上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬浦檢金融刑訴〔2020〕1095號

被告人趙某某，男，1974年**月**日生，公民身份號碼：3101071974********，漢族,大學(xué)文化，系**公司**分公司**，戶籍在上海市長寧區(qū)**路**弄**號**室。2019年8月15日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局浦東分局刑事拘留，次日延長刑事拘留期限至三十天，2019年9月20日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。2019年11月11日經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準(zhǔn)延長偵查羈押期限一個月。2019年12月18日經(jīng)上海市人民檢察院批準(zhǔn)延長偵查羈押期限二個月。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人趙某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年2月20日移送本院審查起訴。本院受理后，于次日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果；依法訊問了被告人，聽取了被告人及其辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。

經(jīng)依法審查查明：

2013年9月至案發(fā)，**投資管理（上海）有限公司（以下簡稱“**投資”）、**資產(chǎn)管理（上海）有限公司（以下簡稱“**”）等關(guān)聯(lián)公司先后成立，以**的名義在全國多地設(shè)立分公司并招聘業(yè)務(wù)人員，在未經(jīng)國家批準(zhǔn)的情況下，通過撥打電話、口口相傳等方式向社會公眾宣傳理財產(chǎn)品，承諾固定年化收益率，吸引社會公眾簽訂理財協(xié)議，非法吸收公眾存款。

2017年9月起，被告人趙某某入職**擔(dān)任**分公司**，協(xié)助**管理**和**。經(jīng)審計，**累計吸收公眾資金人民幣63.7億余元，未兌付金額人民幣11.7億余元。被告人趙某某及下屬團(tuán)隊累計吸收公眾資金人民幣5.9億余元，未兌付金額人民幣1.7億余元。

2019年8月15日，被告人趙某某向公安機(jī)關(guān)主動投案并如實供述了上述犯罪事實。

上述事實，有以下證據(jù)證明：

1.集資參與人高某某等人的證言，集資參與人黃某某、徐某某、陳某某等人提供的轉(zhuǎn)賬記錄、《債權(quán)轉(zhuǎn)讓與受讓協(xié)議》《（有限合伙）出資份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議》《個人出借咨詢服務(wù)協(xié)議》等，證實其因**承諾還本付息而投資，后未兌付本金的事實。

2.公安機(jī)關(guān)調(diào)取的工商資料以及同案犯王某某、霍某某、陸某某等人的供述等，證實涉案公司的基本情況以及被告人趙某某的職務(wù)情況。

3.上海公信會計師事務(wù)所有限公司**資產(chǎn)管理（上海）有限公司涉嫌非法吸收公眾存款案的會計鑒定意見書，證實被告人趙某某任職期間與其相關(guān)的非法集資金額。

4.公安機(jī)關(guān)出具的到案經(jīng)過等，證實被告人趙某某系主動投案。

5.公安機(jī)關(guān)調(diào)取的全國常住人口信息等，證實被告人趙某某的身份情況。

6.被告人趙某某的供述，其對上述涉案事實供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認(rèn)定指控事實。被告人趙某某對指控的犯罪事實和證據(jù)無異議,并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人趙某某違反國家金融管理法律規(guī)定，向社會公眾非法吸收存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人趙某某在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款、第二十七條的規(guī)定，系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕處罰。被告人趙某某系自首，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款，可以從輕處罰。綜上，建議判處被告人趙某某三年以上四年以下有期徒刑，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢??察??員：??趙銳

2020年3月19日

附：

1．被告人趙某某現(xiàn)羈押于上海市浦東新區(qū)看守所。

2．偵查卷宗一冊，材料一冊，審計報告一冊。

3．《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》《征詢辯護(hù)人意見書》各一份。

4．相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第一百七十六條??非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

第二十五條第一款??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七條??在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕或者免除處罰。

第六十七條??犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

......

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條??人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。