上海市黃浦區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬黃檢金融刑訴〔2020〕5號

被告人鄧某某，男，1965年**月**日出生，公民身份號碼：3101081965********，漢族，中專文化，原系上海**投資管理有限公司總經(jīng)理，戶籍在本市寶山區(qū)**路**弄**號**室。2019年1月14日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局黃浦分局取保候?qū)彛?020年1月13日由本院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?/span>

被告人王某甲，男，1979年**月**日出生，公民身份號碼：1422011979********，漢族，中專文化，原系上海**投資管理有限公司副總經(jīng)理，戶籍在浙江省嘉興市秀洲區(qū)**園**幢**室，暫住本市**路**弄**號**室。2019年4月15日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局黃浦分局刑事拘留，次日延長刑事拘留期限至三十天，5月22日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由上海市公安局黃浦分局執(zhí)行逮捕。2019年7月16日經(jīng)上海市人民檢察院第二分院批準(zhǔn)，由上海市公安局黃浦分局延長偵查羈押期限一個月。

被告人李某某，女，1957年**月**日出生，公民身份號碼：3102221957********，漢族，高中文化，原系上海**投資管理有限公司外包銷售團隊團隊長，戶籍在本市**路**弄**號**室。2019年4月17日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局黃浦分局刑事拘留，次日延長刑事拘留期限至三十天，5月22日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由上海市公安局黃浦分局執(zhí)行逮捕。2019年7月16日經(jīng)上海市人民檢察院第二分院批準(zhǔn)，由上海市公安局黃浦分局延長偵查羈押期限一個月。

被告人趙某甲，女，1973年**月**日出生，公民身份號碼：3625261973********，漢族，大專文化，原系上海**投資管理有限公司銷售團隊團隊長，戶籍在江西省南昌市**路**號**棟**單元**室，暫住本市**路**弄**棟**室。2019年6月18日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局黃浦分局取保候?qū)彙?/span>

被告人郟某某，女，1981年**月**日出生，公民身份號碼：3101151981********，漢族，高中文化，原系上海**投資管理有限公司銷售團隊團隊長，戶籍在本市浦東新區(qū)**鎮(zhèn)**路**弄**號**室，住本市浦東新區(qū)**路**弄**號**室。2019年6月26日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局黃浦分局取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局黃浦分局偵查終結(jié)，以被告人鄧某某、王某甲、李某某、趙某甲、郟某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年8月22日移送本院審查起訴。本院受理后，于同日告知被告人有權(quán)委托辯護人；依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，于2019年9月29日和2019年12月12日兩次退回補充偵查，上海市公安局黃浦分局補充偵查終結(jié)，于2020年1月10日移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

上海**投資管理有限公司（以下簡稱“**公司”）系自然人投資控股的有限責(zé)任公司，法定代表人潘某某，注冊資本50000萬元人民幣，經(jīng)營范圍為投資管理、資產(chǎn)管理【依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動】。**公司由實際控制人柴某某（另案處理）于2014年2月12日成立，租賃本市黃浦區(qū)**路**號**中心**室作為對外經(jīng)營場所。

2016年2月至2018年9月，**公司未經(jīng)國家主管部門許可，以上門推銷、口口相傳等形式向社會不特定公眾宣傳理財產(chǎn)品，承諾投資期限3至12個月，給予6%至13%不等的高額年化利率，與投資人簽訂《咨詢與管理服務(wù)及債權(quán)轉(zhuǎn)讓與債權(quán)受讓協(xié)議》，非法吸收公眾存款，所吸資金全部進入山東**有限公司、柴某某等銀行賬戶，并由柴某某實際控制、支配。2018年9月，**公司因無法兌付而案發(fā)。

被告人鄧某某受柴某某指派，于2016年7月至2018年9月期間擔(dān)任**公司總經(jīng)理，負(fù)責(zé)該公司的部分理財產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)。經(jīng)上海司法會計中心鑒定，2016年8月至2018年9月，被告人鄧某某以其個人及妻子夏某某名義及其管理的銷售團隊，共吸收公眾存款人民幣12867萬余元，造成投資人損失人民幣5029萬余元。

被告人王某甲于2016年12月至2018年9月?lián)?*公司副總經(jīng)理期間，負(fù)責(zé)該公司的部分理財產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)。經(jīng)上海司法會計中心鑒定，2016年12月至2018年9月，被告人王某甲以其個人及妻子喬某某的名義及其管理的銷售團隊，共吸收公眾存款人民幣3516萬元，造成投資人損失人民幣1712萬元。

被告人李某某于2016年5月至2018年9月?lián)?*公司外包銷售團隊長期間，負(fù)責(zé)管理其團隊的理財產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)并直接銷售該公司理財產(chǎn)品。經(jīng)上海司法會計中心鑒定，2016年5月至2018年9月，被告人李某某及其管理的銷售團隊共吸收公眾存款人民幣3828萬余元，造成投資人損失人民幣1391萬元。

被告人趙某甲于2017年2月至2018年9月?lián)?*公司銷售團隊長期間，負(fù)責(zé)管理其團隊的理財產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)并直接銷售該公司理財產(chǎn)品。經(jīng)上海司法會計中心鑒定，2017年2月至2018年9月，被告人趙某甲及其管理的銷售團隊共吸收公眾存款人民幣1023萬元，造成投資人損失人民幣357萬元。

被告人郟某某于2017年5月至2018年9月?lián)?*公司銷售團隊長期間，負(fù)責(zé)管理其團隊的理財產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)并直接銷售該公司理財產(chǎn)品。經(jīng)上海司法會計中心鑒定，2017年5月至2018年9月，被告人郟某某及其管理的銷售團隊共吸收公眾存款人民幣398萬元，造成投資人損失人民幣328萬元。

2019年1月14日，被告人鄧某某主動至公安機關(guān)投案自首。2019年4月15日，被告人王某甲主動至公安機關(guān)投案自首。2019年4月17日，被告人李某某主動至公安機關(guān)投案自首。2019年6月17日，被告人趙某甲主動至公安機關(guān)投案自首。2019年6月25日，被告人郟某某主動至公安機關(guān)投案自首。

被告人鄧某某到案后已退贓共計人民幣346萬余元，并以自有資金向投資人兌付人民幣20萬元。

上述事實，有以下證據(jù)證明：

1．**公司、山東**有限公司、上海**咨詢事務(wù)所有限公司檔案機讀材料、工商登記資料、房屋租賃合同等證據(jù)證實，上述公司的成立時間、經(jīng)營場所、經(jīng)營范圍等相關(guān)情況。

2．**公司基本管理辦法及被告人王某甲、李某某、趙某甲與**公司簽訂的勞動合同或居間服務(wù)協(xié)議書證實，上述人員在**公司的任職情況及**公司員工職責(zé)及薪酬辦法。

3．證人周某某、趙某乙、吳某甲的證言證實，**公司理財產(chǎn)品銷售統(tǒng)計情況及客戶本息、業(yè)務(wù)員提成發(fā)放情況。

4．證人潘某某、王某某、趙某丙、汪某某、吳某乙、宣某某的證言證實，五名被告人在**公司的任職情況及**公司非法吸收公眾存款的事實。

5．證人湯某某、夏某某的證言證實，其非**公司員工及未在**公司工作過的事實。

6．證人石某某的證言證實，柴某某向其收購上海**咨詢事務(wù)所有限公司及相關(guān)房產(chǎn)的情況。

7．投資人周某某、邱某某、裘某某等人的證言及多名投資人的合同、收款憑證、轉(zhuǎn)賬憑證、銀行交易明細(xì)、POS機簽購單等證據(jù)證實，**公司向投資人非法吸收公眾存款的事實。

8．上海市公安局黃浦分局調(diào)取證據(jù)通知書、調(diào)取證據(jù)清單、接收證據(jù)清單、電子數(shù)據(jù)檢驗工作記錄、公司業(yè)績統(tǒng)計表、涉案POS機消費明細(xì)、銀行賬戶交易明細(xì)等證據(jù)證實，**公司非法吸收公眾存款的事實。

9．上海市公安局黃浦分局扣押決定書、扣押清單、扣押筆錄、上海市行政事業(yè)單位資金往來結(jié)算票據(jù)、交通銀行客戶回單及投資人王某丙、沈某某出具的收據(jù)證實，鄧某某以自有資金向投資人兌付部分投資款及到案后退贓的情況。

10．**公司相關(guān)投資項目宣傳材料及投資項目涉及房產(chǎn)的相關(guān)合同及轉(zhuǎn)賬記錄、相關(guān)房產(chǎn)信息證實，**公司投資項目及房產(chǎn)的情況。

11．上海司法會計中心司法會計鑒定意見書及補正意見書證實，五名被告人非法吸收公眾存款的金額。

12．上海市公安局黃浦分局經(jīng)偵支隊出具的“到案經(jīng)過”證實，五名被告人投案自首的情況。

13．五名被告人到案后的多份供述證實，其在**公司任職期間共同實施非法吸收公眾存款的事實。

上述證據(jù)來源及收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認(rèn)定指控事實。五名被告人對基本犯罪事實無異議。

本院認(rèn)為，被告人鄧某某、王某甲作為公司直接負(fù)責(zé)的主管人員，被告人李某某、趙某甲作為公司其他直接責(zé)任人員，共同為公司非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大；被告人郟某某作為公司其他直接責(zé)任人員，為公司非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額較大，上述五名被告人的行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款、第一百七十六條，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，均應(yīng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人鄧某某、王某甲在本案中起主要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十六條第一款、第四款的規(guī)定，系主犯。被告人李某某、趙某甲、郟某某在本案中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條的規(guī)定，系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕或減輕處罰。被告人鄧某某、王某甲、李某某、趙某甲、郟某某犯罪后均能自動投案，并如實供述自己的犯罪事實，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，系自首，可以從輕或減輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市黃浦區(qū)人民法院

檢察員：潘薇杰

2020年2月20日

附：

1．被告人王某甲、李某某現(xiàn)羈押于上海市黃浦區(qū)看守所，鄧某某、趙某甲、郟某某現(xiàn)被取保候?qū)彛?lián)系方式：鄧某某，1306178****；趙某甲，1361186****；郟某某，1381719****。

2．案卷材料和證據(jù)13冊，光盤1張。

3．司法鑒定意見書二冊，光盤一張。

4．相關(guān)法律條文。

附：相關(guān)法律條文

《中華人民共和國刑法》

第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

第二十五條第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十六條　組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團進行犯罪活動的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。

三人以上為共同實施犯罪而組成的較為固定的犯罪組織，是犯罪集團。

對組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團的首要分子，按照集團所犯的全部罪行處罰。

對于第三款規(guī)定以外的主犯，應(yīng)當(dāng)按照其所參與的或者組織、指揮的全部犯罪處罰。

第二十七條　在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條第一款犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。