吉林省四平市鐵西區(qū)人民檢察院

起?訴?書

四西檢刑檢刑訴〔2019〕127號(hào)

被告人鄭某某，女，1955年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼2203021955********，漢族，專科畢業(yè)，戶籍所在地吉林省四平市鐵西區(qū)**街**委**組，住吉林省四平市鐵西區(qū)**街**小區(qū)**號(hào)樓**單元**室，因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年5月8日被四平市公安局鐵西區(qū)分局依法取保候?qū)彙?/span>

被告人賀某某，男，1956年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼2203221956********，漢族，高中文化，戶籍所在地吉林省四平市梨樹縣**鎮(zhèn)**委**組，住吉林省四平市鐵西區(qū)**街**大街**棟**單元**室，因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年5月10日被四平市公安局鐵西區(qū)分局依法取保候?qū)彙?/span>

被告人周某某，男，1969年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼2203021969********，漢族，初中文化，戶籍所在地吉林省四平市鐵西區(qū)**鄉(xiāng)**村**組，住吉林省四平市鐵西區(qū)**鄉(xiāng)**村**組，因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年5月7日被四平市公安局鐵西區(qū)分局依法取保候?qū)彙?/span>

被告人李某某，女，1964年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼2203031964********，漢族，初中文化，戶籍所在地吉林省四平市鐵西區(qū)**街**委**組，住吉林省四平市鐵西區(qū)**大街**號(hào)樓**單元**樓**門，因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年5月15日被四平市公安局鐵西區(qū)分局依法取保候?qū)彙?/span>

被告人張某某，女，1961年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼2223021961********，漢族，高中文化，戶籍所在地吉林省四平市鐵西區(qū)**街**委**組，住吉林省四平市鐵西區(qū)**街**小區(qū)**號(hào)樓**單元**室，因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年5月11日被四平市公安局鐵西區(qū)分局依法取保候?qū)彙?/span>

本案由吉林省四平市公安局鐵西區(qū)分局偵查終結(jié)，以被告人鄭某某、賀某某、周某某、李某某、張某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年5月6日向本院移送審查起訴。本院受理后，于2019年5月6日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，2019年5月10日已告知被害人有權(quán)委托訴訟代理人，依法訊問了被告人，聽取了辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。本院于2019年6月20日第一次退回偵查機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，偵查機(jī)關(guān)于2019年7月19日補(bǔ)查重報(bào)；本院于2019年8月19日第二次退回偵查機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，偵查機(jī)關(guān)于2019年9月19日補(bǔ)查重報(bào)。本院于2019年6月6日第一次延長審查起訴期限、2019年11月4日第二次延長審查起訴期限。

經(jīng)依法審查查明：

1、2014年10月份至2016年6月份，被告人鄭某某在****投資管理有限公司四平分公司工作期間，擔(dān)任團(tuán)隊(duì)經(jīng)理，協(xié)助該分公司總經(jīng)理邢某某（已起訴）非法吸收公眾存款，直接領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)被告人李某某、被告人張某某、被告人周某某、車某某、王某某、楊某某、付某某、杜某某、鄭某甲、楊某甲10名業(yè)務(wù)員，以****投資管理有限公司四平分公司為平臺(tái)，公開向社會(huì)宣傳，采取熟人介紹拉人頭的方式，以高息回報(bào)為誘餌，承諾在一定期限內(nèi)還本付息，誘惑投資人購買****資產(chǎn)管理（北京）有限公司和****投資管理有限公司的“有限合伙”產(chǎn)品和基金產(chǎn)品，其團(tuán)隊(duì)共向社會(huì)不特定人群84人非法吸收公眾存款1685萬元，其中，鄭某某本人投資70萬元，8名業(yè)務(wù)員投資款235萬元，現(xiàn)已造成65名客戶投資人直接經(jīng)濟(jì)損失1210萬元。鄭某某本人共介紹周某乙（25萬元）、曲某某（15萬元）、李某甲（190萬元）、張某甲（15萬元）、馬某甲（10萬元）、楊某乙（100萬元）、鄭某乙（20萬元）、安某某（20萬元）、解某某（10萬元）、田某某（10萬元）、王某甲（6萬元）、安某甲（5萬元）13名客戶投資426萬元，包括鄭某某5名家人和親屬鄭某乙、安某某、周某乙、曲某某、安某甲投資款85萬元，8名客戶投資款341萬元，現(xiàn)已造成8名客戶李某甲、張某甲、馬某甲、楊某乙、解某某、田某某、王某甲直接經(jīng)濟(jì)損失341萬元，被告人鄭某某從團(tuán)隊(duì)業(yè)績提成獲利3.6萬元，個(gè)人業(yè)績提成獲利17.04萬元，合計(jì)獲利20.64萬元。

2、2014年8月份至2016年4月末，被告人賀某某在迅秒財(cái)富投資管理有限公司四平分公司工作期間，擔(dān)任團(tuán)隊(duì)經(jīng)理，協(xié)助該分公司總經(jīng)理邢某某非法吸收公眾存款，直接領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)曲某甲、孫某某、劉某某、要某某、張某乙、韓某某、楊某丙、劉某甲8名業(yè)務(wù)員，以****投資管理有限公司四平分公司為平臺(tái)，公開向社會(huì)宣傳，采取熟人介紹拉人頭的方式，以高息回報(bào)為誘餌，承諾在一定期限內(nèi)還本付息，誘惑投資人購買****資產(chǎn)管理（北京）有限公司和****投資管理有限公司的“有限合伙”產(chǎn)品和基金產(chǎn)品，其團(tuán)隊(duì)共向社會(huì)不特定人群31人非法吸收公眾存款344.9萬元，其中，賀某某本人投資74.5萬元，2名業(yè)務(wù)員投資款15萬元，現(xiàn)已造成28名客戶投資人直接經(jīng)濟(jì)損失300.4萬元。賀某某本人共介紹王某乙（25萬元）、張某乙（40萬元）、于某某（5萬元）、董某某（10萬元）、秦某某（5萬元）、邵某某（5萬元）、楊某?。?萬元）、高某某（1萬元）辛某某（6萬元）、孟某某（2.5萬元）等10名客戶投資102.5萬元，造成10名客戶直接損失58萬元，被告人賀某某從團(tuán)隊(duì)業(yè)績提成獲利0.355萬元，個(gè)人業(yè)績提成獲利4.3萬元，合計(jì)獲利4.655萬元。。

3、2015年5月份至2016年6月份，被告人周某某在****投資管理有限公司四平分公司工作期間，擔(dān)任業(yè)務(wù)員，積極參與****投資管理有限公司四平分公司非法吸收公眾存款活動(dòng)，在團(tuán)隊(duì)經(jīng)理鄭某某的直接領(lǐng)導(dǎo)下，以****投資管理有限公司四平分公司為平臺(tái)，公開向社會(huì)宣傳，采取熟人介紹拉人頭的方式，以高息回報(bào)為誘餌，承諾在一定期限內(nèi)還本付息，誘惑投資人購買****資產(chǎn)管理（北京）有限公司和****投資管理有限公司的“有限合伙”產(chǎn)品和基金產(chǎn)品，周某某共向社會(huì)不特定人群13人非法吸收公眾存款324萬元，其中，周某某本人投資108萬元，8名家人和親屬曹某某、周某甲、周某乙、周某丙、楊某戊、劉某乙、劉某丙、周某丁共投資112萬元，周某某介紹的5名客戶李某乙（56萬元）、石某某（20萬元）、楊某己（10萬元）、馬某某（3萬元）、周某戊（15萬元）投資款共計(jì)104萬元?，F(xiàn)已造成5名客戶李某乙、石某某、楊某己、馬某某、周某戊直接經(jīng)濟(jì)損失104萬元，被告人周某某個(gè)人業(yè)績提成獲利8.24萬元。

4、2014年11月份至2016年6月份，被告人李某某在****投資管理有限公司四平分公司工作期間，擔(dān)任業(yè)務(wù)員，積極參與****投資管理有限公司四平分公司非法吸收公眾存款活動(dòng)，在團(tuán)隊(duì)經(jīng)理鄭某某的直接領(lǐng)導(dǎo)下，以****投資管理有限公司四平分公司為平臺(tái)，公開向社會(huì)宣傳，采取熟人介紹拉人頭的方式，以高息回報(bào)為誘餌，承諾在一定期限內(nèi)還本付息，誘惑投資人購買****資產(chǎn)管理（北京）有限公司和****投資管理有限公司的“有限合伙”產(chǎn)品和基金產(chǎn)品，李某某共向社會(huì)不特定人群11人尹某某（222萬元）、宋某某（20萬元）、劉某丁（15萬元）、朱某某（20萬元）、張某丙（10萬元）、趙某甲（4萬元）、馬某甲（2萬元）、商某某（2萬元）、賈某某（2萬元）、張某?。?5萬元）、邵海艷（10萬元）非法吸收公眾存款322萬元，現(xiàn)已造成11名客戶直接經(jīng)濟(jì)損失314.1萬元，被告人李某某個(gè)人業(yè)績提成獲利13.28萬元。

5、2014年11月份至2016年6月份，被告人張某某在****投資管理有限公司四平分公司工作期間，擔(dān)任業(yè)務(wù)員，積極參與****投資管理有限公司四平分公司非法吸收公眾存款活動(dòng)，在團(tuán)隊(duì)經(jīng)理鄭某某的直接領(lǐng)導(dǎo)下，以****投資管理有限公司四平分公司為平臺(tái)，公開向社會(huì)宣傳，采取熟人介紹拉人頭的方式，以高息回報(bào)為誘餌，承諾在一定期限內(nèi)還本付息，誘惑投資人購買****資產(chǎn)管理（北京）有限公司和****投資管理有限公司的“有限合伙”產(chǎn)品和基金產(chǎn)品，張某某共向社會(huì)不特定人群12人劉某戊（20萬元）、高某甲（11萬元）、張某丁（26萬元）、楊某庚（5萬元）、謝某甲（10萬元）、王某丙（1萬元）、劉某己（35萬元）、張某戊（4萬元）、石某甲（2萬元）、孫某甲（4萬元）、劉某己（1萬元）、李某丙（1萬元）非法吸收公眾存款120萬元。其中4名家人和親屬劉某戊、王某丙、石某甲、劉某己投資款24萬元。案發(fā)后，張某某個(gè)人退賠給劉某戊20萬元、李某丙1萬元、張某丁1萬元、石某甲2萬元、劉某己1萬元，客戶實(shí)際損失95萬元?，F(xiàn)已造成12名客戶直接經(jīng)濟(jì)損失95萬元，被告人張某某個(gè)人業(yè)績提成獲利5.84萬元。?

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1、受案登記表、立案決定書；

2、被害人解某某、王某某、尹某某、高某某等人的陳述；

3、證人證言；

4、被告人鄭某某、賀某某、李某某、周某某、張某某的供述和辯解；

5、客戶合同、銀行流水、宣傳材料、公司信息等書證。

本院認(rèn)為，被告人鄭某某、賀某某、李某某、周某某、張某某身為****投資管理有限公司的工作人員違反國家金融管理法規(guī)，非法吸收公眾存款，數(shù)額較大，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條、第三十條之規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

四平市鐵西區(qū)人民法院

檢察員：李俊臣

2019年10月31日

附：

????1.被告人鄭某某、賀某某、李某某、周某某、張某某取保候?qū)徳诩?/span>。

2.案卷材料34冊(cè)。