上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬浦檢金融刑訴〔2020〕1525號(hào)

被告人趙某某，女，1972年**月**日生，公民身份號(hào)碼:?3729251972********，漢族，初中文化,?原系上海**金融信息服務(wù)有限公司**，住上海市浦東新區(qū)**鎮(zhèn)**村**號(hào)**室。2019年11月22日因涉嫌非法吸收公眾存款罪,由上海市公安局浦東分局刑事拘留,同年11月25日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天,同年12月25日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人趙某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年3月25日向本院移送起訴。本院受理后，于2020年3月25日、4月9日分別已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。被告人同意本案適用普通程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2014年8月，上海**金融信息服務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“*甲金融公司”）注冊(cè)成立，**人及**王某甲（另案處理）。2018年3月，上海**文化發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱“**文化公司”）注冊(cè)成立，**人及**王某甲。公司成立后，王某甲伙同吳某某、王某乙（均另案處理）等人，以*甲金融公司、**文化公司名義，采用派發(fā)傳單、組織酒會(huì)、旅游、口口相傳等方式，向社會(huì)公眾公開宣傳發(fā)行投資新三板股權(quán)、文化旅游等理財(cái)產(chǎn)品，并承諾5%至14%不等的固定收益，吸引集資參與人分別與*甲金融公司、**文化公司簽訂《**股權(quán)投資管理有限合伙企業(yè)》《**股權(quán)投資管理有限合伙企業(yè)》《**使用權(quán)及委托管理合同》《**共享產(chǎn)權(quán)使用權(quán)及委托管理合同》等投資協(xié)議，非法募集資金。

2015年4月，被告人趙某某入職*甲金融公司，*乙金融公司**王某甲以及吳某某、王某乙等人的組織、授意下，采用上述方法參與非法吸收公眾存款。經(jīng)審計(jì)，2015年4月至2018年9月，被告人趙某某在擔(dān)任*甲金融公司理財(cái)**、團(tuán)隊(duì)**、**期間，參與非法吸收存款金額共計(jì)人民幣1.5億余元（以下幣種均為“人民幣”），未兌付金額5800余萬(wàn)元。

2019年11月18日，被告人趙某某自動(dòng)至公安機(jī)關(guān)投案，并如實(shí)供述自己的罪行。

證實(shí)上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.檔案機(jī)讀材料等書證，證實(shí)*甲金融公司、**文化公司注冊(cè)成立的信息。

2.同案犯王某甲、吳某某、王某乙、顧某某、陸某某、倪某某、史某某、芮某某、徐某某等人的供述,證人姜某某、朱某甲、王某某、蔡某某等人的證言，證實(shí)*甲金融公司及下屬門店的組織構(gòu)架、職能分工、業(yè)務(wù)模式，以及被告人馬某某、金某某*乙金融公司的任職情況。

3.集資參與人秦某某、周某某、朱某某、馬某某、鄒某某、李某某、闕某某、薛某某等人的證言，《**股權(quán)投資管理有限合伙企業(yè)》《**股權(quán)投資管理有限合伙企業(yè)》《**使用權(quán)及委托管理合同》《**共享產(chǎn)權(quán)使用權(quán)及委托管理合同》及收款確認(rèn)書、無條件溢價(jià)回購(gòu)協(xié)議、銀行轉(zhuǎn)賬憑證等書證，證實(shí)經(jīng)業(yè)務(wù)員的介紹，由公司承諾保本付息，集資參與人分別與*甲金融公司、**文化公司簽訂投資合同并投資資金。

4.上海**會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司出具的《司法會(huì)計(jì)鑒定意見書》，證實(shí)被告人趙某某參與非法吸收公眾存款的金額。

5.上海市公安局浦東分局出具的案發(fā)經(jīng)過、常住人口基本信息等書證，證實(shí)被告人趙某某的到案經(jīng)過以及身份信息。

6.被告人趙某某對(duì)上述犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人趙某某對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人趙某某違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，向社會(huì)不特定公眾吸收存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第三十條、第三十一條、第一百七十六條，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪（單位）追究其刑事責(zé)任。被告人趙某某認(rèn)罪認(rèn)罰,依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。被告人趙某某在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十五條第一款、第二十七條的規(guī)定，系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。被告人趙某某犯罪后能自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，系自首，可以從輕處罰。建議對(duì)被告人趙某某判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣五萬(wàn)元。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢察官：徐紫麟

2020年4月14日

附：

1.被告人趙某某羈押于上海市浦東新區(qū)看守所；

2.案卷材料四冊(cè)；

3.《司法鑒定意見書》一冊(cè)；

4.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》一份；

5.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國(guó)刑法》

第一百七十六條?非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金，數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

第二十五條　共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第二十七條　在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對(duì)于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第三十條??公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實(shí)施的危害社會(huì)的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。

第三十一條??單位犯罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

第六十七條　犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)還未掌握的本人其他罪行的，以自首論。

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第十五條??犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條??人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。