重慶市渝中區(qū)人民檢察院

起?訴?書

渝中檢刑訴〔2019〕1327號

被告人謝某某，男，1986年**月**日出生，身份證號碼3501041986********，漢族，高中文化程度，貴州保榮商品經(jīng)營有限公司法定代表人，福建省福州市人，住福建省福州市倉山區(qū)**鎮(zhèn)**村**號。因涉嫌非法經(jīng)營罪，于2019年7月18日被重慶市公安局渝中區(qū)分局刑事拘留，同年8月14日經(jīng)本院批準(zhǔn)，次日由重慶市公安局渝中區(qū)分局執(zhí)行逮捕。

本案由重慶市公安局渝中區(qū)分局偵查終結(jié)，以被告人謝某某涉嫌非法經(jīng)營罪，于2019年10月9日向本院移送審查起訴。本院受理后，于次日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。

經(jīng)依法審查查明：2015年初，張勝、田震（均已判決）經(jīng)商議共同出資籌備成立貴州保利商品交易中心有限公司（以下簡稱“貴州保利公司”）；同年2月，貴州省商務(wù)廳批準(zhǔn)籌建貴州保利公司；同年3月2日貴州保利公司成立，經(jīng)核準(zhǔn)的經(jīng)營范圍不包括期貨類業(yè)務(wù)；同年8月11日，貴州省商務(wù)廳會同相關(guān)政府部門現(xiàn)場檢查驗收后，批準(zhǔn)貴州保利商品交易中心投入運(yùn)營，同時要求嚴(yán)格按照現(xiàn)貨交易規(guī)程進(jìn)行交易，不得介入期貨運(yùn)作。貴州保利公司內(nèi)設(shè)會員部、客服部、現(xiàn)貨部、財務(wù)部等部門，并設(shè)立上海分部，內(nèi)設(shè)風(fēng)控部、市場部、企劃部等部門，以上海浦沅金融信息有限公司的辦公地點(diǎn)開展經(jīng)營活動。貴州保利公司成立后，從北京金網(wǎng)安泰信息技術(shù)有限公司購買了電子商務(wù)系統(tǒng)軟件，從上海有孚網(wǎng)絡(luò)股份有限公司租用了服務(wù)器，向彭博有限合伙企業(yè)購買了原油、白銀和銅的國際行情數(shù)據(jù)，搭建起網(wǎng)絡(luò)電子交易平臺。貴州保利公司在全國多個省市發(fā)展了貴州保榮公司等259家會員單位，由會員單位吸納遍及全國的客戶21660人，引導(dǎo)客戶在貴州保利公司的交易平臺上設(shè)立賬戶并投入資金后進(jìn)行交易。貴州保利公司在未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)和許可的情況下，集中開展標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，會員單位與交易客戶在平臺上進(jìn)行做多交易和做空交易，不以實物交收為目的，允許交易以對沖平倉方式了結(jié)，并在交易中設(shè)置最高達(dá)50倍杠桿，采用保證金制度、每日結(jié)算制度等交易機(jī)制。貴州保利公司根據(jù)交易品種收取相應(yīng)的手續(xù)費(fèi)、倉儲費(fèi)等費(fèi)用，并按照與會員單位事先約好的比例將手續(xù)費(fèi)、倉儲費(fèi)及交易客戶的虧損返給會員單位。經(jīng)審計，從2015年7月至2016年8月，貴州保利公司電子交易網(wǎng)絡(luò)平臺交易金額約6461.67億元，貴州保利公司及各會員單位獲利總額為68629.85萬元（交易客戶虧損總額，即客戶支付的倉儲費(fèi)共計1129.36萬元、手續(xù)費(fèi)共計38770萬元以及17749名客戶交易虧損共計28730.49萬元）。

2015年8月，被告人謝某某與黃建、余建凱（均已判決）商議后，由余建凱到上海與貴州保利公司人員商談代理事宜。同月，被告人謝某某與余建凱、黃建等人在貴州省注冊成立貴州保榮商品經(jīng)營有限公司（以下簡稱“貴州保榮公司”），經(jīng)營范圍不包括期貨類業(yè)務(wù)，謝某某登記為公司法定代表人、股東。同月，謝某某代表貴州保榮公司與貴州保利公司簽訂協(xié)議，成為貴州保利公司福建運(yùn)營中心、綜合類會員第102號、經(jīng)紀(jì)類會員第550號，并就客戶交納的手續(xù)費(fèi)、買賣價差等費(fèi)用的分配進(jìn)行了約定。被告人謝某某明知貴州保利公司僅有大宗商品現(xiàn)貨交易資質(zhì)，仍伙同余建凱、黃建等人為其開發(fā)會員單位并發(fā)展投資客戶到貴州保利公司電子交易網(wǎng)絡(luò)平臺設(shè)立賬戶并投入資金后進(jìn)行期貨交易。貴州保榮公司經(jīng)營期間，客戶轉(zhuǎn)讓盈虧4621.73895萬元，支付手續(xù)費(fèi)4343.98645萬元，支付倉儲費(fèi)87.49736萬元，共計9053.22276萬元。

????被告人謝某某于2019年7月13日在福建省福州市被公安機(jī)關(guān)捉獲歸案，其到案后如實供述上述事實。

認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：

1.《關(guān)于貴州保利商品交易中心和重慶天之養(yǎng)投資咨詢有限公司相關(guān)事項出具行政認(rèn)定意見的復(fù)函》、《保利商品交易中心經(jīng)紀(jì)類會員協(xié)議》等書證；

2.證人余建凱、黃建、耿超杰等人的證言；

3.被告人謝某某的供述和辯解；

4.?《司法審計意見書》、《重慶市網(wǎng)安司法鑒定所司法鑒定意見書》等鑒定意見；

5.?電子勘驗檢查筆錄等筆錄。

本院認(rèn)為，被告人謝某某伙同他人，違反國家規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)而非法經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)，擾亂市場秩序，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第（三）項之規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營罪追究其刑事責(zé)任。鑒于被告人謝某某到案后如實供述自己的罪行，對其處罰時還應(yīng)適用《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款之規(guī)定。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條之規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此?致

重慶市渝中區(qū)人民法院

檢察官：晏禮蠡

2019年11月8日

附：1.被告人謝某某現(xiàn)羈押于重慶市渝中區(qū)看守所；

2.案卷二冊。