天津市濱海新區(qū)人民檢察院

起?訴?書

津濱檢四部刑訴〔2020〕132號

被告人趙某某，男，1987年**月**日出生，公民身份號碼2114031987********，滿族，大學(xué)文化，無業(yè)，戶籍地遼寧省葫蘆島市龍崗區(qū)**路**號樓**單元**號，住址天津市河西區(qū)**里小區(qū)**門**號。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年12月10日被天津市濱海新區(qū)公安局刑事拘留，2020年1月16日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日被天津市濱海新區(qū)公安局逮捕。

被告人郭某某，女，1974年**月**日出生，公民身份號碼1201021974********，漢族，中專文化，無業(yè)，戶籍地及住址天津市河西區(qū)掛甲寺**公寓**號樓**號。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年12月10日被天津市濱海新區(qū)公安局刑事拘留，2020年1月16日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日被天津市濱海新區(qū)公安局逮捕。

被告人劉某某，男，1990年**月**日出生，公民身份號碼1202231990********，漢族，高中文化，無業(yè)，戶籍地天津市靜海區(qū)靜海鎮(zhèn)**村**區(qū)**排**號，住址天津市靜海區(qū)**園**號樓**單元**號。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年12月10日被天津市濱海新區(qū)公安局刑事拘留，2020年1月16日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日被天津市濱海新區(qū)公安局逮捕。

本案由天津市濱海新區(qū)公安局偵查終結(jié)，以被告人趙某某、郭某某、劉某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年6月16日向本院移送審查起訴。本院受理后，于2020年6月17日已告知被告人有權(quán)委托辯護人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及辯護人、值班律師的意見，審查了全部案件材料。被告人同意本案適用普通程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

**金融天津分公司和**公司在未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)的情況下，利用傳單、推介會等方式向社會公眾銷售“理財產(chǎn)品”，并承諾在一定期限內(nèi)還本付息，吸收社會公眾資金。

被告人趙某某于2014年3月份入職，先后任業(yè)務(wù)員、小團經(jīng)理、大團經(jīng)理，其利用傳單、推介會等方式向社會公眾銷售“理財產(chǎn)品”，吸收社會公眾資金。經(jīng)天津廣信有限責(zé)任會計師事務(wù)所審計，趙某某為**金融天津分公司大團經(jīng)理，涉案期間內(nèi)涉及已報案投資人61名，按現(xiàn)有證據(jù)認(rèn)定投資人投資金額29168000元。

被告人郭某某于2015年4月份入職，先后任業(yè)務(wù)員、小團經(jīng)理，其利用傳單、推介會等方式向社會公眾銷售“理財產(chǎn)品”，吸收社會公眾資金。經(jīng)天津廣信有限責(zé)任會計師事務(wù)所審計，郭某某為**金融天津分公司小團經(jīng)理，涉案期間內(nèi)涉及已報案投資人18名，按現(xiàn)有證據(jù)認(rèn)定投資人投資金額6003000元。

被告人劉某某于2015年3月份入職，先后任業(yè)務(wù)員、小團經(jīng)理，其利用傳單、推介會等方式向社會公眾銷售“理財產(chǎn)品”，吸收社會公眾資金。經(jīng)天津廣信有限責(zé)任會計師事務(wù)所審計，劉某某為**金融天津分公司小團經(jīng)理，涉案期間內(nèi)涉及已報案投資人34名，按現(xiàn)有證據(jù)認(rèn)定投資人投資金額14107000元。

2019年12月10日,被告人趙某某、郭某某、劉某某經(jīng)電話傳喚后到公安機關(guān)配合調(diào)查。

認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：

1、被告人趙某某、郭某某、劉某某的供述；

2、證人馬某某、葉某某、孟某某等人證言；

3、案件來源、到案經(jīng)過、戶籍證明、審計報告等書證。

本院認(rèn)為，被告人趙某某、郭某某、劉某某非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條，犯罪事實清楚，證據(jù)確實充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。鑒于被告人趙某某、郭某某、劉某某具有自首情節(jié)，適用《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款之規(guī)定，可以從輕或減輕處罰。被告人趙某某、郭某某、劉某某認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。建議對趙某某在有期徒刑三年以上五年以下間量刑，并處罰金；對劉某某在有期徒刑二年以上四年以下間量刑，并處罰金；對郭某某在有期徒刑二年以上三年以下間量刑，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

天津市濱海新區(qū)人民法院

檢察官：趙明

2020年7月16日

附：

1、被告人趙某某、郭某某、劉某某現(xiàn)被羈押于天津市濱海新區(qū)第一看守所。

2、案卷材料47冊。

3、認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書3份。

4、換押證3份。

5、證人（鑒定人）名單1份。