認(rèn)罪認(rèn)罰（普通）

山東省青島市市南區(qū)人民檢察院

起?訴?書

青市南檢二部刑訴〔2020〕82號

被告人趙某某，女，1989年**月**日出生，公民身份號碼3704811989********，漢族，大專文化程度，案發(fā)前系**（上海）金融信息服務(wù)有限公司青島分公司營業(yè)部**，戶籍在青島市李滄區(qū)**路**號**號樓**單元**戶，住址同戶籍所在地。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年12月26日被青島市公安局市南分局刑事拘留；于2020年1月22日經(jīng)本院批準(zhǔn)，于2020年1月23日被青島市公安局市南分局逮捕。

被告人陳某某，男，1984年**月**日出生，公民身份號碼3704031984********，漢族，初中文化程度，案發(fā)前系**（上海）金融信息服務(wù)有限公司青島分公司大團(tuán)**，戶籍在山東省棗莊市薛城區(qū)**鎮(zhèn)**村**號，住青島市市北區(qū)**路**號**戶。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年11月27日被青島市公安局市南分局刑事拘留；于2020年1月2日經(jīng)本院批準(zhǔn)，于2020年1月3日被青島市公安局市南分局逮捕。

被告人楊某某，女，1989年**月**日出生，公民身份號碼3707241989********，漢族，大專文化程度，案發(fā)前系**（上海）金融信息服務(wù)有限公司青島分公司大團(tuán)**，戶籍在山東省濰坊市臨朐縣**鎮(zhèn)**村**號，住青島市市南區(qū)漳平路**號**單元**戶。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年11月28日被青島市公安局市南分局刑事拘留；于2020年1月2日經(jīng)本院批準(zhǔn)，于2020年1月3日被青島市公安局市南分局逮捕。

被告人李某甲（曾用名李某乙），女，1986年**月**日出生，公民身份號碼3715251986********，漢族，大學(xué)文化程度，案發(fā)前系**（上海）金融信息服務(wù)有限公司青島分公司團(tuán)隊(duì)**，戶籍在青島市市北區(qū)**路**號**戶，住址同戶籍所在地。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年12月9日被青島市公安局市南分局監(jiān)視居??；于2020年6月8日被青島市公安局市南分局取保候?qū)彙?/span>

被告人孫某甲（曾用名孫某乙），女，1993年**月**日出生，公民身份號碼2303031993********，漢族，大學(xué)文化程度，案發(fā)前系**（上海）金融信息服務(wù)有限公司青島分公司團(tuán)隊(duì)**，戶籍在黑龍江省雞西市恒山區(qū)**委**組，住青島市市北區(qū)**路**號樓**單元**戶。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年11月28日被青島市公安局市南分局刑事拘留；于2020年1月2日經(jīng)本院批準(zhǔn)，于2020年1月3日被青島市公安局市南分局逮捕。

被告人徐某某，女，1977年**月**日出生，公民身份號碼3702031977********，漢族，高中文化程度，案發(fā)前系**（上海）金融信息服務(wù)有限公司青島分公司團(tuán)隊(duì)* *，戶籍在青島市市北區(qū)**路**號**單元**戶**，住址同戶籍所在地。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年1月10日被青島市公安局市南分局刑事拘留；于2020年1月22日被青島市公安局市南分局取保候?qū)彙?/span>

被告人蘭某某，女，1989年**月**日出生，公民身份號碼3702121989********，漢族，大專文化程度，案發(fā)前系**（上海）金融信息服務(wù)有限公司青島分公司團(tuán)隊(duì)**，戶籍在青島市嶗山區(qū)**村**號，住址同戶籍所在地。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年1月9日被青島市公安局市南分局監(jiān)視居??；于2020年7月8日被青島市公安局市南分局取保候?qū)彙?/span>

本案由青島市公安局市南分局偵查終結(jié)，以被告人趙某某、陳某某、楊某某、李某甲、孫某甲、徐某某、蘭某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年3月3日向本院移送審查起訴。本院受理后，于2020年3月4日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及其辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。其間，因事實(shí)不清、證據(jù)不足退回公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查2次（2020年4月18日至2020年5月18日；2020年7月3日至2020年8月3日），因案件復(fù)雜延長審查起訴期限2次（2020年4月4日至2020年4月18日；2020年6月19日至2020年7月3日）。被告人趙某某、陳某某、楊某某、李某甲、孫某甲、徐某某同意本案適用普通程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：2013年12月，**?(上海)金融信息服務(wù)有限公司(以下簡稱“**金融公司”)注冊成立，后陸續(xù)在全國29個省、直轄市設(shè)立1100余家理財(cái)門店，招聘業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)，在未經(jīng)國家批準(zhǔn)的情況下，采用廣告宣傳、贊助大型活動、門店招攬等方式公開宣傳，允諾高額利息回報，銷售“鑫年豐”“雙季盈”“鑫季豐”“月月盈”等理財(cái)產(chǎn)品，向社會不特定公眾非法吸收資金。2017年8月起，**金融公司通過上述手段，銷售由貴州**華建公司作為轉(zhuǎn)讓方的“政信通(幸福之路)理財(cái)產(chǎn)品”，向社會不特定公眾非法吸收資金。

2014年4月至2018年4月，被告人趙某某在擔(dān)任**金融公司青島分公司業(yè)務(wù)員、團(tuán)隊(duì)**、營業(yè)部**期間，其本人和**金融公司青島分公司先后與丁某某等7名集資參與人簽訂《出借咨詢與管理服務(wù)協(xié)議》、《債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，金額共計(jì)人民幣220余萬元，造成損失120余萬元。

2014年9月至2018年4月，被告人陳某某在擔(dān)任**金融公司青島分公司業(yè)務(wù)員、大團(tuán)**期間，其本人和團(tuán)隊(duì)成員先后與王某某等50余名集資參與人簽訂《出借咨詢與管理服務(wù)協(xié)議》、《債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，金額共計(jì)人民幣1800余萬元，造成損失1400余萬元。

2014年底至2018年4月，被告人楊某某在擔(dān)任**金融公司青島分公司業(yè)務(wù)員、大團(tuán)**期間，其本人和團(tuán)隊(duì)成員先后與顧某某等40余名集資參與人簽訂《出借咨詢與管理服務(wù)協(xié)議》、《債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，金額共計(jì)人民幣1600余萬元，造成損失1000余萬元。

2015年8月至2018年4月，被告人李某甲在擔(dān)任**金融公司青島分公司業(yè)務(wù)員、團(tuán)隊(duì)**期間，其本人先后與張某某等10余名集資參與人簽訂《出借咨詢與管理服務(wù)協(xié)議》、《債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，金額共計(jì)人民幣620余萬元，造成損失370余萬元。

2015年11月至2018年3月，被告人孫某甲在擔(dān)任**金融公司青島分公司業(yè)務(wù)員、團(tuán)隊(duì)**期間，其本人和團(tuán)隊(duì)成員先后與鞠某某等20名集資參與人簽訂《出借咨詢與管理服務(wù)協(xié)議》、《債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，金額共計(jì)人民幣470余萬元，造成損失380余萬元。

2015年8月至2018年4月，被告人徐某某在擔(dān)任**金融公司青島分公司業(yè)務(wù)員、團(tuán)隊(duì)**期間，其本人先后與劉某某等10余名集資參與人簽訂《出借咨詢與管理服務(wù)協(xié)議》、《債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，金額共計(jì)人民幣450余萬元，造成損失290余萬元。

2015年4月至2018年2月，被告人蘭某某在擔(dān)任**金融公司青島分公司業(yè)務(wù)員、團(tuán)隊(duì)**期間，其本人先后與梁某某等8名集資參與人簽訂《出借咨詢與管理服務(wù)協(xié)議》、《債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，金額共計(jì)人民幣320余萬元，造成損失300余萬元。

被告人趙某某、陳某某、楊某某、李某甲、孫某甲、徐某某、蘭某某后被傳喚到案，到案后自愿如實(shí)供述自己的罪行。被告人趙某某退賠違法所得140000元，被告人徐某某退賠違法所得144000元。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：1.書證：債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、出借咨詢與管理服務(wù)協(xié)議、銀行賬戶流水、青島市公安局涉案資金專用收據(jù)、抓獲經(jīng)過、戶籍信息等；2.證人證言：證人孫某甲的證言；3.被告人供述和辯解：被告人趙某某、陳某某、楊某某、李某甲、孫某甲、徐某某、蘭某某的供述和辯解；4.鑒定意見：**（上海）金融信息服務(wù)有限公司青島分公司涉嫌非法吸收公眾存款案審計(jì)報告。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人趙某某、陳某某、楊某某、李某甲、孫某甲、徐某某對指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人趙某某、孫某甲、徐某某、蘭某某作為單位的其他直接責(zé)任人員，變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，被告人陳某某、楊某某、李某甲作為單位的其他直接責(zé)任人員，變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為均觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人趙某某、陳某某、楊某某、李某甲、孫某甲、徐某某認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。因被告人趙某某具有主犯、自首和退賠量刑情節(jié)，被告人陳某某、楊某某、李某甲、孫某甲具有從犯和自首量刑情節(jié)，被告人徐某某具有從犯、自首和退賠量刑情節(jié)，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十六條、第二十七條、第六十七條第一款的規(guī)定，建議判處被告人趙某某有期徒刑十一個月，并處罰金人民幣二萬元；判處被告人陳某某有期徒刑一年十一個月，并處罰金人民幣四萬元；判處被告人楊某某有期徒刑一年十一個月，并處罰金人民幣四萬元；判處被告人李某甲有期徒刑一年四個月，并處罰金人民幣二萬五千元；判處被告人孫某甲有期徒刑一年三個月，并處罰金人民幣二萬五千元；判處被告人徐某某有期徒刑一年，緩刑一年，并處罰金二萬元。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

青島市市南區(qū)人民法院

檢察官劉雁飛

檢察官助理周波

2020年9月3日

附件：1.?被告人趙某某、楊某某、孫某甲現(xiàn)押于青島市第二看守所

被告人陳某某現(xiàn)押于青島市第一看守所

被告人李某甲現(xiàn)住青島市市北區(qū)**路**號**戶

被告人徐某某現(xiàn)住青島市市北區(qū)**路**號**單元**戶**

被告人蘭某某現(xiàn)住青島市嶗山區(qū)**村**號

2.案卷材料和證據(jù)22冊

3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》六份

4.隨案移送案款人民幣337391.69元　_?