江蘇省南京市鼓樓區(qū)人民檢察院

起?訴?書

寧鼓檢訴刑訴〔2020〕976號

被告人郭某某，女，1991年**月**日生，居民身份證號碼6224211991********，漢族，大學(xué)文化，現(xiàn)住南京市鼓樓區(qū)**庵**號**單元**室（戶籍地：甘肅省定西市安定區(qū)**鎮(zhèn)**村**西社**號），原江蘇**投管理有限公司業(yè)務(wù)員,現(xiàn)在江蘇**人力資源有限公司員工。被告人郭某某因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年11月5日被南京市公安局鼓樓分局取保候?qū)彛?019年11月5日被該分局解除取保候?qū)彛?020年10月30日，經(jīng)本院決定取保候?qū)彙?/span>

被告人徐某甲，女，1993年**月**日生，居民身份證號碼3426251993********，漢族，大專文化，現(xiàn)住南京市浦口區(qū)**路**小區(qū)**號**室（戶籍地：安徽省含山縣**鎮(zhèn)**村**村**號），原江蘇**投資管理有限公司業(yè)務(wù)員，現(xiàn)無業(yè)。被告人徐某甲因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年10月28日被南京市公安局鼓樓分局取保候?qū)彛?020年10月30日，經(jīng)本院決定取保候?qū)彙?/span>

本案由南京市公安局鼓樓分局偵查終結(jié)，以被告人郭某某?、徐某甲涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年10月30日移送本院審查起訴。本院受理后，已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人。本院依法訊問了被告人，聽取了辯護(hù)人的意見，審閱了全部案件材料，核實了案件事實與證據(jù)。

經(jīng)依法審查查明：

2014年9月17日至2018年8月15日期間，張某某（另案處理）先后成立并實際控制江蘇**投資管理有限公司（以下簡稱**投資公司）、南京**文化傳播有限公司（以下簡稱**傳播公司）、南京*甲文化傳播中心（有限合伙）、南京*乙文化傳播中心（有限合伙）、南京**傳媒有限公司，并在全國各地設(shè)立**投資公司和**傳播公司的分公司，作為其非法集資的平臺。**投資公司等公司成立后，張某某在南京市中山北路2號紫峰大廈2601室、2602室、2603室設(shè)立非法集資點，在公司內(nèi)部設(shè)總經(jīng)理、營業(yè)部經(jīng)理、團(tuán)隊經(jīng)理、業(yè)務(wù)員等工作崗位，先后以公司投資游學(xué)貸款、影視文化、洗車業(yè)務(wù)、教育培訓(xùn)、品牌加盟等為名，通過口口相傳、舉辦酒會、開展講座、組織參觀考察等手段公開宣傳，承諾投資收益年化率6%至15%，并定期還本付息，與投資人簽訂合同，面向不特定社會公眾非法吸收資金，并給予業(yè)務(wù)員一定比例的提成。

（一）被告人郭某某非法吸收公眾存款人民幣203.1萬元（以下錢款均為人民幣）

2017年5月至2018年4月期間，被告人郭某某在**投資公司擔(dān)任業(yè)務(wù)員，其按照所屬團(tuán)隊經(jīng)理李某某（另案處理）的理財銷售指令，以公司投資游學(xué)貸款、影視文化、教育培訓(xùn)、品牌加盟、洗車業(yè)務(wù)項目為名，通過組織參加酒會、口口相傳等手段進(jìn)行公開宣傳，向不特定社會公眾吸收資金，并按其本人吸收資金量的大小，每月領(lǐng)取本人業(yè)績1%-2%不等的提成。經(jīng)審計，被告人郭某某在擔(dān)任**投資公司業(yè)務(wù)員期間，吸收不特定社會公眾7人的資金，共計203.1萬元，造成集資參與人經(jīng)濟(jì)損失149.2萬元。

2018年11月5日，被告人郭某某經(jīng)民警電話聯(lián)系，主動趕至南京市公安局鼓樓分局二板橋派出所，并如實供述上述犯罪事實。2020年11月8日，被告人郭某某?主動退繳違法所得2萬元至南京市公安局鼓樓分局暫扣款賬戶。

（二）被告人徐某甲非法吸收公眾存款332萬元

2017年3月至2018年5月期間，被告人徐某甲在**投資公司擔(dān)任業(yè)務(wù)員，其按照所屬團(tuán)隊經(jīng)理李某某（另案處理）的理財銷售指令，以公司投資游學(xué)貸款、影視文化、教育培訓(xùn)、品牌加盟、洗車業(yè)務(wù)項目為名，通過組織參加酒會、口口相傳等手段進(jìn)行公開宣傳，向不特定社會公眾吸收資金，并按其本人吸收資金量的大小，每月領(lǐng)取本人業(yè)績1%-2%不等的提成。經(jīng)審計，被告人徐某甲在擔(dān)任**投資公司業(yè)務(wù)員期間，吸收不特定社會公眾9人的資金，共計332萬元，造成集資參與人經(jīng)濟(jì)損失191.7萬元。

2020年10月28日，被告人徐某甲經(jīng)民警電話聯(lián)系，主動趕至南京市公安局鼓樓分局二板橋派出所，并如實供述上述犯罪事實。案發(fā)后，被告人徐某甲從自有資金里分別清退集資參與人蘇某某、徐某乙的損失共計21.75萬元。

認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：

1常住人口基本信息表、發(fā)破案經(jīng)過、到案經(jīng)過，集資參與人提供的報案登記表、合同復(fù)印件、POS機(jī)簽購單、銀行交易明細(xì)，協(xié)助查詢財產(chǎn)通知書、個人銀行賬戶查詢明細(xì)、公司銀行賬戶查詢明細(xì)，投資人臺賬，調(diào)取證據(jù)通知書、工商查詢資料，客戶蘇果卡領(lǐng)取表，**投資公司員工提成表，扣押決定書、扣押款物清單、鼓樓分局提供的電話記錄、轉(zhuǎn)賬記錄等書證；

2.集資參與人羅某甲、羅某乙、周某某、康某某等人的陳述；

4.同案犯張某某、李某某等人的供述和辯解；

5.被告人郭某某?、徐某甲的供述和辯解；

6.電子證據(jù)；

7.專項審計報告。

本院認(rèn)為，被告人郭某某?、徐某甲故意擾亂金融秩序，非法吸收公眾存款，數(shù)額巨大，其行為觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實充分，均應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人郭某某、徐某甲與他人共同實施非法吸收公眾存款行為，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款的規(guī)定，系共同犯罪；被告人郭某某?、徐某甲在伙同**投資公司其他高級管理人員的共同犯罪過程中起次要、輔助作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條第一款的規(guī)定，均系從犯。被告人郭某某?、徐某甲自動投案，并如實供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，均系自首。被告人郭某某?、徐某甲均愿意認(rèn)罪認(rèn)罰，根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，依法均可以從寬處理。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

江蘇省南京市鼓樓區(qū)人民法院

檢察員：王斌

?2020年11月30日

附：

1.被告人郭某某被采取取保候?qū)弿?qiáng)制措施，現(xiàn)住南京市鼓樓區(qū)**庵**號**單元**室，手機(jī)號碼：15005174****；被告人徐某甲被采取取保候?qū)弿?qiáng)制措施，現(xiàn)住南京市浦口區(qū)**路**小區(qū)**號**室，手機(jī)號碼：1337200****；

2.被告人郭某某?、徐某甲認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書、量刑建議書各1份；

3.全案證據(jù)材料7冊，專項審計報告2份。