上海市閔行區(qū)人民檢察院

起 訴 書

滬閔檢三部刑訴〔2019〕1718號(hào)

被告人都某某，男，1988年**月**日出生，公民身份號(hào)碼：4105261988********，漢族，高中文化，原系上海**股權(quán)投資基金有限公司（以下簡(jiǎn)稱“某甲股權(quán)公司”）團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)，戶籍在河南省滑縣**鎮(zhèn)**村**號(hào)。2019年3月6日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局閔行分局刑事拘留，次日延長(zhǎng)羈押期限至三十日。同年3月29日經(jīng)本院批準(zhǔn)逮捕，并由上海市公安局閔行分局執(zhí)行逮捕。

被告人梁某某，男，1987年**月**日出生，公民身份號(hào)碼：3401021987********，漢族，大專文化，原系某甲股權(quán)公司田林店團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)，戶籍在安徽省合肥市瑤海區(qū)**路**號(hào)。2019年2月21日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局閔行分局刑事拘留，次日延長(zhǎng)羈押期限至三十日。同年3月29日經(jīng)本院批準(zhǔn)逮捕，并由上海市公安局閔行分局執(zhí)行逮捕。

被告人李某某，男，1988年**月**日出生，公民身份號(hào)碼：3101011988********，漢族，大學(xué)文化，原系某甲股權(quán)公司芷江店團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)，戶籍在本市黃浦區(qū)**路**號(hào)。2019年2月21日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局閔行分局刑事拘留，次日延長(zhǎng)羈押期限至三十日。同年3月29日經(jīng)本院批準(zhǔn)逮捕，并由上海市公安局閔行分局執(zhí)行逮捕。

被告人劉某某，男，1991年**月**日出生，公民身份號(hào)碼：3411821991********，漢族，大學(xué)文化，原系某甲股權(quán)公司中華店業(yè)務(wù)員，戶籍在安徽省明光市**鎮(zhèn)**村**組**號(hào)。 2019年4月18日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局閔行分局刑事拘留，次日延長(zhǎng)羈押期限至三十日。同年5月24日經(jīng)本院批準(zhǔn)逮捕，并由上海市公安局閔行分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局閔行分局偵查終結(jié)，以被告人都某某、梁某某、李某某、劉某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，分別于2019年5月29日、7月24日向本院移送審查起訴。本院受理后，分別于當(dāng)日告知四名被告人有權(quán)委托辯護(hù)人；依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，于2019年7月12日退回補(bǔ)充偵查，上海市公安局閔行分局于同年8月12日補(bǔ)充偵查終結(jié)，移送審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

2013年1月及2015年4月，上海**資產(chǎn)管理（集團(tuán)）有限公司（以下簡(jiǎn)稱“某甲資產(chǎn)公司”）、某甲股權(quán)公司分別注冊(cè)成立，并由韓某某（另案處理）實(shí)際控制。2014年6月至2018年5月，被告人都某某、梁某某、李某某、劉某某受雇分別擔(dān)任團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)、業(yè)務(wù)員，明知公司未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)，仍以銷售理財(cái)產(chǎn)品為名，采用公開宣傳、承諾還本付息的方式，自行或組織下屬業(yè)務(wù)員，向社會(huì)公眾非法吸收資金。

經(jīng)審計(jì)，被告人都某某涉嫌非法吸收公眾存款共計(jì)人民幣（以下幣種同）5437萬(wàn)元，未兌付金額1776萬(wàn)元；被告人梁某某涉嫌非法吸收公眾存款共計(jì)3631萬(wàn)元，未兌付金額1961萬(wàn)元；被告人李某某涉嫌非法吸收公眾存款共計(jì)2810萬(wàn)元，未兌付金額1300萬(wàn)元；被告人劉某某涉嫌非法吸收公眾存款共計(jì)750萬(wàn)元，未兌付金額530萬(wàn)元。

2019年2月21日、3月6日、4月18日，被告人梁某某、李某某、都某某、劉某某分別主動(dòng)投案，四人到案后均如實(shí)供述基本犯罪事實(shí)。

案發(fā)后，李某某家屬向霍某甲、霍某乙、倪某某、卞某某退還共計(jì)30萬(wàn)元。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證實(shí)：

1、某甲資產(chǎn)公司、某甲股權(quán)公司《檔案機(jī)讀材料》及另案處理的韓某某、黃某某等人供述證實(shí)，兩公司的業(yè)務(wù)情況。

2、證人陳某某、汪某某的證言和《理財(cái)投資信息服務(wù)協(xié)議》、支付憑證等證實(shí)，在某甲股權(quán)公司投資的情況。

3、電子數(shù)據(jù)檢驗(yàn)工作記錄及上海司法會(huì)計(jì)中心有限公司出具的《鑒定意見書》、《補(bǔ)充鑒定意見書》證實(shí)，四名被告人所涉金額。

4、公安機(jī)關(guān)出具的《到案經(jīng)過》證實(shí)，四名被告人到案經(jīng)過。銀行回單及收據(jù)證實(shí)，被告人李某某家屬代為退賠情況。

5、被告人都某某、梁某某、李某某、劉某某的供述，對(duì)上述事實(shí)無(wú)異議。

上述證據(jù)來(lái)源及收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。

本院認(rèn)為，被告人都某某、梁某某、李某某、劉某某身為公司直接責(zé)任人員，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，金額分別為人民幣5000萬(wàn)余元、3000萬(wàn)余元、2000萬(wàn)余元、700萬(wàn)余元，均屬數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條、第三十條、第三十一條，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任，且屬單位犯罪；被告人都某某、梁某某、李某某、劉某某均具有自首情節(jié)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款，可以從輕或減輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條之規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市閔行區(qū)人民法院

檢察員：葉萍

2019年9月6日

附：

1、被告人都某某、梁某某、李某某、劉某某現(xiàn)均羈押于閔行區(qū)看守所。

2、公安機(jī)關(guān)偵查卷宗七冊(cè)、審計(jì)卷一冊(cè)。

3、相關(guān)法律條文。

附：相關(guān)法律條文

《中華人民共和國(guó)刑法》

第三十條 公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實(shí)施的危害社會(huì)的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。

第三十一條 單位犯罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

第六十七條第一款犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

……

第一百七十六條 非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

　　

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第一百七十六條人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

……