四川省廣元市利州區(qū)人民檢察院

起?訴?書

廣利檢一部刑訴〔2020〕350號

被告人郭某某，男，?生于1982年**月**日，身份證號5109021982********，漢族，初中文化，四川省遂寧市船山區(qū)人，原廣元**投資理財信息咨詢有限公司實際控制人、四川**房地產(chǎn)開發(fā)有限公司法定代表人、中江縣**物業(yè)有限責任公司法定代表人、遂寧市**市場管理有限公司法定代表人，戶籍地四川省遂寧市船山區(qū)**鎮(zhèn)**村**社**號，現(xiàn)住四川省遂寧市船山區(qū)**臺**棟**樓**號。

被告人黃某某，女，生于1954年**月**日，身份證號5108021954********，漢族，大專文化，四川省閬中市人，原廣元**投資理財信息咨詢有限公司綜合部經(jīng)理，住四川省廣元市利州區(qū)東壩**路**段**號**中學宿舍**號樓**單元**號，退休教師。

被告人劉某某，女，生于1963年**月**日，身份證號5108211963********，漢族，高中文化，四川省廣元市利州區(qū)人，原廣元**投資理財信息咨詢有限公司市場部負責人，現(xiàn)住四川省廣元市利州區(qū)**社區(qū)**單元**樓**號，無業(yè)。?

被告人謝某某，男，生于1956年**月**日，身份證號5108021956********，漢族，中共黨員，高中文化，四川省廣元市利州區(qū)人，原廣元**投資理財信息咨詢有限公司風控部經(jīng)理，現(xiàn)住四川省廣元市利州區(qū)**路**號**小區(qū)**棟**單元**樓**號，無業(yè)。2017年3月因涉嫌犯非法吸收公眾存款罪被本院起訴至廣元市利州區(qū)人民法院，目前案件正在法院審理過程中。

被告人楊某某，女，生于1977年**月**日，身份證號5108241977********，漢族，大專文化，四川省蒼溪縣人，原廣元**投資理財信息咨詢有限公司員工，戶籍地四川省蒼溪縣**鎮(zhèn)**路**段**號**棟附**號，現(xiàn)住廣元市利州區(qū)**場**巷居民自建房，無業(yè)。

被告人夏某某（曾用名夏某某），女，生于1990年**月**日，身份證號5108111990********，漢族，大專文化，四川省廣元市昭化區(qū)人，原廣元**投資理財信息咨詢有限公司市場部員工，戶籍地四川省廣元市昭化區(qū)**鎮(zhèn)**村**組**號，現(xiàn)住廣元市利州區(qū)**組**出租房，無業(yè)。

本案由廣元市公安局利州區(qū)分局偵查終結，以被告人郭某某、黃某某、劉某某、謝某某、楊某某、夏某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年7月8日移送本院審查起訴，本院受理后，已告知被告人有權委托辯護人，依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。

經(jīng)依法審查查明：

2012年6月28日，被告人郭某某伙同郭某甲（已起訴）為了向公眾非法吸收資金在廣元市工商局注冊成立了廣元**投資理財信息咨詢有限公司（以下簡稱廣元**公司），郭某某為公司法定代表人。后郭某某將公司股東變更為郭某乙(另案處理）與郭某某母親龔某某，由郭某乙擔任公司法定代表人，郭某某和郭某甲不再擔任公司股東，但公司實際控制人仍為郭某某。廣元**公司成立后，被告人郭某某在公司設立了總經(jīng)理室、綜合部、財務部、居間部、風控部、市場部，先后招錄馬某某（另案處理）為總經(jīng)理、肖某某（另案處理）為財務部負責人，徐某某（另案處理）為居間部負責人、被告人黃某某為綜合部負責人、被告人謝某某為風控部負責人、被告人劉某某為市場部負責人，以及招錄被告人楊某某、夏某某等人為公司業(yè)務人員面向社會開展非法吸收公眾存款業(yè)務。

在廣元**公司經(jīng)營期間，被告人郭某某、黃某某、謝某某、劉某某、楊某某、夏某某等人以為融資項目提供居間服務為名通過公司員工上街散發(fā)宣傳資料、公司放置宣傳資料、報刊電視媒體互聯(lián)網(wǎng)宣傳、LED屏門口廣告宣傳和口口相傳等方式向社會公開宣傳投資理財，采用承諾給予集資參與人每月支付投資金額1.5%的高月息向社會不特定公眾非法吸收存款，并與集資參與人簽訂《公司代償承諾書》承諾廣元**公司負責保障資金安全、承擔資金損失風險。

2012年至2015年期間，被告人郭某某、黃某某、謝某某、劉某某、楊某某、夏某某等人利用遂寧市**廣場項目、遂寧市**小區(qū)市場項目、四川**地產(chǎn)開發(fā)有限公司項目、中江縣**物業(yè)有限責任公司**中心項目、張某某個人融資項目、四川**飼料有限公司項目、四川**房地產(chǎn)開發(fā)有限公司項目、郭某丙遂寧**項目、曹某某個人借款項目等向社會公眾非法吸收存款，后經(jīng)四川華雄會計師事務所有限責任公司司法會計鑒定廣元**公司獲取集資參與人理財資金總額為13476.3萬元人民幣，截至2016年2月17日按2.5%退本金后，該公司尚有理財資金5741.2875萬元人民幣未退還集資參與人，涉及集資參與人492人。

廣元**公司為從社會不特定公眾處盡可能吸收到資金，根據(jù)公司員工吸收資金總額每月給予提成獎勵以鼓勵員工非法吸收公眾存款。經(jīng)四川華雄會計師事務所有限責任公司司法會計鑒定，被告人黃某某在該公司工作期間向社會公眾吸收資金857.5萬元人民幣，領取提成款86371元人民幣；被告人楊某某在該公司工作期間向社會公眾吸收資金838萬元人民幣，領取提成款54289元人民幣；被告人夏某某在該公司工作期間向社會公眾吸收資金577萬元人民幣，領取提成款69996.5元人民幣；被告人劉某某在該公司工作期間向社會公眾吸收資金452萬元人民幣，領取提成款26525元人民幣；被告人謝某某在該公司工作期間向社會公眾吸收資金352萬元人民幣，領取提成款24491元人民幣。

案發(fā)后，廣元市公安局利州區(qū)分局在曹某某處追回158萬元人民幣，在郭某某處追回33萬元人民幣，在郭某丙處追回28萬元人民幣，在馬某某等13名廣元**公司員工處追回提成款660853.8元人民幣，以上共計2850853.8元人民幣。2016年2月、2017年1月、2018年2月和2020年1月，廣元市公安局利州區(qū)分局四次向廣元**公司集資參與人按比例兌付資金共計2406991.26元人民幣；支付給廣元**公司用于公司搬運會計資料、合同資料以及租賃臨時辦公室共計36000元人民幣，目前尚有407862.54元人民幣暫存廣元市利州區(qū)財政局專戶。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1.物證：用于進行非法吸收公眾存款的宣傳圖冊6本；2.書證：立案決定書等；3.證人林某某等人的證人證言；4.被害人嚴某某等人的陳述；5.被告人郭某某、黃某某、劉某某、謝某某、楊某某、夏某某的供述和辯解；6.鑒定意見。

本院認為，被告人郭某某、黃某某、劉某某、謝某某、楊某某、夏某某非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條之規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應當以非法吸收公眾存款罪追究刑事責任。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

四川省廣元市利州區(qū)人民法院

檢察官：蔣靜

2020年9月3日

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附件：1、書證：用于進行非法吸收公眾存款的宣傳圖冊6本。?

2、偵查卷宗92冊。