上海市松江區(qū)人民檢察院

起?訴?書(shū)

滬松檢三部刑訴〔2020〕1068號(hào)

被告人郭某，曾用名：郭某倩，女，1991年**月**日生，公民身份號(hào)碼：4101851991********，漢族，大學(xué)文化，務(wù)工人員，戶(hù)籍在河南省登封市**鎮(zhèn)**村**號(hào)。2020年5月8日因涉嫌詐騙罪，由上海市公安局松江分局刑事拘留，同年5月10日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年6月12日經(jīng)本院以涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪批準(zhǔn)，同日由上海市公安局松江分局執(zhí)行逮捕。

被告人嵇某某，男，1985年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3101091985********，漢族，大學(xué)文化，務(wù)工人員，戶(hù)籍在上海市虹口區(qū)**路**弄**號(hào)。2020年5月7日因涉嫌詐騙罪，由上海市公安局松江分局刑事拘留，同年5月10日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年6月12日經(jīng)本院以涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪批準(zhǔn)，同日由上海市公安局松江分局執(zhí)行逮捕。

被告人彭衛(wèi)，男，1986年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3624291986********，漢族，大學(xué)文化，務(wù)工人員，戶(hù)籍在江西省安福縣**鄉(xiāng)**路**號(hào)。2020年5月9日因涉嫌詐騙罪，由上海市公安局松江分局刑事拘留，同年5月11日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年6月12日經(jīng)本院以涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪批準(zhǔn)，同日由上海市公安局松江分局執(zhí)行逮捕。

被告人晉文君，男，1978年**月**日生，公民身份號(hào)碼：1405221978********，漢族，高中文化，務(wù)工人員，戶(hù)籍在山西省晉城市城區(qū)**街**號(hào)**樓小區(qū)**路136戶(hù)。2020年5月11日因涉嫌詐騙罪，由上海市公安局松江分局刑事拘留，同年5月13日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年6月12日經(jīng)本院以涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪批準(zhǔn)，同日由上海市公安局松江分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局松江分局偵查終結(jié)，以被告人郭某、嵇某某、彭衛(wèi)、晉文君涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，于2020年8月10日向本院移送審查起訴。本院受理后，于2020年8月11日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，于同年9月7日告知被告人認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問(wèn)了被告人，聽(tīng)取了被告人及其辯護(hù)人的意見(jiàn)，審查了全部案件材料。被告人郭某、嵇某某、彭衛(wèi)、晉文君均同意本案適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2017年2月至2018年7月期間，俞某某、陶某某、馬某某（已判刑）以上海**科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“淼**公司”）名義，以本區(qū)人民北路**弄**墅**號(hào)等地點(diǎn)為辦公場(chǎng)所，先后招募被告人嵇某某、彭衛(wèi)、晉文君、郭某等人擔(dān)任分析師，招募董某某、吳某某（已判刑）等人擔(dān)任業(yè)務(wù)員，在未取得相關(guān)期貨經(jīng)營(yíng)許可的情況下，通過(guò)開(kāi)設(shè)網(wǎng)絡(luò)直播間等方式，誘騙投資人至王某某（另案處理）提供的DPS、LOANFX、ROCK、DA等虛假期貨交易平臺(tái)投資并交易，累計(jì)入金人民幣（以下幣種同）4,288萬(wàn)余元。

其中，被告人郭某參與非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額1,760萬(wàn)余元；被告人嵇某某參與非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額2,955萬(wàn)余元；被告人彭衛(wèi)參與非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額2,821萬(wàn)余元；被告人晉文君參與非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額2,754萬(wàn)余元。

2020年5月6日，被告人嵇某某被公安人員抓獲；同年5月7日，被告人郭某被公安人員抓獲；同年5月8日，被告人彭衛(wèi)被公安人員抓獲；同年5月11日，被告人晉文君被公安人員抓獲。被告人嵇某某、彭衛(wèi)、晉文君到案后均自愿如實(shí)供述自己的罪行。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1．證人李某甲、鐘某某、丁某某、李某乙、陳某甲、楊某甲、錢(qián)某某、萬(wàn)某某、王某甲、孫某甲、齊某某、彭某某、薛某某、陳某乙、孫某乙、梁某某、盧某某、江某某、龔某某、汪某某、林某某、井某某、李某丙、孟某某、趙某某、鄧某某、侯某某、朱某某、張某甲、王某乙、楊某乙、張某乙、張某丙、謝某某、何某某、孫某丙、楊某丙、袁某某、李某丁等人的證言及其等人提供的平臺(tái)截圖、QQ聊天記錄截圖、轉(zhuǎn)賬憑證、銀行交易明細(xì)等證實(shí)，其等人被誘騙至DPS、LOANFX、ROCK、DA等虛假期貨交易平臺(tái)投資并交易。

2．銀行交易明細(xì)、工資發(fā)放表、考勤表、證人俞某某、陶某某、徐某某、王某丙、唐某某、劉某某、潘某某的證言及辨認(rèn)筆錄證實(shí)，被告人郭某、嵇某某、彭衛(wèi)、晉文君在淼**公司的相應(yīng)職務(wù)、工作范圍、任職時(shí)間和工資發(fā)放等情況。

3．檔案機(jī)讀材料、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局出具的函證實(shí)，上海**科技有限公司不屬于依法設(shè)立的期貨交易所或期貨公司，依法不得組織期貨交易或經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)。

4．上海滬港金茂會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司出具的《專(zhuān)項(xiàng)審核報(bào)告》的補(bǔ)充報(bào)告證實(shí)，被告人郭某、嵇某某、彭衛(wèi)、晉文君在淼**公司任職期間參與的非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額。

5．公安機(jī)關(guān)出具的案發(fā)及抓獲經(jīng)過(guò)證實(shí)，被告人郭某、嵇某某、彭衛(wèi)、晉文君的到案情況。

6．網(wǎng)上戶(hù)籍資料、網(wǎng)上比對(duì)證實(shí)，被告人郭某、嵇某某、彭衛(wèi)、晉文君的自然身份情況，其作案時(shí)均已達(dá)完全刑事責(zé)任年齡。

7．被告人郭某、嵇某某、彭衛(wèi)、晉文君到案后的供述證實(shí)，其對(duì)上述犯罪事實(shí)均供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人嵇某某、彭衛(wèi)、晉文君對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)均沒(méi)有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人郭某、嵇某某、彭衛(wèi)、晉文君違反國(guó)家規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為均已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條第（三）項(xiàng)、第二十五條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，均應(yīng)以非法經(jīng)營(yíng)罪追究刑事責(zé)任。被告人嵇某某、彭衛(wèi)、晉文君認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，均可以從寬處理。被告人郭某、嵇某某、彭衛(wèi)、晉文君在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十七條，系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。被告人郭某、嵇某某、彭衛(wèi)、晉文君均如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第三款，均可以從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

上海市松江區(qū)人民法院

檢察官：袁政凱

檢察官助理：王敏

2020年9月10日

附：

1．被告人郭某、嵇某某、彭衛(wèi)、晉文君現(xiàn)均羈押于上海市松江區(qū)看守所。

2．案卷材料兩冊(cè)、《專(zhuān)項(xiàng)審核報(bào)告》的補(bǔ)充報(bào)告一冊(cè)、《證人名單》一份、證據(jù)材料一份、光盤(pán)一張。

3.《適用簡(jiǎn)易程序建議書(shū)》一份。

4.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)》三份。

5．相關(guān)法律條文。

附：相關(guān)法律條文

《中華人民共和國(guó)刑法》

第二十五條第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七條在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對(duì)于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條第三款犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第二百二十五條違反國(guó)家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營(yíng)行為之一，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)：

……

（三）未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的；

……。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第十五條犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)等材料。

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