廣東省深圳市福田區(qū)人民檢察院　

起?訴?書

深福檢刑訴〔2019〕2687號　

　　被告人趙某某，男，1984年**月**日出生，居民身份證號碼6542011984********，漢族，大學本科文化，中共黨員，戶籍所在地：廣東省深圳市福田區(qū)**路**號**花園**閣**房，住上述地址。因涉嫌犯非法吸收公眾存款罪，經(jīng)本院批準，于2019年5月22日由深圳市公安局福田分局逮捕。

本案由深圳市公安局福田分局偵查終結(jié)，以被告人趙某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年7月19日向本院移送審查起訴。本院受理后，已告知被告人有權(quán)委托辯護人和認罪認罰可能導致的法律后果，已告知被害人有權(quán)委托訴訟代理人，依法訊問了被告人，聽取了被告人及其辯護人的意見，審查了全部案件材料。本院于2019年8月29日第一次退回深圳市公安局福田分局補充偵查，該局于2019年9月29日補查重報；本院于2019年11月4日第二次退回深圳市公安局福田分局補充偵查，該局于2019年12月4日補查重報。本院于2019年9月4日、2019年11月14日延長審查起訴期限。被告人同意本案適用普通程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

上海某某公司于2012年3月29日注冊成立，股東為上海某某甲投資管理有限公司、北京某某科技有限公司、北京某某投資管理有限公司、上海某某乙投資管理有限公司，經(jīng)營范圍為投資管理及咨詢，實業(yè)投資，企業(yè)管理咨詢。后該公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓，股東變更為廣州某某投資有限公司、廣州某某投資顧問有限公司、上海某某企業(yè)管理咨詢事務(wù)所。王某某（另案處理）為法定代表人，擔任董事長職務(wù)，負責公司全面經(jīng)營管理。趙某乙（已判決）擔任公司總經(jīng)理職務(wù)，解某某（已判決）系上海某某公司副總裁，負責項目產(chǎn)品調(diào)研設(shè)計，并與趙某乙共同負責項目后繼工作。包某某（已判決）擔任上海某某公司綜合部負責人，負責行政、后勤事務(wù)，及在王某某安排下進行深圳某某公司的注冊、合伙企業(yè)資料的變更登記、文件及合同打印、資金往來等工作。

深圳某某公司于2013年7月2日注冊成立，股東為深圳某某投資管理有限公司[出資占比率40%，該公司于2013年6月6日注冊成立，股東為時某某（出資占比率23%）、解某某（出資占比率23%）、趙某某（出資占比率30%）、趙某乙（出資占比率24%））]、伍某某（出資占比率20%）、羅某某（出資占比率20%。2014年4月經(jīng)變更登記，羅某某不再為公司股東）、包某某（出資占比率20%）。被告人趙某某為深圳某某公司法定代表人，擔任總經(jīng)理職務(wù)，負責公司全面事務(wù)。深圳某某公司成立的目的是作為上海某某公司的一個銷售平臺，負責銷售上海某某公司發(fā)行的私募基金。深圳某某公司的經(jīng)營開支、人員工資均由上海某某公司負擔。李某甲、李某乙（均已判決）均為深圳某某公司的副總經(jīng)理，各帶一個銷售團隊，負責上海某某公司“私募基金”的募集、銷售工作，并按所在團隊銷售額的萬分之五提取費用。

上海某某公司于2013年7月及8月注冊成立廣州某某風投資合伙企業(yè)（有限合伙）、廣州某某聚投資合伙企業(yè)（有限合伙）、廣州某某鉑投資合伙企業(yè)（有限合伙）、廣州某某信投資合伙企業(yè)（有限合伙）、廣州某某達投資合伙企業(yè)（有限合伙）、廣州某某鑫投資合伙企業(yè)（有限合伙）、廣州某某恒投資合伙企業(yè)（有限合伙）、廣州某某匯投資合伙企業(yè)（有限合伙），后成立廣州某某興投資合伙企業(yè)（有限合伙），于2014年6月成立廣州某某投資合伙企業(yè)，均由上海某某公司擔任上述合伙企業(yè)的執(zhí)行事務(wù)合伙人。上述合伙企業(yè)成立后，上海某某公司未經(jīng)批準，先后發(fā)起設(shè)立“廣州某某采購中心項目私募基金”（基金規(guī)模人民幣5億元，其中一期3億元、二期2億元）、“梅州某某花園商住綜合體投資基金項目”（基金規(guī)模人民幣3.5億元）、“南華某某別墅一期工程投資基金”（基金規(guī)模人民幣4億元）、“廣州某某醫(yī)院（三甲）投資基金（二期）”（基金規(guī)模人民幣1億元）等基金，通過深圳某某公司以互聯(lián)網(wǎng)、電話、電子郵件等方式及向多家金融機構(gòu)理財經(jīng)理推介及委托銷售的等多種方式向客戶公開宣傳上述“基金”，招募有限合伙人，分別以年利率11%至13%（廣州某某采購中心項目、梅州某某項目）、10.5%至12.5%（南華某某項目）、9%至11%（某某醫(yī)院項目）的回報，吸收投資人投資。上海某某公司作為上述基金的管理人，通過委托銀行貸款的方式將募集的資金借給上述工程項目的開發(fā)、經(jīng)營方。經(jīng)審計，上海某某公司利用涉案“基金”項目吸收廣東某某投資有限公司、深圳市某某建筑設(shè)計有限公司、深圳市某某酒店管理有限公司、戴某某等300多家單位或個人的款項共計人民幣6億余元，已支付款項人民幣1億余元，尚余人民幣5億余元未支付。2014年9月，王某某向被告人趙某某匯付人民幣1000萬元用于支付部分投資者的本金和利息，被告人趙某某將該部分錢款占為己有。

2019年5月22日，被告人趙某某主動到許昌市襄城縣公安局湛北派出所公安局某某派出所投案。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1.書證：被告人的身份材料，合伙簽約文件，委托協(xié)議，委托資產(chǎn)管理協(xié)議書，合伙成立公告，報案材料表，銀行賬戶明細，公司公告，管理報告，聊天記錄，工商登記資料，到案經(jīng)過等；2.證人證言：證人黃某某、傅某某、李某甲、李某乙、趙某乙、解某某、包某某的證言；3.被害人陳述：被害人孫某某、竇某某、黃某某、陳某某等多人的陳述；4.被告人的供述與辯解：被告人趙某某的供述與辯解；5.鑒定意見：審計報告；6.勘驗、檢查、辨認筆錄：辨認筆錄。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人趙某某對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人趙某某無視國家法律，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責任。被告人趙某某自動投案，且能如實供述主要犯罪事實，系自首，依法可以從輕處罰。鑒于被告人對所募集的資金無實際控制、支配權(quán)，可以認定為從犯，依法可從輕處罰。建議對被告人趙某某判處四年以上五年以下有期徒刑，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

廣東省深圳市福田區(qū)人民法院　

檢察員：楊婷婷

（院?。?/span>

2019年12月31日　

附：

????1．被告人趙某某現(xiàn)羈押于深圳市福田區(qū)看守所。

2．案卷材料和證據(jù)16冊。

3．《認罪認罰具結(jié)書》一份。