上海市靜安區(qū)人民檢察院

起 訴 書(shū)

滬靜檢三部刑訴〔2020〕193號(hào)

被告人郝某某，女，1988年**月**日生，公民身份號(hào)碼：1309301988********，漢族，大專(zhuān)文化，上海**技術(shù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“*甲公司”）渠道部經(jīng)理，戶(hù)籍在河北省滄州市孟村回族自冶縣**鎮(zhèn)**村**號(hào)，暫住本市浦東新區(qū)**鎮(zhèn)**路**弄**號(hào)**室。2019年12月27日因涉嫌詐騙罪，由上海市公安局靜安分局刑事拘留，同月29日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，2020年1月19日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由上海市公安局靜安分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局靜安分局偵查終結(jié)，以被告人郝某某涉嫌詐騙罪，于2020年3月18日向本院移送起訴。本院受理后，于2020年3月20日、4月8日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問(wèn)了被告人，聽(tīng)取了被告人及其辯護(hù)人的意見(jiàn)，審查了全部案件材料。被告人同意本案適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

楊某某（另案處理）等人于2017年5月注冊(cè)成立*甲公司，并在本市浦東新區(qū)秀浦路3188弄D3-50號(hào)樓開(kāi)展非法的場(chǎng)外股權(quán)期貨經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。楊某某擔(dān)任公司實(shí)際控制人，全面負(fù)責(zé)日常經(jīng)營(yíng)管理。

被告人郝某某先后擔(dān)任渠道部業(yè)務(wù)員、經(jīng)理，采用電話、網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)的方式，通過(guò)上海**投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“*乙公司”）等代理，以低于正規(guī)期貨交易所的開(kāi)戶(hù)及交易條件、幫助客戶(hù)配資等為誘，大肆招攬投資人，通過(guò)“金辰期權(quán)”、“期八九”等APP平臺(tái)，進(jìn)行場(chǎng)外股票期權(quán)交易。經(jīng)核查，2018年8月至2019年2月間，郝某某參與非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的數(shù)額達(dá)人民幣234萬(wàn)余元。

2019年12月26日，被告人郝某某主動(dòng)投案，后如實(shí)供述了上述犯罪事實(shí)。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1．相關(guān)公司的工商資料、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局反饋函、相關(guān)證券、期貨公司出具的證明等書(shū)證，證實(shí)*甲公司、*乙公司未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的事實(shí)。

2．關(guān)聯(lián)案件被告人(犯罪嫌疑人)楊某某、劉某甲、黃某某、盧某甲、盧某乙等人的供述，證人王某某、劉某乙等人的證言，以及相關(guān)經(jīng)營(yíng)臺(tái)賬、相關(guān)銀行流水等書(shū)證，證實(shí)被告人郝某某非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的事實(shí)，以及相關(guān)業(yè)績(jī)統(tǒng)計(jì)和個(gè)人獲利情況。

3．上海君宜會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司鑒定人員出具的《司法會(huì)計(jì)鑒定意見(jiàn)書(shū)》，證實(shí)被告人郝某某參與非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的數(shù)額。

4．被告人郝某某的供述，證實(shí)其受雇傭，以*甲公司名義，參與非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的事實(shí)。

5．常住人口基本信息、公安人員出具的工作記錄等，證實(shí)被告人郝某某的身份信息以及到案經(jīng)過(guò)。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人郝某某對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒(méi)有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人郝某某違反國(guó)家規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，與他人共同非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條第三項(xiàng)、第二十五條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營(yíng)罪追究其刑事責(zé)任。被告人郝某某認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。被告人郝某某在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十七條的規(guī)定，系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。被告人郝某某犯罪后能自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，系自首,可以從輕或者減輕處罰。建議判處被告人郝某某有期徒刑一年六個(gè)月，并處罰金，可以適用緩刑。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

上海市靜安區(qū)人民法院

檢察官 劉國(guó)敏

2020年4月10日

附：

1．被告人郝某某現(xiàn)羈押于上海市靜安區(qū)看守所（南部）。

2．偵查卷宗二冊(cè)，司法會(huì)計(jì)鑒定意見(jiàn)書(shū)一冊(cè)，補(bǔ)充材料一份。

3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)》一份。

4．《案犯身份卡》一張，《換押證》一份。