧市人，住四川省遂寧市船山區(qū)**路**號**單元**樓**號。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2016年4月13日被重慶市合川區(qū)公安局刑事拘留，同年5月20日經本院批準，當日由重慶市合川區(qū)公安局對其執(zhí)行逮捕。2016年7月19日經重慶市人民檢察院第一分院批準，延長偵查羈押期限一個月。2016年8月17日經重慶市人民檢察院批準，延長偵查羈押期限兩個月。

被告人向某某，男，1956年**月**日出生，公民身份號碼5102261956********，漢族，大學文化程度，原重慶某某股權投資基金管理有限公司總經理，重慶市合川區(qū)人，住重慶市合川區(qū)**街**號**幢**號。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2016年9月26日被重慶市合川區(qū)公安局取保候審。

被告人李某某，男，1959年**月**日出生，公民身份號碼5102261959********，漢族，大學文化程度，重慶某某股權投資基金管理有限公司副總經理，重慶市合川區(qū)人，住重慶市合川區(qū)**路**號**幢**號。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2016年4月11日被重慶市合川區(qū)公安局取保候審。

被告人張某某，女，1965年**月**日出生，公民身份號碼5102261965********，漢族，大學文化程度，原重慶某某股權投資基金管理有限公司副總經理，重慶市合川區(qū)人，住重慶市合川區(qū)**街**號**幢**。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2016年9月20日被重慶市合川區(qū)公安局取保候審。

被告人吳某某，男，1965年**月**日出生，公民身份號碼5102261965********，漢族，大學文化程度，原重慶某某股權投資基金管理有限公司副總經理，重慶市合川區(qū)人，住重慶市合川區(qū)**巷**號**。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2016年9月22日被重慶市合川區(qū)公安局取保候審。

本案由重慶市合川區(qū)公安局偵查終結，以被告單位重慶某某股權投資基金管理有限公司、被告人李某某、向某某、李某某、張某某、吳某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2016年10月20日移送審查起訴。本院受理后，已告知被告單位和被告人有權委托辯護人，依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。因事實不清、證據不足，本院先后于2016年12月5日、2017年2月17日兩次將本案退回重慶市合川區(qū)公安局補充偵查，重慶市合川區(qū)公安局復于2017年3月16日再次將本案移送本院審查起訴。因案情重大、復雜，本院先后三次決定延長本案審查起訴期限半個月。

經依法審查查明：2014年8月1日，四川某某資產管理有限公司董事長賀某某（重慶市潼南區(qū)人民檢察院已起訴），出資成立重慶某某股權投資基金管理有限公司（下簡稱某某公司）。某某公司成立之后，先后聘任何某某、被告人向某某、李某某為總經理，付某某、被告人李某某、吳某某、張某某等人為副總經理。被告人向某某、李某某任某某公司總經理期間，主持公司全面工作。被告人李某某任副總經理期間，分管某某公司財務部、辦公室工作，主要負責管理合伙企業(yè)、代持人賬戶、發(fā)放工資、利息，完成資金流轉；張某某任副總經理期間，分管某某公司基金部工作，主要負責需找投資客戶吸存資金；吳某某任副總經理期間，分管某某公司業(yè)務部、交易部工作，主要負責制作、管理投資合同、講解投資項目。

某某公司成立之后，以成立私募基金合伙企業(yè)發(fā)行私募基金的名義，違反國家私募基金管理相關規(guī)定，采取“委托代持”的手段，以每月1.6%至2.0%不等的固定高額投資回報為誘餌，采取派發(fā)宣傳冊、傳單、電話邀請客戶、發(fā)放禮品、組織聚餐等公開宣傳手段，向社會不特定的對象150余人次非法吸收公眾存款3600余萬元。其中成立重慶某某聚鑫股權投資管理中心（有限合伙）發(fā)行“棚戶區(qū)改造項目”一期股權投資基金項目，向32人次吸收資金900萬元，后退還投資本金845萬元；成立重慶某某惠民股權投資管理中心（有限合伙）發(fā)行“棚戶區(qū)改造項目”二期股權投資基金項目，向39人次吸收資金950萬元，發(fā)行“內江萊克國際汽車城項目”股權投資基金項目，向21人次吸收資金300萬元。成立重慶某某民富股權投資管理中心（有限合伙）發(fā)行“扶風項目”股權投資基金項目，向24人次吸收資金940萬元。某某公司參與募集深圳尚世富川股權投資管理中心（有限合伙）發(fā)行的雅安“水墨上里·荷塘月色”?股權投資基金項目，向12人次吸收資金160萬元。某某公司參與募集深圳尚世富渝股權投資管理中心（有限合伙）發(fā)行的西安半坡股權投資基金項目，向27人次吸收資金380萬元。

某某公司成立后，不僅通過成立私募基金合伙企業(yè)發(fā)行私募基金吸收公眾存款，還通過對四川某某資產管理有限公司設立的“耀添財”P2P融資平臺進行公開宣傳、推薦，以月收益1.6%至2.0%的高額利息為誘餌，吸引社會不特定對象的群眾投資該平臺發(fā)布的“青海五方”、“江西黃龍圣山”等10余個債權投資項目，共向480余人次非法吸收公眾存款2535.5萬元，其中已退還本金717萬元，未退還本金1818.5萬元。

被告人李某某自2015年5月6日擔任某某公司總經理以來，參與某某公司非法吸收320人次資金2100余萬元。2014年11月2日至2015年5月6日被告人向某某自擔任某某公司總經理、張某某、吳某某擔任副總經理期間，共同參與某某公司非法吸收268人次資金2901萬元。被告人李某某，自2014年10月28日至2015年5月6日、2016年7月17日至案發(fā)以來，參與某某公司非法吸收約550余人次資金4800余萬元。

自某某公司成立以來，該公司通過發(fā)行基金項目和P2P債權項目的方式，向600余人次吸收資金6165.5萬元，現(xiàn)已退還本金共計1562萬元，已支付利息共計700萬余元，未退還本金4600余萬元。

認定上述事實的證據如下：

1.戶口材料、受案登記表、立案決定書、歸案情況說明、投資確認書、份額委托代持協(xié)議書、營業(yè)執(zhí)照等書證；

2.證人諶某某、劉某某等人的證言；

3.被告人李某某、向某某、李某某、張某某、吳某某的供述和辯解；

4.搜查筆錄等證據。

本院認為，被告單位重慶某某股權投資基金管理有限公司、被告人李某某、向某某、李某某、張某某、吳某某非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，其行為均觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條，數額巨大，犯罪事實清楚，證據確實、充分，應當以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責任。根據《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十二條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

重慶市合川區(qū)人民法院

????????????????????檢察官：伍芷君

??????????????????2017年4月27日

附：

1.被告人李某某羈押于重慶市合川區(qū)看守所；被告人向某某取保候審于本區(qū)**街**號**幢**；被告人李某某取保候審于本區(qū)**路**號**幢**；被告人張某某取保候審于本區(qū)**街**號**幢**；被告人吳某某取保候審于本區(qū)**巷**號**。

2.全案偵查卷宗50冊。