重慶市渝中區(qū)人民檢察院

起?訴?書

渝中檢刑訴〔2019〕1327號

被告人謝某某，男，1986年**月**日出生，身份證號碼3501041986********，漢族，高中文化程度，貴州保榮商品經(jīng)營有限公司法定代表人，福建省福州市人，住福建省福州市倉山區(qū)**鎮(zhèn)**村**號。因涉嫌非法經(jīng)營罪，于2019年7月18日被重慶市公安局渝中區(qū)分局刑事拘留，同年8月14日經(jīng)本院批準，次日由重慶市公安局渝中區(qū)分局執(zhí)行逮捕。

本案由重慶市公安局渝中區(qū)分局偵查終結，以被告人謝某某涉嫌非法經(jīng)營罪，于2019年10月9日向本院移送審查起訴。本院受理后，于次日已告知被告人有權委托辯護人和認罪認罰可能導致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及辯護人的意見，審查了全部案件材料。

經(jīng)依法審查查明：2015年初，張勝、田震（均已判決）經(jīng)商議共同出資籌備成立貴州保利商品交易中心有限公司（以下簡稱“貴州保利公司”）；同年2月，貴州省商務廳批準籌建貴州保利公司；同年3月2日貴州保利公司成立，經(jīng)核準的經(jīng)營范圍不包括期貨類業(yè)務；同年8月11日，貴州省商務廳會同相關政府部門現(xiàn)場檢查驗收后，批準貴州保利商品交易中心投入運營，同時要求嚴格按照現(xiàn)貨交易規(guī)程進行交易，不得介入期貨運作。貴州保利公司內(nèi)設會員部、客服部、現(xiàn)貨部、財務部等部門，并設立上海分部，內(nèi)設風控部、市場部、企劃部等部門，以上海浦沅金融信息有限公司的辦公地點開展經(jīng)營活動。貴州保利公司成立后，從北京金網(wǎng)安泰信息技術有限公司購買了電子商務系統(tǒng)軟件，從上海有孚網(wǎng)絡股份有限公司租用了服務器，向彭博有限合伙企業(yè)購買了原油、白銀和銅的國際行情數(shù)據(jù)，搭建起網(wǎng)絡電子交易平臺。貴州保利公司在全國多個省市發(fā)展了貴州保榮公司等259家會員單位，由會員單位吸納遍及全國的客戶21660人，引導客戶在貴州保利公司的交易平臺上設立賬戶并投入資金后進行交易。貴州保利公司在未經(jīng)國家有關部門批準和許可的情況下，集中開展標準化合約交易，會員單位與交易客戶在平臺上進行做多交易和做空交易，不以實物交收為目的，允許交易以對沖平倉方式了結，并在交易中設置最高達50倍杠桿，采用保證金制度、每日結算制度等交易機制。貴州保利公司根據(jù)交易品種收取相應的手續(xù)費、倉儲費等費用，并按照與會員單位事先約好的比例將手續(xù)費、倉儲費及交易客戶的虧損返給會員單位。經(jīng)審計，從2015年7月至2016年8月，貴州保利公司電子交易網(wǎng)絡平臺交易金額約6461.67億元，貴州保利公司及各會員單位獲利總額為68629.85萬元（交易客戶虧損總額，即客戶支付的倉儲費共計1129.36萬元、手續(xù)費共計38770萬元以及17749名客戶交易虧損共計28730.49萬元）。

2015年8月，被告人謝某某與黃建、余建凱（均已判決）商議后，由余建凱到上海與貴州保利公司人員商談代理事宜。同月，被告人謝某某與余建凱、黃建等人在貴州省注冊成立貴州保榮商品經(jīng)營有限公司（以下簡稱“貴州保榮公司”），經(jīng)營范圍不包括期貨類業(yè)務，謝某某登記為公司法定代表人、股東。同月，謝某某代表貴州保榮公司與貴州保利公司簽訂協(xié)議，成為貴州保利公司福建運營中心、綜合類會員第102號、經(jīng)紀類會員第550號，并就客戶交納的手續(xù)費、買賣價差等費用的分配進行了約定。被告人謝某某明知貴州保利公司僅有大宗商品現(xiàn)貨交易資質，仍伙同余建凱、黃建等人為其開發(fā)會員單位并發(fā)展投資客戶到貴州保利公司電子交易網(wǎng)絡平臺設立賬戶并投入資金后進行期貨交易。貴州保榮公司經(jīng)營期間，客戶轉讓盈虧4621.73895萬元，支付手續(xù)費4343.98645萬元，支付倉儲費87.49736萬元，共計9053.22276萬元。

????被告人謝某某于2019年7月13日在福建省福州市被公安機關捉獲歸案，其到案后如實供述上述事實。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1.《關于貴州保利商品交易中心和重慶天之養(yǎng)投資咨詢有限公司相關事項出具行政認定意見的復函》、《保利商品交易中心經(jīng)紀類會員協(xié)議》等書證；

2.證人余建凱、黃建、耿超杰等人的證言；

3.被告人謝某某的供述和辯解；

4.?《司法審計意見書》、《重慶市網(wǎng)安司法鑒定所司法鑒定意見書》等鑒定意見；

5.?電子勘驗檢查筆錄等筆錄。

本院認為，被告人謝某某伙同他人，違反國家規(guī)定，未經(jīng)國家有關主管部門批準而非法經(jīng)營期貨業(yè)務，擾亂市場秩序，情節(jié)特別嚴重，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第（三）項之規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應當以非法經(jīng)營罪追究其刑事責任。鑒于被告人謝某某到案后如實供述自己的罪行，對其處罰時還應適用《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款之規(guī)定。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條之規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此?致

重慶市渝中區(qū)人民法院

檢察官：晏禮蠡

2019年11月8日

附：1.被告人謝某某現(xiàn)羈押于重慶市渝中區(qū)看守所；

2.案卷二冊。