上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書(shū)

滬浦檢金融刑訴〔2018〕3507號(hào)

被告人鄭某某，男，1974年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3302261974********，漢族，初中文化，系上海**投資管理有限公司**人，住浙江省寧波市**縣**鄉(xiāng)**村**組**號(hào)。2018年3月6日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局浦東分局刑事拘留，3月8日延長(zhǎng)拘留期限至三十天，2018年4月9日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕，同年6月6日經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準(zhǔn)，延長(zhǎng)偵查羈押期限一個(gè)月，同年7月5日經(jīng)上海市人民檢察院批準(zhǔn)，延長(zhǎng)偵查羈押期限二個(gè)月。

被告人葛某某，男，1978年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3302261978********，漢族，初中文化，系上海**投資管理有限公司**，戶籍在浙江省寧波市**縣**街道**村**組**號(hào)，暫住上海市浦東新區(qū)**路**弄**號(hào)**室。2018年7月31日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年8月2日延長(zhǎng)刑事期限至三十天，2018年8月27日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人鄭某某、被告人葛某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，分別于2018年9月9日、9月10日移送本院審查起訴。本院受理后，已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人；依法訊問(wèn)了被告人，審查了全部案件材料。

經(jīng)依法審查查明：

2015年1月至2016年3月，被告人鄭某某在擔(dān)任上海**投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“**公司”）?**人期間，違反國(guó)家金融管理法規(guī)，招募**被告人葛某某及其他業(yè)務(wù)員采用散發(fā)廣告、組織旅游、口口相傳等方式，向社會(huì)不特定公眾公開(kāi)推銷(xiāo)理財(cái)產(chǎn)品，簽訂《個(gè)人出借咨詢與服務(wù)協(xié)議書(shū)》向不特定公眾吸收存款，承諾保本付息和高額回報(bào)收益，向社會(huì)公眾募集資金，后被告人鄭某某明知前期經(jīng)營(yíng)活動(dòng)嚴(yán)重虧損，仍采用詐騙方式吸收資金，并將資金用于巨額經(jīng)營(yíng)費(fèi)用和前期債務(wù)。經(jīng)審計(jì)，被告人鄭某某共募集資金人民幣2012余萬(wàn)元（以下幣種均為“人民幣”），未兌付1865余萬(wàn)元。

2015年2月至2016年2月，被告人葛某某擔(dān)任**，負(fù)責(zé)**公司日常管理工作。經(jīng)審計(jì)，被告人葛某某任職期間共非法吸收公眾存款1868余萬(wàn)元，未兌付約1727余萬(wàn)元。

2018年3月2日，被告人鄭某某被公安機(jī)關(guān)抓獲。2018年7月31日被告人葛某某被公安機(jī)關(guān)抓獲。到案后，二名被告人如實(shí)供述上述犯罪事實(shí)。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證明：

1.企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照等書(shū)證，證實(shí)**公司為有限責(zé)任公司，經(jīng)營(yíng)范圍為資產(chǎn)管理、投資管理、實(shí)業(yè)投資、財(cái)務(wù)咨詢等。

2.證人何某某、投資人李某某、黃某某、嚴(yán)某某、羅某某等人的證言、《客戶協(xié)議書(shū)》、《個(gè)人資金出借咨詢與服務(wù)協(xié)議》、《收款確認(rèn)書(shū)》、《擔(dān)保函》、刷卡記錄和POS機(jī)簽單、**公司及關(guān)聯(lián)個(gè)人的銀行賬戶信息等書(shū)證，證實(shí)被告人鄭某某、葛某某違反國(guó)家金融管理法規(guī)，非法向社會(huì)大眾吸收資金及造成損失的數(shù)額。

3.上海申威聯(lián)合會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的司法會(huì)計(jì)鑒定報(bào)告，證實(shí)被告人鄭某某未將投資款用于實(shí)際經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，而是用于歸還先前投資人本息、公司日常開(kāi)銷(xiāo)等情況；被告人葛某某向不特定公眾吸收錢(qián)款的金額。

4.上海市公安局浦東分局出具的案發(fā)經(jīng)過(guò)，證實(shí)被告人鄭某某、葛某某具有坦白情節(jié)。

5.上海市公安局浦東分局調(diào)取的常住人口基本信息，證實(shí)被告人鄭某某、葛某某的基本身份情況。

6.被告人鄭某某、葛某某的供述，證實(shí)其對(duì)犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人鄭某某、葛某某對(duì)基本犯罪事實(shí)無(wú)異議。

本院認(rèn)為，被告人鄭某某以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額特別巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百九十二條，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)以集資詐騙罪追究刑事責(zé)任。被告人葛某某，違反法律規(guī)定，向社會(huì)公眾非法吸收資金，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人鄭某某、葛某某系共同犯罪，適用《中華人民共和國(guó)刑法》第二十五條第一款。被告人鄭某某、葛某某到案后如實(shí)供述其罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢察員：徐冬

2018年10月22日

附：

1.被告人鄭某某、葛某某被羈押于上海市浦東新區(qū)看守所。

2.偵查卷宗十二冊(cè)。

3.《司法鑒定意見(jiàn)書(shū)》一冊(cè)。

4.補(bǔ)充材料一份。

5.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國(guó)刑法》

第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金，數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

第一百九十二條　以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。

第二十五條第一款共同犯罪指二人以上共同故意犯罪。

第六十七條第三款犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第一百七十六條第一款人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。