上海市閔行區(qū)人民檢察院

起?訴?書(shū)

滬閔檢金融刑訴〔2020〕643號(hào)

被告人趙某某，男，1993年**月**日出生，公民身份號(hào)碼：3424221993********，漢族，初中文化，原系寧波**公司上海**投資管理分公司業(yè)務(wù)員，戶籍在安徽省壽縣**鄉(xiāng)**村**隊(duì)，暫住本市奉賢區(qū)**路**弄**號(hào)**室。2020年9月23日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局閔行分局刑事拘留，同年9月25日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十日，同年10月23日由上海市公安局閔行分局取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局閔行分局偵查終結(jié)，以被告人趙某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年11月20日移送本院審查起訴。本院受理后，已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問(wèn)了被告人，告知其認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，聽(tīng)取了被告人及其辯護(hù)人的意見(jiàn)，審查了全部案件材料。被告人同意本案適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2015年7月至2017年12月，寧波**投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“*甲公司”）租借本市奉賢區(qū)**路**號(hào)**樓作為經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所成立上海**投資管理分公司（以下簡(jiǎn)稱“*乙公司”），由張某甲（已判決）等人擔(dān)任上海分公司業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人。2016年10月至2017年10月間，被告人趙某某擔(dān)任*乙公司業(yè)務(wù)員，明知公司未經(jīng)有關(guān)部門(mén)依法批準(zhǔn)，仍以10%-16%的高額年化收益率為誘餌，采用公開(kāi)宣傳、承諾還本付息等方式向社會(huì)不特定對(duì)象非法吸收資金。經(jīng)審計(jì)，被告人趙某某涉嫌非法吸收公眾存款共計(jì)人民幣（以下幣種同）306萬(wàn)元，未兌付資金49萬(wàn)元。

2020年9月23日，被告人趙某某經(jīng)民警電話通知主動(dòng)投案，并如實(shí)供述了上述犯罪事實(shí)。同年11月23日，被告人趙某某主動(dòng)退還6.4075萬(wàn)元。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證明：

1、投資人夏某某、孫某某等人的證言、辨認(rèn)筆錄及其提供的《出借咨詢及服務(wù)協(xié)議》、*甲公司投資人提供的《委托扣款授權(quán)書(shū)》《收款確認(rèn)書(shū)》《回購(gòu)承諾書(shū)》《個(gè)人出借咨詢與服務(wù)協(xié)議》及相關(guān)銀行轉(zhuǎn)賬憑證；2、證人張某乙、王某某、呂某某、滕某某等人證詞、同案犯張某甲的供述；3、*甲公司及其上海分公司《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》、《開(kāi)戶許可證》、《機(jī)構(gòu)信用證代碼》、公司工資表等書(shū)證；4、浙江省寧波市海曙區(qū)人民法院出具的《刑事判決書(shū)》、上海市閔行區(qū)人民法院出具的《刑事判決書(shū)》；5、公安機(jī)關(guān)出具的《工作情況》、《扣押決定書(shū)》、《扣押清單》；6、上海司法會(huì)計(jì)中心有限公司出具的《司法鑒定意見(jiàn)書(shū)補(bǔ)正書(shū)》及趙某某簽字確認(rèn)的客戶名單；7、被告人趙某某的供述及其戶籍資料。

上述證據(jù)來(lái)源及收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人趙某某對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒(méi)有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人趙某某伙同他人，違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，吸收資金306萬(wàn)元，未兌付金額49萬(wàn)元，屬數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條、第二十五條之規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，應(yīng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。且系共同犯罪。趙某某在共同犯罪中起次要或者輔助作用，系從犯，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十七條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰。趙某某主動(dòng)到案并如實(shí)供述自己的罪行，具有自首情節(jié)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，可以從輕或者減輕處罰。鑒于被告人趙某某自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以依法從寬處理。建議判處被告人趙某某有期徒刑六個(gè)月，并處罰金，可適用緩刑。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市閔行區(qū)人民法院

檢??察??官：張斌

檢察官助理：李穎

2020年11月27日

附：

1、被告人趙某某現(xiàn)取保候?qū)徲谧√帲?lián)系方式：1522192****）。

2、卷宗材料八冊(cè)，審計(jì)報(bào)告二冊(cè)。

3、《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)》一份。

4、《適用簡(jiǎn)易程序建議書(shū)》一份。

5、相關(guān)法律條文。

相關(guān)法律條文

《中華人民共和國(guó)刑法》

第一百七十六條??非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者由其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

……

第二十五條??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第二十七條??在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對(duì)于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

……

第六十七條??犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

……

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第十五條　被告人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

……

第一百七十六條??人民檢察院認(rèn)為被告人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

被告人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)等材料。