天津市南開區(qū)人民檢察院

起訴書

津南檢三部刑訴〔2019〕442號(hào)

被告人趙某甲，男性，1995年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼1201041995********，漢族，大專文化，**（上海）金融信息服務(wù)有限公司**，戶籍所在地天津市南開區(qū)**路**里**號(hào)樓**門**，住天津市西青區(qū)**里**號(hào)樓**門**號(hào)，因涉嫌非法吸收公眾存款罪，經(jīng)天津市公安局南開分局決定，于2018年5月28日被天津市公安局南開分局取保候?qū)?。?jīng)天津市南開區(qū)人民檢察院決定，于2019年5月28日被天津市南開區(qū)人民檢察院取保候?qū)彙?/span>

被告人祁某某，男性，1991年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼1201051991********，漢族，大專文化，**（上海）金融信息服務(wù)有限公司**，戶籍所在地天津市河北區(qū)**路**里**號(hào)，住天津市河北區(qū)**路**里**號(hào)樓**門**號(hào)，因涉嫌非法吸收公眾存款罪，經(jīng)天津市公安局南開分局決定，于2018年5月29日被天津市公安局南開分局取保候?qū)?。?jīng)天津市南開區(qū)人民檢察院決定，于2019年5月28日被天津市南開區(qū)人民檢察院取保候?qū)彙?/span>

被告人李某甲，女性，1993年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼1201111993********，漢族，初中文化，**（上海）金融信息服務(wù)有限公司**，戶籍所在地天津市西青區(qū)**鎮(zhèn)**村**里**號(hào)，住天津市西青區(qū)**鎮(zhèn)**里**號(hào)樓**號(hào)，因涉嫌非法吸收公眾存款罪，經(jīng)天津市公安局南開分局決定，于2018年5月31日被天津市公安局南開分局取保候?qū)?。?jīng)天津市南開區(qū)人民檢察院決定，于2019年5月28日被天津市南開區(qū)人民檢察院取保候?qū)彙?/span>

被告人陳某甲，女性，1992年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼1201021992********，漢族，大學(xué)本科文化，**（上海）金融信息服務(wù)有限公司**，戶籍所在地天津市河?xùn)|區(qū)**路**里**號(hào)樓**單元**號(hào)，住天津市河?xùn)|區(qū)**路**號(hào)樓**門**號(hào)，因涉嫌非法吸收公眾存款罪，經(jīng)天津市公安局南開分局決定，于2018年6月1日被天津市公安局南開分局取保候?qū)?。?jīng)天津市南開區(qū)人民檢察院決定，于2019年5月28日被天津市南開區(qū)人民檢察院取保候?qū)彙?/span>

被告人程某甲，男性，1985年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼1201041985********，漢族，大專文化，**（上海）金融信息服務(wù)有限公司**，戶籍所在地天津市南開區(qū)**里**號(hào)樓**門**號(hào)，現(xiàn)住**同戶籍所在地，因涉嫌非法吸收公眾存款罪，經(jīng)天津市公安局南開分局決定，于2018年6月1日被天津市公安局南開分局取保候?qū)?。?jīng)天津市南開區(qū)人民檢察院決定，于2019年5月28日被天津市南開區(qū)人民檢察院取保候?qū)彙?/span>

被告人石某某，男性，1988年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼1201061988********，漢族，大專文化，**（上海）金融信息服務(wù)有限公司**，戶籍所在地天津市南開區(qū)**里**號(hào)樓**門**號(hào)，現(xiàn)住**同戶籍所在地，因涉嫌非法吸收公眾存款罪，經(jīng)天津市公安局南開分局決定，于2018年6月1日被天津市公安局南開分局取保候?qū)彙＝?jīng)天津市南開區(qū)人民檢察院決定，于2019年5月28日被天津市南開區(qū)人民檢察院取保候?qū)彙?/span>

被告人宋某甲，男性，1993年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼1305291993********，漢族，大專文化，**（上海）金融信息服務(wù)有限公司**，戶籍所在地河北省邢臺(tái)市巨鹿縣**鎮(zhèn)**村**號(hào)，住天津市津南區(qū)**鎮(zhèn)**小區(qū)**號(hào)，因涉嫌非法吸收公眾存款罪，經(jīng)天津市公安局南開分局決定，于2018年6月1日被天津市公安局南開分局取保候?qū)?。?jīng)天津市南開區(qū)人民檢察院決定，于2019年5月28日被天津市南開區(qū)人民檢察院取保候?qū)彙?/span>

被告人竇炳卿，男性，1995年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼1201061995********，漢族，大專文化，**（上海）金融信息服務(wù)有限公司團(tuán)隊(duì)**，戶籍所在地天津市紅橋區(qū)**路**里**號(hào)樓**門**號(hào)，住天津市南開區(qū)**里**號(hào)樓**門**號(hào)，因涉嫌非法吸收公眾存款罪，經(jīng)天津市公安局南開分局決定，于2018年6月1日被天津市公安局南開分局取保候?qū)?。?jīng)天津市南開區(qū)人民檢察院決定，于2019年5月28日被天津市南開區(qū)人民檢察院取保候?qū)彙?/span>

被告人馬某某，男性，1989年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼1201041989********，漢族，大專文化，**（上海）金融信息服務(wù)有限公司**，戶籍所在地天津市南開區(qū)**村**號(hào)樓**門**號(hào)，現(xiàn)住**同戶籍所在地，因涉嫌非法吸收公眾存款罪，經(jīng)天津市公安局南開分局決定，于2018年6月1日被天津市公安局南開分局取保候?qū)彙＝?jīng)天津市南開區(qū)人民檢察院決定，于2019年5月28日被天津市南開區(qū)人民檢察院取保候?qū)彙?/span>

被告人宋某乙，女性，1994年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼6202021994********，漢族，大專文化，**（上海）金融信息服務(wù)有限公司**，戶籍所在地甘肅省嘉峪關(guān)市前進(jìn)路鐵南街迎賓區(qū)**號(hào)，住天津市紅橋區(qū)**路**號(hào)樓**門**號(hào)，因涉嫌非法吸收公眾存款罪，經(jīng)天津市公安局南開分局決定，于2018年6月2日被天津市公安局南開分局取保候?qū)?。?jīng)天津市南開區(qū)人民檢察院決定，于2019年5月28日被天津市南開區(qū)人民檢察院取保候?qū)彙?/span>

本案由天津市公安局南開分局偵查終結(jié)，以被告人趙某甲、祁某某等10人涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年5月28日向本院移送審查起訴。本院受理后，于2019年5月29日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果。依法訊問了被告人，聽取了被告人及其辯護(hù)人、值班律師的意見，審查了全部案件材料,本院于2019年6月29日第一次延長(zhǎng)審查起訴時(shí)間至2019年7月13日；本院于2019年7月11日第一次退回偵查機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，偵查機(jī)關(guān)于2019年8月8日補(bǔ)查重報(bào)；本院于2019年9月9日第二次延長(zhǎng)審查起訴時(shí)間至2019年9月24日；本院于2019年9月23日第二次退回偵查機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，偵查機(jī)關(guān)于2019年10月20日補(bǔ)查重報(bào)。本院于2019年11月21日第二次延長(zhǎng)審查起訴時(shí)間至2019年12月5日。所有被告人均同意本案適用普通程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2013年12月，**（上海）金融信息服務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“**金融公司”）注冊(cè)成立，法定代表人及實(shí)際控制人系周某某（另案處理）。隨后**金融公司陸續(xù)在全國(guó)29個(gè)省、直轄市設(shè)立1100余家理財(cái)門店，招聘業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)，在未經(jīng)國(guó)家批準(zhǔn)的情況下，采用廣告宣傳、贊助大型活動(dòng)、門店招攬等方式公開宣傳，許諾高額的利息回報(bào)，銷售“鑫年豐”“雙季營(yíng)”等理財(cái)產(chǎn)品，向社會(huì)不特定公眾非法吸收資金。2015年2月起，**金融公司先后設(shè)立“廣群金融”“**寶”“億寶貸（幸福錢莊）”“**財(cái)富”4個(gè)線上理財(cái)平臺(tái)，收購(gòu)或設(shè)立“意真金融平臺(tái)”“**商務(wù)/善悉商務(wù)/善信平臺(tái)”“聚藍(lán)/巨漣平臺(tái)”“雪橙金融平臺(tái)”“拿米金融平臺(tái)”5個(gè)線上放貸平臺(tái)，作為理財(cái)平臺(tái)非法吸攬公眾資金。2017年8月起，**金融公司通過上述手段,銷售由貴州中耀華建公司作為轉(zhuǎn)讓方的“政信通（幸福之路）”理財(cái)產(chǎn)品，向社會(huì)不特定公眾非法吸收資金。2018年4月9日，**金融公司法定代表人周某某主動(dòng)投案并如實(shí)交代單位犯罪事實(shí)。

2015年6月起**金融公司相繼在天津注冊(cè)成立了天津南開花園分公司、天津西營(yíng)門分公司、天津第二分公司等十一家分公司用于非法吸攬公眾資金。

被告人人趙某甲2015年10月入職，就職于天津融匯廣場(chǎng)營(yíng)業(yè)部，崗位為**，隸屬于王某甲管轄。經(jīng)審計(jì)，與其相關(guān)的業(yè)務(wù)累計(jì)吸收公眾資金人民幣521萬元，未兌付金額為人民幣121萬元，獲取報(bào)酬共計(jì)7.53萬元。

被告人祁某某2016年7月入職，就職于天津廣開四馬路營(yíng)業(yè)部，崗位為**，先后隸屬于張某甲、劉某甲管轄。經(jīng)審計(jì)，與其相關(guān)的業(yè)務(wù)累計(jì)吸收公眾資金人民幣524萬元，未兌付金額為人民幣130萬元，獲取報(bào)酬共計(jì)6.83萬元。

被告人李某甲2016年6月入職，就職于天津天塔營(yíng)業(yè)部陽光100門店，崗位為**，先后隸屬于李某乙、趙某乙管轄。經(jīng)審計(jì)，與其相關(guān)的業(yè)務(wù)累計(jì)吸收公眾資金人民幣828萬元，未兌付金額為人民幣179萬元，獲取報(bào)酬共計(jì)12.87萬元。

被告人陳某甲2015年8月入職，就職于天津富力大廈營(yíng)業(yè)部，崗位為**，隸屬于程某乙管轄。經(jīng)審計(jì)，與其相關(guān)的業(yè)務(wù)累計(jì)吸收公眾資金人民幣897萬元，未兌付金額為人民幣318萬元，獲取報(bào)酬共計(jì)16.80萬元。

被告人程某甲2015年12月入職，就職于天津富力大廈營(yíng)業(yè)部，崗位為**，隸屬于王某乙管轄。2015年6月離職至廣開四馬路營(yíng)業(yè)部，崗位為**，于同年10月離職。2016年12月入職天津富力大廈營(yíng)業(yè)部，崗位為**，隸屬于林某某管轄。經(jīng)審計(jì)，與其相關(guān)的業(yè)務(wù)累計(jì)吸收公眾資金人民幣1136萬元，未兌付金額為人民幣349萬元，獲取報(bào)酬共計(jì)13.03萬元。

被告人石某某2014年11月入職，就職于天津融匯營(yíng)業(yè)部，崗位為**，隸屬于張某乙管轄。2015年8月調(diào)至富力大廈營(yíng)業(yè)部，先后隸屬于張某丙、劉某乙管轄。經(jīng)審計(jì)，與其相關(guān)的業(yè)務(wù)累計(jì)吸收公眾資金人民幣2238萬元，未兌付金額為人民幣538萬元，獲取報(bào)酬共計(jì)15.48萬元。

被告人宋某甲2016年4月入職，就職于天津冶金路營(yíng)業(yè)部，崗位為**，先后隸屬于胡某某、陳某乙管轄。2017年離職后，重新入職廣開四馬路營(yíng)業(yè)部，崗位為**，隸屬于胡某某、張某丁管轄。經(jīng)審計(jì)，與其相關(guān)的業(yè)務(wù)累計(jì)吸收公眾資金人民幣2317萬元，未兌付金額為人民幣162萬元，獲取報(bào)酬共計(jì)7.69萬元。

被告人竇炳卿2016年3月入職，就職于天津雅安道營(yíng)業(yè)部，崗位為**，隸屬于陳某丙管轄。2017年9月升任**，隸屬于陳某丙管轄。經(jīng)審計(jì)，與其相關(guān)的業(yè)務(wù)累計(jì)吸收公眾資金人民幣3017萬元，未兌付金額為人民幣819萬元，獲取報(bào)酬共計(jì)20.81萬元。

被告人馬某某2017年2月入職，就職于天津融匯廣場(chǎng)營(yíng)業(yè)部，崗位為**，先后隸屬于蘇某某、劉某丙管轄。經(jīng)審計(jì)，與其相關(guān)的業(yè)務(wù)累計(jì)吸收公眾資金人民幣290萬元，未兌付金額為人民幣97萬元，獲取報(bào)酬共計(jì)6.42萬元。

被告人宋某乙2016年1月入職，就職于天津融匯廣場(chǎng)營(yíng)業(yè)部，崗位為**，隸屬于王某甲管轄。經(jīng)審計(jì)，與其相關(guān)的業(yè)務(wù)累計(jì)吸收公眾資金人民幣540萬元，未兌付金額為人民幣142萬元，獲取報(bào)酬共計(jì)9.40萬元。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.書證：案件來源及抓獲經(jīng)過、戶籍信息、投資列表等；

2.被告人趙某甲、祁某某、李某甲、陳某甲、程某甲、石某某、宋某甲、竇炳卿、馬某某、宋某乙的供述與辯解；

3.投資人的書證材料；

4.審計(jì)報(bào)告鑒定意見。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人趙某甲、祁某某、李某甲、陳某甲、程某甲、石某某、宋某甲、竇炳卿、馬某某、宋某乙對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人趙某甲、祁某某、李某甲、陳某甲、程某甲、石某某、宋某甲、竇炳卿、馬某某、宋某乙受雇于**金融公司，在未獲得任何行政許可的前提下，面向社會(huì)不特定主體推介高息理財(cái)產(chǎn)品，吸攬社會(huì)公眾資金，嚴(yán)重破壞了金融管理秩序，造成投資人巨額資金損失，其行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條之規(guī)定，符合第三十條、第三十一條、第二十五條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究該十名被告人的刑事責(zé)任。被告人趙某甲、祁某某、李某甲、石某某、陳某甲、程某甲、竇炳卿、馬某某、宋某甲、宋某乙在公安機(jī)關(guān)依法傳喚時(shí)及時(shí)到案并如實(shí)供述，符合《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕或減輕處罰；被告人趙某甲、祁某某、李某甲、陳某甲、程某甲、石某某、宋某甲、竇炳卿、馬某某、宋某乙符合《中華人民共和國(guó)刑法》第二十七條的規(guī)定，系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

天津市南開區(qū)人民法院

檢察員：劉暉??

檢察官助理：王西發(fā)

2019年12月3日

附：

1.被告人趙某甲、祁某某、李某甲、陳某甲、程某甲、石某某、宋某甲、竇炳卿、馬某某、宋某乙現(xiàn)在居住地取保候?qū)彙?/span>

2.案卷材料和證據(jù)20冊(cè)、起訴書53份，量刑建議書10份。

3．《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》10份。