河南省禹州市人民檢察院

起?訴?書（郭某某、胡某某非法經(jīng)營案）

禹檢一部刑訴〔2020〕503號

被告人郭某某，女，生于1983年**月**日，身份證號碼4127261983********，漢族，本科畢業(yè)，無業(yè)，住河南省鄲城縣**鎮(zhèn)新華東路**號。因涉嫌詐騙，2019年8月30日被禹州市公安局取保候?qū)?；因涉嫌非法?jīng)營犯罪，2020年8月28日經(jīng)本院決定被取保候?qū)彙?/span>

被告人胡某某，男，生于1992年**月**日，身份證號碼4112821992********，漢族，大專畢業(yè)，無業(yè)，戶籍地河南省靈寶市**鎮(zhèn)**村，住河南省洛陽市澗西區(qū)********。因涉嫌詐騙，2019年12月19日被禹州市公安局刑事拘留，2020年1月22日被禹州市公安局取保候?qū)彙?/span>

本案由禹州市公安局偵查終結(jié)，以被告人郭某某、胡某某涉嫌非法經(jīng)營罪，于2020年8月28日向本院移送審查起訴。本院受理后，于2020年8月30日已告知被告人有權(quán)委托辯護人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了值班律師的意見，審查了全部案件材料。被告人同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2016年4月，位某某、胡某某、婁某某（該三人已判）共謀后經(jīng)工商部門注冊，在鄭州市惠濟區(qū)長興路21號盛煌五環(huán)大廈5層成立鄭州大象金融服務(wù)有限公司，在未經(jīng)證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的情況下，以開展股票培訓(xùn)的方式通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)向股民非法提供證券業(yè)務(wù)培訓(xùn)、證券業(yè)務(wù)咨詢、推薦股票服務(wù)，收取培訓(xùn)費用。

由位某某具體負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營管理，先后設(shè)立以何某某（已判）為主管的技術(shù)部、以陟某某（已判）為主管的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)部、以殷某某（已判）為主管的合規(guī)部、以張某某（已判）為主管的客服部、以王某某（已判）為主管的外聯(lián)部、以被告人郭某某為主管的財務(wù)部、以黃某某（已判）為主管的銷售部，同時在商丘、南陽、洛陽、平頂山、周口、許昌等地設(shè)立代理分部。

鄭州大象金融服務(wù)有限公司運營模式為：公司位某某等人制定話術(shù)，由公司銷售部和代理商招募業(yè)務(wù)人員，培訓(xùn)后由業(yè)務(wù)人員結(jié)合制定的話術(shù)通過Q群以公司具有專業(yè)的技術(shù)分析團隊、定期的視頻講課、免費的實戰(zhàn)訓(xùn)練能夠穩(wěn)步獲利等鼓吹公司實力，并以夸大公司學(xué)員利潤獲取股民信任，誘使股民購買公司不同的培訓(xùn)服務(wù)成為公司學(xué)員，簽訂所謂的培訓(xùn)協(xié)議，向公司繳納費用。銷售人員通過財務(wù)部核實學(xué)員繳費信息后將學(xué)員信息傳遞給公司網(wǎng)絡(luò)技術(shù)部，網(wǎng)絡(luò)技術(shù)部核對信息后傳遞給公司合規(guī)部，合規(guī)部負(fù)責(zé)對業(yè)務(wù)人員所謂的合規(guī)銷售情況進行核實后將信息反饋給公司網(wǎng)絡(luò)技術(shù)部，不同班級的公司學(xué)員通過由網(wǎng)絡(luò)技術(shù)部提供的公司網(wǎng)站在客服部所謂老師助理的幫助下學(xué)習(xí)由公司技術(shù)部老師提供不同內(nèi)容的培訓(xùn)課程，包括對股市大盤的分析、個股的分析預(yù)測、技術(shù)理論等，同時推出所謂免費訓(xùn)練的個股及買賣點提示等。在學(xué)員遇到專業(yè)問題時通過客服人員傳遞給技術(shù)老師，答復(fù)后再由客服人員反饋給學(xué)員；在學(xué)員遇到其他問題時，由客服部、合規(guī)部等逐級答復(fù)解決或推脫。在公司運營期間，為了獲取更高的收益，拉攏更多的客戶，成立外聯(lián)部負(fù)責(zé)招收銷售代理商。所獲收益由鄭州大象金融服務(wù)有限公司分成30%，代理商分成70%（含業(yè)務(wù)員分成、戰(zhàn)隊提成）。截止案發(fā)，該公司通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)在全國范圍內(nèi)共收取學(xué)員費用939.9305萬元。

被告人郭某某等人作為財務(wù)部主管，負(fù)責(zé)管理公司賬目、收入、支出，在公司入職期間為自公司成立起至2016年6月和2016年10月至案發(fā)，期間該公司收取學(xué)員費用共計543.864萬元；

被告人胡某某作為鄭州大象金融服務(wù)有限公司洛陽部分代理分部的負(fù)責(zé)人，采用上述手段，伙同他人期間為公司收取學(xué)員費用共計49.0244萬元。

認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：

1、書證；???????????????2、證人證言；

3、被告人供述等。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，且相互印證，足以認(rèn)定指控事實。被告人郭某某、胡某某對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人郭某某、胡某某違反國家規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，結(jié)伙非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第三項，犯罪事實清楚，證據(jù)確實充分，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營罪追究其刑事責(zé)任；根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款，系共同犯罪；被告人郭某某在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條第一、二款，是從犯，應(yīng)當(dāng)從輕處罰；被告人胡某某在共同犯罪中起主要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十六條第一、四款，是主犯；被告人郭某某犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款，是自首，可以從輕處罰；被告人胡某某到案以后，如實供述自己的犯罪事實，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款，可以從輕處罰；被告人郭某某、胡某某自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條，可以從寬處罰；根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一、二款、第二百一十四條，提起公訴，并建議適用簡易程序，請依法判處。

此致

河南省禹州市人民法院

????????????????????????????????????檢??察??官：董自華

二0二0年九月二十五日

附：

????1．被告人郭某某、胡某某現(xiàn)取保候?qū)徲谄渥∷?/span>

2．案卷材料和證據(jù)2冊、光盤??張。

????3．《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》、量刑建議書、證人名單、簡易程序建議書各1份。