上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬浦檢金融刑訴〔2020〕3573號(hào)

被告人郭某某，男，1964年**月**日生，公民身份號(hào)碼:4404001964********，漢族，高中文化，武漢**生物科技股份有限公司實(shí)際控制人，住廣東省深圳市寶安區(qū)**路**號(hào)。2019年9月10日因犯拒不支付勞動(dòng)報(bào)酬罪被湖北省武漢市東西湖區(qū)人民法院判處有期徒刑一年，2020年1月18日刑滿釋放，同日因涉嫌擅自發(fā)行股票罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，2020年1月20日由上海市公安局浦東分局延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，2020年2月21日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人郭某某?涉嫌擅自發(fā)行股票罪、非法吸收公眾存款罪，于2020年4月8日向本院移送起訴。本院受理后，于次日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問(wèn)了被告人，聽(tīng)取了被告人及其辯護(hù)人的意見(jiàn)，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，本院于2020年5月21日退回補(bǔ)充偵查，上海市公安局浦東分局補(bǔ)充偵查終結(jié)，于2020年6月17日移送本院起訴。

經(jīng)依法審查查明：

2015年至2016年間，被告人郭某某作為武漢**生物科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“*甲公司”）法定代表人及實(shí)際控制人，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，委托**投資管理（以下簡(jiǎn)稱“*乙公司”）有限公司等采用舉辦路演、業(yè)務(wù)員隨機(jī)撥打電話等方式，公開(kāi)宣傳*甲公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目，宣稱*甲公司即將掛牌新三板、承諾每年按認(rèn)購(gòu)金額的8%派發(fā)股息、三年后未成功上市的按照原認(rèn)購(gòu)金額回購(gòu)等，招攬不特定公眾簽訂《新三板增值擴(kuò)股協(xié)議書》《增資擴(kuò)股協(xié)議》購(gòu)買*甲公司公司非上市股權(quán)。

2017年7月至11月間，被告人郭某某與他人未經(jīng)國(guó)家機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，以*甲公司漢口分公司名義，通過(guò)招募線下業(yè)務(wù)員，采用業(yè)務(wù)員推銷、撥打電話、發(fā)放傳單、召開(kāi)宣講會(huì)、口口相傳等方式，以推銷“康顏蓓薈”產(chǎn)品為名，承諾支付2.3‰-2.6‰日息，招攬不特定公眾簽訂《合作推廣協(xié)議書》非法吸收資金。

經(jīng)審計(jì)，*甲公司于2015年5月至2016年11月，涉及購(gòu)買股權(quán)投資人103人，投資金額合計(jì)人民幣（以下幣種同）40,250,000.00元，已兌付金額合計(jì)為1,451,650.00元，差額38,798,350.00元。*甲公司于2017年8月至2017年11月，涉及報(bào)案投資人共有67人，簽訂合同83份，投資金額合計(jì)為2,952,000.00?元，已兌付金額合計(jì)為677，672.09元，差額為2,274,327.91元，差額(審定數(shù):61人投資本金未收回)為2,330,762.21元。

2020年1月18日，被告人郭某某被公安機(jī)關(guān)抓獲，到案后如實(shí)供述了主要犯罪事實(shí)。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.集資參與人潘某甲、唐某某、斯某某、項(xiàng)某某等人的證言，證人董某某、李某甲、馬某某等人證言，相關(guān)《新三板增值擴(kuò)股協(xié)議書》《增資擴(kuò)股協(xié)議》、*甲公司公司《招股說(shuō)明書》等書證，證實(shí)*甲公司及被告人郭某某通過(guò)*乙公司等采用公開(kāi)方式向不特定對(duì)象宣傳其股權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目，向不特定公眾吸收資金的事實(shí)。

2.集資參與人王某甲、廖某某、王某乙、余某某、潘某乙等人的陳述及辨認(rèn)筆錄，證人李某乙、馮某某、何某某等人的證言，相關(guān)《合作推廣協(xié)議書》、報(bào)案材料、銀行明細(xì)等書證，證實(shí)*甲公司及被告人郭某某以推薦“康顏蓓薈”相關(guān)產(chǎn)品為名，以公開(kāi)方式向不特定社會(huì)公眾吸收資金的事實(shí)。

3.上海滬港金茂會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司會(huì)計(jì)鑒定補(bǔ)充意見(jiàn)書，證實(shí)被告人郭某某參與非法吸收公眾存款的金額及部分資金去向。

4.上海市公安局浦東分局出具的案發(fā)經(jīng)過(guò)，證實(shí)被告人郭某某的到案情況。

5.相關(guān)常住人口基本信息、湖北省武漢市東西湖區(qū)人民法院刑事判決書、釋放證明書，證實(shí)被告人郭某某的基本情況。

6.被告人郭某某對(duì)上述犯罪事實(shí)作了供述。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人郭某某對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒(méi)有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人郭某某違反法律規(guī)定，向社會(huì)公眾非法吸收存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人郭某某能自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處罰。被告人郭某某在判決宣告以后，刑罰執(zhí)行完畢以前，發(fā)現(xiàn)還有其他罪沒(méi)有判決，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第七十條、第六十九條的規(guī)定應(yīng)當(dāng)數(shù)罪并罰。被告人郭某某能如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第三款，可以從輕處罰。建議共計(jì)對(duì)被告人郭某某判處有期徒刑六年，并處罰金，已經(jīng)執(zhí)行的刑期，應(yīng)當(dāng)計(jì)算在新判決決定的刑期以內(nèi)。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢察官俞琳

2020年7月30日

附件：1.被告人郭某某現(xiàn)羈押于上海市浦東新區(qū)看守所。

2.偵查卷宗七冊(cè)和審計(jì)報(bào)告二冊(cè)。

3.認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書一份。

4.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國(guó)刑法》

第六十七條第三款　犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第六十九條　判決宣告以前一人犯數(shù)罪的，除判處死刑和無(wú)期徒刑的以外，應(yīng)當(dāng)在總和刑期以下、數(shù)刑中最高刑期以上，酌情決定執(zhí)行的刑期，但是管制最高不能超過(guò)三年，拘役最高不能超過(guò)一年，有期徒刑總和刑期不滿三十五年的，最高不能超過(guò)二十年，總和刑期在三十五年以上的，最高不能超過(guò)二十五年。

數(shù)罪中有判處有期徒刑和拘役的，執(zhí)行有期徒刑。數(shù)罪中有判處有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役執(zhí)行完畢后，管制仍須執(zhí)行。

數(shù)罪中有判處附加刑的，附加刑仍須執(zhí)行，其中附加刑種類相同的，合并執(zhí)行，種類不同的，分別執(zhí)行。

第七十條　判決宣告以后，刑罰執(zhí)行完畢以前，發(fā)現(xiàn)被判刑的犯罪分子在判決宣告以前還有其他罪沒(méi)有判決的，應(yīng)當(dāng)對(duì)新發(fā)現(xiàn)的罪作出判決，把前后兩個(gè)判決所判處的刑罰，依照本法第六十九條的規(guī)定，決定執(zhí)行的刑罰。已經(jīng)執(zhí)行的刑期，應(yīng)當(dāng)計(jì)算在新判決決定的刑期以內(nèi)。

第一百七十六條第一款??非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第十五條??犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條??人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。