上海市黃浦區(qū)人民檢察院

起?訴?書(shū)

滬黃檢刑訴〔2020〕313號(hào)

被告人謝某某（化名“李某甲”），男，漢族，高中文化，1980年**月**日出生，公民身份號(hào)碼5102321980********，戶(hù)籍所在地在廣東省惠州市惠城區(qū)**鎮(zhèn)**道**號(hào)**棟**房，住廣東省廣州市天河區(qū)**路**號(hào)**房，原**(上海)股權(quán)投資基金管理有限公司業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人。2020年7月9日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，被上海市公安局黃浦分局刑事拘留。2020年8月14日，經(jīng)本院批準(zhǔn)，由上海市公安局黃浦分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局黃浦分局偵查終結(jié)，以被告人謝某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年10月12日移送本院審查起訴。本院受理后，于次日告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人。本院依法訊問(wèn)被告人，審查了全部案卷材料。被告人謝某某對(duì)本案同意適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2013年上半年，被告人謝某某，化名“李某甲”，經(jīng)與李某乙（已判決）商議，由謝某某在上海組建業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)，以為李某乙實(shí)際控制經(jīng)營(yíng)，并擔(dān)任法定代表人的**石材加工有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“某甲公司”）擴(kuò)大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為名，向社會(huì)公眾募集資金，二人同時(shí)約定，上海業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)募集的資金的49%由謝某某及其業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)所有，剩余的51%由李某乙支配使用，并由李某乙向投資人還本付息。

由此，李某乙于2013年9月指派他人租賃本市黃浦區(qū)徐家匯路**號(hào)**室，并以該處為辦公地，于同年11月11日一人獨(dú)資注冊(cè)設(shè)立**（上海）股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“某乙公司”），自己擔(dān)任法定代表人。某乙公司登記經(jīng)營(yíng)范圍為股權(quán)投資管理、實(shí)業(yè)投資、企業(yè)資產(chǎn)管理等。

2013年10月起，謝某某組建以雷某某（已判決）、解某某（已判決）等人為首的業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)，用某乙公司之名，以某甲公司擴(kuò)大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要資金為由，采用散發(fā)宣傳資料、隨機(jī)撥打電話(huà)等方式對(duì)外招攬客戶(hù)，向投資人許以24%—28.8%的年化利率，并聲稱(chēng)保本保息，誘使出資人簽訂借款期限為十個(gè)月或者十二個(gè)月的《借款合作協(xié)議》，招攬公眾資金。2014年3月初，雷某某離職后，謝某某常駐某乙公司，直接負(fù)責(zé)某乙公司的日常經(jīng)營(yíng)管理。自2014年3月起，經(jīng)謝某某提議，李某乙又在本市交通路**弄**室設(shè)立“李子園”分部加工，以相同的方式對(duì)外招攬公眾資金。2014年6月，謝某某從某乙公司離職。

2015年3月，本案因出資人舉報(bào)而案發(fā)。2020年7月9日，謝某某在其廣州市天河區(qū)的住處被公安機(jī)關(guān)抓獲。

經(jīng)審計(jì)，2013年10月5日至2014年6月10日，被告人謝某某在負(fù)責(zé)某乙公司期間，某乙公司共與809名投資人簽訂借款協(xié)議1424份，合同金額人民幣68227000元，實(shí)際招攬資金人民幣67375660元，造成上述809名投資人實(shí)際損失人民幣60330510元。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證明：

1．（2018）滬0101刑初920號(hào)《刑事判決書(shū)》、（2019）滬0101刑初552號(hào)《刑事判決書(shū)》證實(shí)，某乙公司向社會(huì)公眾招攬資金的狀況，以及謝某某系業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人的相關(guān)情況。

2.李某乙、雷某某、解某某、趙某某等人的證言及辨認(rèn)筆錄等證實(shí)，謝某某與李某乙約定以分取收益的方式合作，由李某乙在上海開(kāi)設(shè)公司，由謝某某組建團(tuán)隊(duì)，以某甲公司擴(kuò)大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為名，對(duì)外招攬公眾資金的相關(guān)狀況。

3．上海公信事務(wù)所有限公司《會(huì)計(jì)鑒定意見(jiàn)書(shū)》證實(shí)，謝某某負(fù)責(zé)某乙公司期間，其組建的業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)招攬資金的數(shù)額，涉及的人數(shù)以及造成的損失。

4．被告人謝某某的多次供述證實(shí)，其化名“李某甲”與李某乙開(kāi)展合作，以及通過(guò)某乙公司對(duì)外招攬公眾資金的相關(guān)狀況。

5．上海市公安局黃浦分局出具的“抓獲經(jīng)過(guò)”證實(shí)，被告人謝某某的到案情況。

上述證據(jù)來(lái)源及收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人謝某某對(duì)基本犯罪事實(shí)無(wú)異議。

本院認(rèn)為，被告人謝某某未經(jīng)批準(zhǔn)，組建團(tuán)隊(duì)向社會(huì)公眾非法吸收存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款之規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究刑事責(zé)任。被告人謝某某到案后如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第三款之規(guī)定，可以從輕處罰。被告人謝某某認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條之規(guī)定，可以從寬處理。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條之規(guī)定，對(duì)被告人謝某某以非法吸收公眾存款罪提起公訴。請(qǐng)依法審判。

此致

上海市黃浦區(qū)人民法院

檢??察??官：陸俊

檢察官助理：陳曉棟

2020年11月11日

附件：

1．被告人謝某某現(xiàn)被羈押于上海市黃浦區(qū)看守所

2．偵查卷宗十冊(cè)、司法鑒定意見(jiàn)書(shū)二冊(cè)、光盤(pán)一張

3.認(rèn)罪認(rèn)罰材料一份

4．量刑建議書(shū)二份

5．適用簡(jiǎn)易程序建議書(shū)一份

6．相關(guān)法律條文

《中華人民共和國(guó)刑法》

第六十七條第三款?被告人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第一百七十六條第一款?非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第十五條　犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條?人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。?

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)等材料。

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