? ? ? ? ? ? ? 福?建?省?霞?浦?縣?人?民?檢?察?院

起???訴???書

霞檢公刑訴〔2020〕95號

被告人謝某某，男，1994年**月**日出生，身份證號碼3522271994********，漢族，高中文化，系寧德市**海產(chǎn)品貿(mào)易有限公司經(jīng)營者，戶籍在福建省古田縣**鎮(zhèn)**村**路**號，現(xiàn)住寧德市東僑經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)**城**期**號樓**室。因涉嫌詐騙罪于2019年7月16日被霞浦縣公安局刑事拘留，同年8月21日經(jīng)本院批準(zhǔn)，次日由霞浦縣公安局執(zhí)行逮捕。

被告人許某某，男，1987年**月**日出生， 身份證號碼3303271987********，漢族，大學(xué)本科文化，系泉州市**投資有限公司法定代表人，戶籍地及住址在福建省**市**鎮(zhèn)**街**號。因涉嫌非法經(jīng)營罪于2019年9月12日被霞浦縣公安局刑事拘留，同年9月29日經(jīng)本院批準(zhǔn)，次日由霞浦縣公安局執(zhí)行逮捕。

被告人王某甲，男，1991年**月**日出生， 身份證號碼4202221991********，漢族，高中文化，務(wù)工，戶籍在湖北省**縣**鎮(zhèn)**村，現(xiàn)住寧德市蕉城區(qū)**大廈宿舍**棟**室。因涉嫌詐騙罪于2019年7月16日被霞浦縣公安局刑事拘留，同年8月21日經(jīng)本院批準(zhǔn)，次日由霞浦縣公安局執(zhí)行逮捕。

被告人余某甲，男，1992年**月**日出生， 身份證號碼3522271992********，漢族，高中文化，務(wù)工，戶籍在福建省**縣**鎮(zhèn)**村**路**弄**號，現(xiàn)住寧德市蕉城區(qū)**街**號樓**室。因涉嫌詐騙罪于2019年7月16日被霞浦縣公安局刑事拘留，同年8月21日經(jīng)本院批準(zhǔn)，次日由霞浦縣公安局執(zhí)行逮捕。

被告人胡某甲，男，1992年**月**日出生， 身份證號碼3522271992********，漢族，大學(xué)本科文化，務(wù)工，戶籍在福建省**縣**鎮(zhèn)**村**路**號，現(xiàn)住寧德市蕉城區(qū)**南路**錦繡苑**幢**室。因涉嫌詐騙罪于2019年7月16日被霞浦縣公安局刑事拘留，同年8月21日經(jīng)本院批準(zhǔn)，次日由霞浦縣公安局執(zhí)行逮捕。

被告人喻某甲，男，1992年**月**日出生，居民身份證號碼4202221992********，漢族，初中文化，務(wù)工，戶籍在湖北省**縣**鎮(zhèn)**村，現(xiàn)住寧德市蕉城區(qū)****大廈宿舍**棟**室。因涉嫌詐騙罪于2019年7月16日被霞浦縣公安局刑事拘留，同年8月21日經(jīng)本院批準(zhǔn)，次日由霞浦縣公安局執(zhí)行逮捕。

被告人謝某甲，女，1992年**月**日出生， 身份證號碼3522271992********，漢族，高中文化，無職業(yè)，戶籍在福建省**縣**鎮(zhèn)**村**路**號，現(xiàn)住寧德市東僑經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)**城**期**號樓**室。因涉嫌詐騙罪于2019年7月17日被霞浦縣公安局取保候?qū)?，同?0月21日被本院取保候?qū)彙?/span>

被告人彭某甲，男，1995年**月**日出生，身份證號碼3522271995********，漢族，大專文化，務(wù)工，戶籍在福建省**縣**街道**路**支**號，現(xiàn)住福建省**縣**鎮(zhèn)**村**路**號。因涉嫌詐騙罪于2019年7月16日被霞浦縣公安局刑事拘留，次日被取保候?qū)?，同?0月21日被本院取保候?qū)彙?/span>

被告人陳某甲，男，1997年**月**日出生，身份證號碼3522011997********，漢族，初中文化，務(wù)工，戶籍地及住址在寧德市蕉城區(qū)**南路**號**幢**梯**室。因涉嫌詐騙罪于2019年7月16日被霞浦縣公安局刑事拘留，同年8月21日經(jīng)本院批準(zhǔn)，次日由霞浦縣公安局執(zhí)行逮捕。

被告人周某甲，男，1991年**月**日出生，身份證號碼4202221991********，漢族，大學(xué)文化，務(wù)工，戶籍在湖北省**縣**鎮(zhèn)**村，現(xiàn)住寧德市蕉城區(qū)**大隊宿舍樓**室。因涉嫌詐騙罪于2019年7月16日被霞浦縣公安局刑事拘留，同年8月21日經(jīng)本院批準(zhǔn)，次日由霞浦縣公安局執(zhí)行逮捕。

被告人李某甲，男，2000年**月**日出生，身份證號碼3522272000********，漢族，中專文化，務(wù)工，戶籍在福建省**縣**鎮(zhèn)**村**街**弄**號，現(xiàn)住寧德市蕉城區(qū)**公館**室。因涉嫌詐騙罪于2019年7月16日被霞浦縣公安局刑事拘留，同年8月21日經(jīng)本院批準(zhǔn)，次日由霞浦縣公安局執(zhí)行逮捕。

被告人吳某甲，男，1995年**月**日出生，身份證號碼3602811995********，漢族，初中文化，務(wù)工，戶籍在江西省**市**鎮(zhèn)**村**號，現(xiàn)住寧德市蕉城區(qū)**園**號。因涉嫌詐騙罪于2019年7月16日被霞浦縣公安局刑事拘留，同年8月21日經(jīng)本院批準(zhǔn)，次日由霞浦縣公安局執(zhí)行逮捕。

被告人陳某乙，男，1998年**月**日出生，身份證號碼3522011998********，漢族，中專文化，務(wù)工，戶籍地在寧德市蕉城區(qū)**鎮(zhèn)**村**街**號，現(xiàn)住寧德市蕉城區(qū)**街道**村**路**號。因涉嫌詐騙罪于2019年7月16日被霞浦縣公安局刑事拘留，次日被取保候?qū)彛?0月21日被本院取保候?qū)彙?/span>

被告人吳某乙，女，1992年**月**日出生，身份證號碼3522011992********，漢族，大專文化，中共黨員，務(wù)工，戶籍在寧德市蕉城區(qū)**鎮(zhèn)**村**號**寺，現(xiàn)住寧德市東僑經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)**城市廣場**號樓**室。因涉嫌詐騙罪于2019年7月16日被霞浦縣公安局刑事拘留，次日被取保候?qū)彛?0月21日被本院取保候?qū)彙?/span>

本案由霞浦縣公安局偵查終結(jié)，以被告人謝某某、許某某、王某甲、余某甲、胡某甲、喻某甲、謝某甲、彭某甲、陳某甲、李某甲、周某甲、吳某甲、陳某乙、吳某乙涉嫌非法經(jīng)營罪，于2019年10月21日向本院移送審查起訴。本院受理后，已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人及認(rèn)罪認(rèn)罰的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了辯護(hù)人及值班律師的意見，審查了全部案件材料。本院分別于2019年12月6日、2020年2月20日依法將本案退回霞浦縣公安局補充偵查，霞浦縣公安局于2020年3月20日補充偵查終結(jié)。期間，本院依法延長審查起訴期限二次，時間分別自2019年11月22日至12月6日、自2020年2月7日至21日。

經(jīng)依法審查查明：

2018年5月至2019年7月間，被告人謝某某、許某某及所在公司在未取得經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、期貨投資咨詢資格的情況下，經(jīng)商議從事期貨交易活動，賺取手續(xù)費。被告人謝某某作為寧德市**海產(chǎn)品貿(mào)易有限公司的實際負(fù)責(zé)人租賃寧德市蕉城區(qū)**南路**號**大廈**室為辦公場所，招募被告人王某甲為“霸狼隊”的業(yè)務(wù)主管，被告人胡某甲為“火狼隊”的業(yè)務(wù)主管；招聘被告人陳某甲、周某甲、李某甲、陳某乙、吳某乙及謝某丙、范某某、王某某、林某某等人（均另案處理）為“霸狼隊”業(yè)務(wù)員，被告人彭某甲、吳某甲及徐某某、傅某某、陳某丙、陳某丁等人（均另案處理）為“火狼隊”的業(yè)務(wù)員；另招聘被告人余某甲、喻某甲為“操盤手”。被告人謝某甲明知被告人謝某某等人在從事期貨交易活動，仍根據(jù)被告人謝某某指示提供個人銀行賬戶用于收取、管理期貨交易所賺取的手續(xù)費，并予以分配。被告人許某某作為泉州市**投資有限公司的法人代表，提供個人銀行賬戶給客戶期貨投資時出入金使用，并以公司名義提供期貨公司保證金主賬戶、配資資金和“知富資產(chǎn)管理系統(tǒng)”（又稱知富或知富通期貨交易平臺，以下簡稱“知富系統(tǒng)”）的期貨交易賬號給客戶進(jìn)行期貨投資操作。

上述業(yè)務(wù)主管、業(yè)務(wù)員明知本人均無期貨從業(yè)資格的情況下，利用被告人謝某某等人配發(fā)的手機號和微信號等，通過網(wǎng)絡(luò)等渠道獲取不特定異性客戶的微信號信息并添加，后通過炫富、秀虛假高雅愛好、編造投資期貨賺錢等方式將本人虛擬為成功人士。各被告人先與客戶聊天獲得信任，確定客戶有期貨投資意向后，便將泉州市**投資有限公司的MOM資金合作合同、MOM操盤合作合同、期貨交易風(fēng)險說明書等材料發(fā)給客戶，由被告人謝某某等人扮演的“客服人員”協(xié)助客戶開戶、安裝“知富系統(tǒng)”的操作軟件、確認(rèn)期貨投資的出入金事宜，并將被告人余某甲、喻某甲扮演的“操盤手”推薦給客戶，指導(dǎo)、建議客戶具體交易?？蛻敉ㄟ^登錄該“知富系統(tǒng)”對接上海期貨交易所、大連期貨交易所、鄭州商品交易所等進(jìn)行期貨交易。被告人謝某某、許某某則通過在“知富系統(tǒng)”上自行設(shè)置明顯高于交易所標(biāo)準(zhǔn)的手續(xù)費方式獲利，后各被告人再根據(jù)各自的作用和地位，按不同比例分配手續(xù)費及獲取報酬。

?截止案發(fā)，被告人謝某某、許某某等人通過分工配合先后誘使客戶陳某戊、申某某、葉某某等31人在期貨交易中共入金人民幣8703760元（以下貨幣單位均為人民幣），出金2633061.83元，造成客戶損失6070698.67元。被告人許某某扣除本人賺取的手續(xù)費100000元后，向被告人謝某甲銀行賬戶轉(zhuǎn)賬手續(xù)費共計2849938.59元。被告人謝某某根據(jù)被告人王某甲、余某甲、胡某甲、喻某甲、彭某甲、陳某甲、李某甲、周某甲、吳某甲、陳某乙、吳某乙等人的業(yè)務(wù)情況發(fā)放工資和返傭。期間，被告人王某甲所參與的非法經(jīng)營數(shù)額為5666260元，違法所得共計144590.5元；被告人余某甲所的非法經(jīng)營數(shù)額為4622260元，違法所得共計188036元；被告人胡某甲非法經(jīng)營數(shù)額為2933000元，違法所得共計137188.5元；被告人喻某甲非法經(jīng)營數(shù)額為1944100元，違法所得共計48293元；被告人彭某甲非法經(jīng)營數(shù)額為1301000元，違法所得共計23895元；被告人陳某甲非法經(jīng)營數(shù)額為1150000元，違法所得共計127955.6元；被告人李某甲非法經(jīng)營數(shù)額為802260元，違法所得共計78340元；被告人周某甲非法經(jīng)營數(shù)額為1125000元，違法所得共計71034元；被告人吳某甲非法經(jīng)營數(shù)額為772000元，違法所得共計64676元；被告人陳某乙非法經(jīng)營數(shù)額為700000元，違法所得共計44722元；被告人吳某乙非法經(jīng)營數(shù)額為500000元，違法所得共計39827元。

2019年7月15日，被告人謝某某、王某甲、余某甲、胡某甲、喻某甲、謝某甲、彭某甲、陳某甲、李某甲、周某甲、吳某甲、陳某乙、吳某乙等人在寧德市蕉城區(qū)**路**號**大廈**室內(nèi)被公安機關(guān)抓獲。后公安機關(guān)從被告人謝某某處扣押手機38部、蘋果一體機28臺、電腦顯示器12臺、電腦主機8臺；從被告人王某甲處扣押紅色U盤1個、手機1部；從被告人余某甲處扣押手機3部；從被告人胡某甲處扣押手機4部；從被告人喻某甲處扣押手機1部；從被告人謝某甲處扣押紅色U盤1個、白色SIM卡1張，手機3部；從被告人彭某甲處扣押手機2部；從被告人陳某甲處扣押手機3部；從被告人李某甲處扣押手機3部；從被告人周某甲處扣押手機3部；被告人吳某甲處扣押手機2部；從被告人陳某乙處扣押手機4部；從被告人吳某乙處扣押手機2部。?2019年9月6日，被告人許某某在北京市昌平區(qū)**酒店**號房間內(nèi)被當(dāng)?shù)毓矙C關(guān)抓獲。

案發(fā)后，被告人謝某甲主動退贓362450元，并通過他人向客戶出金448558.4元。被告人彭某甲主動退贓23895元、被告人吳某乙退贓39827元。

認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：

1、戶籍證明、霞浦縣公安局出具的到案經(jīng)過、知富資產(chǎn)管理平臺賬戶客戶賬戶信息、客戶期貨交易明細(xì)、知富賬戶清單、知富資管系統(tǒng)價格表、中國建設(shè)銀行、中國華夏銀行、中國民生銀行、中國交通銀行賬戶交易明細(xì)、支付寶交易記錄、微信交易記錄、合作協(xié)議、MOM資金合作合同、MOM操盤合作合同、中國證券監(jiān)督管理委員會福建監(jiān)管局出具的關(guān)于寧德市金晟元海產(chǎn)品貿(mào)易有限公司等公司相關(guān)情況的復(fù)函、廈門藍(lán)象網(wǎng)絡(luò)科技有限公司和浙江知富投資管理有限公司共同出具的情況說明、渤海期貨有限公司期貨經(jīng)紀(jì)合同、客戶須知、開戶申請表、預(yù)定下單密碼通知書、山金期貨有限公司提供的風(fēng)險承受能力測試結(jié)果、用戶開戶信息、交易結(jié)算單、霞浦縣公安局扣押清單、發(fā)還清單等書證。

2、證人王某某、黃某某等證言。

3、被告人謝某某、許某某、王某甲、余某甲、胡某甲、喻某甲、謝某甲、彭某甲、陳某甲、李某甲、周某甲、吳某甲、陳某乙、吳某乙供述和辯解。

4、福建德潤會計師事務(wù)所有限責(zé)任公司出具的專項審計報告。

5、搜查筆錄、現(xiàn)場指認(rèn)照片、現(xiàn)場照片、遠(yuǎn)程勘驗筆錄。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認(rèn)定指控事實。被告人謝某某、許某某、王某甲、余某甲、胡某甲、喻某甲、謝某甲、彭某甲、陳某甲、李某甲、周某甲、吳某甲、陳某乙、吳某乙對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人謝某某、許某某、王某甲、余某甲、胡某甲、喻某甲、謝某甲、彭某甲、陳某甲、周某甲、李某甲、吳某甲、陳某乙、吳某乙伙同他人未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營期貨，情節(jié)嚴(yán)重，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第（三）項、第二十五條第一款，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，均應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營罪追究各被告人的刑事責(zé)任。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條之規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

福建省霞浦縣人民法院

檢察員：林宗和

二〇二〇年四月十日

附：

???1、被告人謝某某、許某某、王某甲、余某甲、胡某甲、喻某甲、陳某甲、周某甲、李某甲、吳某甲、陳某乙現(xiàn)羈押于霞浦縣看守所；被告人謝某甲現(xiàn)取保候?qū)徳诟＝ü盘锟h**鎮(zhèn)**村**路**號（聯(lián)系電話183532****）；被告人彭某甲現(xiàn)取保候?qū)徳诟＝ㄊ?/span>古田縣**鎮(zhèn)**村**路**號（聯(lián)系電話1565930****）；被告人陳某乙現(xiàn)取保候?qū)徳趯幍率薪冻菂^(qū)**街道**村**路**號（聯(lián)系電話1385033****）；被告人吳某乙現(xiàn)取保候?qū)徳趯幍率袞|僑經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)**城市廣場**號樓**室（聯(lián)系電話1525930****）。

2、隨案移送案卷材料貳拾陸冊、光盤叁張。

3、隨案移送《認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度告知書》、《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》、《量刑建議書》各拾肆份。