上海市普陀區(qū)人民檢察院

起?訴?書(shū)

滬普檢刑訴〔2021〕110號(hào)

被告人郭某某，曾用名郭某甲，男，1990年**月**日生，公民身份號(hào)碼4409821990********，漢族，高中文化，原系云南**股份有限公司上海**公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)**公司）業(yè)務(wù)員、廣州**珠寶首飾有限公司**海**公司業(yè)務(wù)員，戶(hù)籍在廣東省*市*區(qū)**村**號(hào)，現(xiàn)住本市靜安區(qū)**路**弄**號(hào)**室。2020年10月10日，被告人郭某某因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局普陀分局刑事拘留，同年10月12日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天。同年11月12日經(jīng)本院批準(zhǔn)，次日由該局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局普陀分局偵查終結(jié)，以被告人郭某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2021年1月8日向本院移送審查起訴。本院受理后，于同年1月11日告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人及認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問(wèn)了被告人，聽(tīng)取了被告人及法律援助律師的意見(jiàn)，審查了全部案件材料。被告人郭某某對(duì)本案同意適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

一、涉云南**有限公司上海**公司非法吸收公眾存款的事實(shí)

云南**股份有限公司于2013年3月19日注冊(cè)成立，注冊(cè)地在云南省*市*區(qū)中心商務(wù)區(qū)*區(qū)*號(hào)。云南**股份有限公司上海**公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)**公司）于2014年8月15日注冊(cè)成立，注冊(cè)地及經(jīng)營(yíng)地在上海市**區(qū)**路**號(hào)**大廈**室。郁某某（已判刑）系上述公司法定代表人、實(shí)際控制人。

自2015年12月至2019年6月期間，**公司通過(guò)業(yè)務(wù)員發(fā)放小廣告等方式招攬投資人，對(duì)外宣稱(chēng)以云南**有限公司需要資金投入云南咖啡基地的種植、銷(xiāo)售、投資及擴(kuò)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、咖啡機(jī)的生產(chǎn)投資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等為名，承諾到期返還本金及年化15%-24%的高額利息，與社會(huì)不特定人員簽訂《借款協(xié)議》、《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》、《咖啡機(jī)銷(xiāo)售協(xié)議書(shū)》等合同吸收資金。

2018年5月至2018年11月，被告人郭某某應(yīng)聘進(jìn)入云南**有限公司上海**公司擔(dān)任業(yè)務(wù)員，通過(guò)口頭宣傳、發(fā)放宣傳單等方式，向投資人宣傳該公司投資項(xiàng)目，吸引投資人投資該公司。經(jīng)審計(jì)，2018年5月至2018年11月，**公司業(yè)務(wù)員郭某甲與蔡某某、侯某某等10名投資人簽訂了15份協(xié)議，共計(jì)協(xié)議金額125萬(wàn)余元，實(shí)際收款125萬(wàn)余元，尚有114萬(wàn)余元本金未兌付。

2020年10月9日，被告人郭某某在本市共和新路1868號(hào)1502室被群眾扭獲，后被民警帶至派出所接受調(diào)查。到案之初，被告人郭某某未如實(shí)供述自己的犯罪事實(shí)，后又如實(shí)供述。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.證人蔡某某、紀(jì)某某、謝某某等的證言，證明上述證人通過(guò)被告人郭某甲宣傳介紹，被許諾高額回報(bào)，至該公司簽訂《借款協(xié)議》等并支付投資款，后發(fā)現(xiàn)本金無(wú)法取回的事實(shí)。

2.《借款協(xié)議》、收據(jù)、報(bào)案材料等，證明**公司與多位投資人簽訂相關(guān)借款、投資協(xié)議，投資人將錢(qián)款交予該公司的事實(shí)。

3.辨認(rèn)筆錄、辨認(rèn)照片，證明證人謝某某、張某甲等對(duì)被告人郭某某進(jìn)行辨認(rèn)的情況。

4.上海**有限公司《關(guān)于對(duì)云南**有限公司上海**公司涉嫌非法吸收公眾存款情況的司法會(huì)計(jì)補(bǔ)充鑒定意見(jiàn)書(shū)》，證明2018年5月至2018年11月，**公司業(yè)務(wù)員郭某甲與蔡某某、侯某某等10名投資人簽訂了15份協(xié)議，共計(jì)協(xié)議金額125萬(wàn)余元，實(shí)際收款125萬(wàn)余元，尚有114萬(wàn)余元本金未兌付。

5.刑事判決書(shū)，證明**公司法定代表人郁某某已被上海市普陀區(qū)人民法院以非法吸收公眾存款罪判處刑罰的事實(shí)。

6.辦案說(shuō)明、常住人口基本信息表，證明本案的案發(fā)情況及被告人郭某某的到案經(jīng)過(guò)、身份情況。

7.被告人郭某某的供述，證明其擔(dān)任**公司業(yè)務(wù)員，通過(guò)電話(huà)、廣告?zhèn)鲉蔚龋蛲顿Y人宣傳該公司項(xiàng)目及投資給予的回報(bào)，介紹謝某某等客戶(hù)到該公司投資，造成投資人經(jīng)濟(jì)損失的事實(shí)。

二、涉廣州**珠寶首飾有限公司**海**公司非法吸收公眾存款的事實(shí)

2017年至2020年間，廣州**珠寶首飾有限公司實(shí)際控制人陳某某（另案處理）伙同陳某甲、孫某某（另案處理）等人在本市**區(qū)**路**號(hào)**室成立**公司上海**公司，未經(jīng)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)，為募集資金，承諾保本付息，以**公司名義與投資人簽訂《增資擴(kuò)股股權(quán)認(rèn)購(gòu)協(xié)議書(shū)》，對(duì)外銷(xiāo)售理財(cái)產(chǎn)品，向社會(huì)不特定公眾吸收資金。

2019年6月至2020年1月，被告人郭某某進(jìn)入**公司擔(dān)任業(yè)務(wù)員，通過(guò)口頭宣傳方式，向投資人宣傳該公司投資項(xiàng)目，吸引投資人投資該公司。經(jīng)審計(jì)，2019年6月至2020年1月，郭某甲與張某乙等4名投資人簽訂了6份協(xié)議，共計(jì)協(xié)議金額12萬(wàn)元，實(shí)際收款12萬(wàn)元，尚有11萬(wàn)余元本金未兌付。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1、證人張某乙、李某某等的證言，證明上述證人通過(guò)被告人郭某甲宣傳介紹，被許諾高額回報(bào)，至該公司簽訂《增資擴(kuò)股股權(quán)認(rèn)購(gòu)協(xié)議書(shū)》、《補(bǔ)充協(xié)議》等并支付投資款，后發(fā)現(xiàn)本金無(wú)法取回的事實(shí)。

2、《增資擴(kuò)股股權(quán)認(rèn)購(gòu)協(xié)議書(shū)》、《補(bǔ)充協(xié)議》、收據(jù)等，證**公司與多位投資人簽訂協(xié)議，許諾給予利息，投資人將錢(qián)款交予該公司的事實(shí)。

3、上海**事務(wù)所有限公司《關(guān)于廣州**珠寶首飾有限公司**海**公司郭某甲涉嫌非法吸收公眾存款的補(bǔ)充審計(jì)報(bào)告》，證明2019年6月至2020年1月，郭某甲與張某乙等4名投資人簽訂了6份協(xié)議，共計(jì)協(xié)議金額12萬(wàn)元，實(shí)際收款12萬(wàn)元，尚有11萬(wàn)余元本金未兌付。

4、辨認(rèn)筆錄、辨認(rèn)照片，證明證人李某某等對(duì)被告人郭某某進(jìn)行辨認(rèn)的情況。

5、被告人郭某某的供述，證明其擔(dān)任**公司業(yè)務(wù)員，通過(guò)向投資人宣傳該公司投資項(xiàng)目及承諾保本付息的回報(bào)，介紹李某某等客戶(hù)到該公司投資，造成投資人經(jīng)濟(jì)損失的事實(shí)。

以上證據(jù)來(lái)源及收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人郭某某對(duì)基本犯罪事實(shí)無(wú)異議。

本院認(rèn)為，被告人郭某某伙同他人非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究刑事責(zé)任。被告人郭某某認(rèn)罪認(rèn)罰，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。被告人郭某某在共同犯罪中起次要作用，系從犯，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十七條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。被告人郭某某到案后如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰。建議判處被告人郭某某有期徒刑七個(gè)月，并處罰金人民幣三萬(wàn)元。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市普陀區(qū)人民法院

檢察員：張興

2021年2月8日

附：

1、被告人郭某某現(xiàn)被羈押于上海市普陀區(qū)看守所。

2、偵查卷宗5冊(cè)。

3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)》、《法律意見(jiàn)書(shū)》各1份

4、《適用簡(jiǎn)易程序建議書(shū)》1份。

5、相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國(guó)刑法》

第二十五條第一款　共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七條　在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對(duì)于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條第三款　犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第一百七十六條第一款　非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第十五條??犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條??人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)等材料。

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