上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起 訴 書

滬浦檢金融刑訴〔2019〕305號(hào)

被告人趙某某，男，1971年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3307261971********，漢族，研究生文化，原系上海**有限公司**，住上海市楊浦區(qū)**路**弄**號(hào)**室。2018年10月29日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年10月31日延長(zhǎng)拘留期限至三十天，同年12月4日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人趙某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年1月30日移送本院審查起訴。本院受理后，于同年2月1日告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人；依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。

經(jīng)依法審查查明：

2014年3月，胡某某（已判決）為募集資金成立上海**有限公司（以下簡(jiǎn)稱“**公司”）。**公司于2015年1月7日經(jīng)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，成為**人。

2015年6月至2016年4月期間，被告人趙某某擔(dān)任**公司**，主要負(fù)責(zé)公司部分理財(cái)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)及銷售，在**公司**人胡某某的組織、授意下，以投資證券市場(chǎng)以及為**市**開發(fā)有限公司開發(fā)**市**山水大酒店融資等項(xiàng)目為名，采用電銷、口口相傳等方式向不特定社會(huì)公眾公開宣傳，并承諾高額固定回報(bào)，誘使張某某、吳某某、陳某某、李某某等社會(huì)不特定公眾與**公司簽訂“**1號(hào)專項(xiàng)投資基金合同”、“**7號(hào)**私募基金”、“**8號(hào)**基金”、“**9號(hào)分級(jí)基金”等私募基金協(xié)議，以此向社會(huì)不特定公眾吸收存款。經(jīng)審計(jì)，被告人趙某某參與吸收公眾存款共計(jì)人民幣4000余萬元（以下幣種均為“人民幣”），未兌付金額為3600余萬元。

2018年10月29日，被告人趙某某經(jīng)公安機(jī)關(guān)電話通知自動(dòng)投案，如實(shí)供述上述犯罪事實(shí)，并退賠了贓款18萬元。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證明：

1.上海市浦東新區(qū)人民法院刑事判決書、**公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、公司章程等工商資料,證實(shí)**公司的基本情況及其具有私募投資基金管理人資質(zhì)，胡某某作為**公司的**人，以**公司名義對(duì)社會(huì)不特定公眾非法集資的情況。

2.證人胡某某、朱某某、葉某某的證言，證實(shí)被告人趙某某擔(dān)任**公司**，主要負(fù)責(zé)公司有關(guān)“**1號(hào)專項(xiàng)投資基金合同”、“**7號(hào)**私募基金”、“**8號(hào)**基金”、“**9號(hào)分級(jí)基金”等私募基金的銷售業(yè)務(wù)。

3.集資參與人張某某、吳某某、陳某某、李某某等人的證言、《**1號(hào)募集說明書》《專項(xiàng)投資基金合同》《**7號(hào)**私募基金合同》《**8號(hào)**產(chǎn)品計(jì)劃基金合同》《**9號(hào)量化對(duì)沖分級(jí)基金合同》、回購(gòu)承諾函、資金確認(rèn)函、銀行轉(zhuǎn)賬明細(xì)等書證，證實(shí)張某某、吳某某、陳某某、李某某等集資參與人經(jīng)被告人趙某某等人的宣傳，投資**公司基金項(xiàng)目的情況。

4.上海**事務(wù)所有限公司出具的《司法會(huì)計(jì)鑒定意見書》《司法鑒定意見補(bǔ)正書》，證實(shí)被告人趙某某參與非法吸收公眾資金的金額以及部分集資參與人的報(bào)案情況。

5.上海市公安局浦東分局出具的案發(fā)經(jīng)過、銀行轉(zhuǎn)賬記錄等書證，證實(shí)被告人趙某某經(jīng)公安機(jī)關(guān)電話通知后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行并退賠了贓款18萬元。

6.上海市公安局浦東分局調(diào)取的戶籍資料，證實(shí)被告人趙某某的身份情況。

7.被告人趙某某對(duì)上述犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。

本院認(rèn)為，被告人趙某某違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，向社會(huì)不特定公眾吸收存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人趙某某犯罪后能自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，系自首，可以從輕或減輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢察員：徐冬

2019年3月7日

（以下無正文）

附：

1.被告人趙某某現(xiàn)羈押于上海市浦東新區(qū)看守所。

2.案卷材料二十一冊(cè)。

3.《司法鑒定意見書》三冊(cè)。

4.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國(guó)刑法》

第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金，數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

第六十七條犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

……

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第一百七十六條人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

……　_