重慶市人民檢察院第一分院

起?訴?書

渝檢一分院刑訴〔2020〕47號(hào)??

被告人謝某某，男，1969年**月**日出生，身份證號(hào)碼4301041969********，漢族，碩士研究生文化程度，湖南**投資有限公司原***，住湖南省長(zhǎng)沙市開福區(qū)**路**號(hào)**棟**號(hào)（戶籍所在地：湖南省長(zhǎng)沙市雨花區(qū)**路**號(hào)**棟**）。因涉嫌內(nèi)幕交易罪，于2019年3月29日被重慶市公安局取保候?qū)?。因涉嫌?nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，于2019年12月12日經(jīng)本院決定取保候?qū)彙??

被告人李某某，男，1966年**月**日出生，身份證號(hào)碼4303041966********，漢族，大學(xué)本科文化程度，**營(yíng)業(yè)部原***，住湖南省長(zhǎng)沙市開福區(qū)**路**號(hào)**城**棟**號(hào)。因涉嫌內(nèi)幕交易罪，于2019年3月27日被重慶市公安局刑事拘留，同年4月24日被取保候?qū)彙?019年12月12日經(jīng)本院決定取保候?qū)彙?/span>

本案由重慶市公安局偵查終結(jié)，以被告人謝某某涉嫌內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，被告人李某某涉嫌內(nèi)幕交易罪，于2019年11月6日向本院移送起訴。本院受理后，于2019年11月7日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問(wèn)了被告人，聽取了辯護(hù)人的意見(jiàn)，審查了全部案件材料。因部分事實(shí)不清、證據(jù)不足，本院于2019年12月21日、2020年3月7日兩次決定退回重慶市公安局補(bǔ)充偵查，該局補(bǔ)查后，于2020年1月21日、2020年4月7日重新報(bào)送本院審查起訴。因案情重大、復(fù)雜，本院于2019年12月7日、2020年2月22日兩次決定延長(zhǎng)審查起訴期限15日。

經(jīng)依法審查查明：

2014年5月16日，湖南**股份有限公司因籌劃非公開發(fā)行股票發(fā)布停牌公告。2014年5月23日，該公司發(fā)布《非公開發(fā)行股票預(yù)案》及復(fù)牌公告，擬通過(guò)非公開發(fā)行股票收購(gòu)長(zhǎng)沙**有限公司100%股權(quán)，上述事項(xiàng)在公開前屬于內(nèi)幕信息，內(nèi)幕信息敏感期為2013年12月31日至2014年5月24日。

被告人謝某某系湖南**投資有限公司的**，參與了收購(gòu)的組織調(diào)協(xié)，系內(nèi)幕信息的知情人。時(shí)任**營(yíng)業(yè)部**的被告人李某某與謝某某系鄰居和朋友關(guān)系，并受謝某某委托管理戶名金某某的證券賬戶。

2014年1月1日至5月16日，被告人謝某某與李某某在內(nèi)幕交易敏感期內(nèi)多次聯(lián)系，謝某某告知了李某某內(nèi)幕信息，并安排李某某代為買入博云新材股票，李某某本人或安排其公司員工操作謝某某委托管理的金某某證券賬戶買入博云新材股票297100股，買入金額人民幣2973074.98元。李某某另根據(jù)該信息操作陳某某證券賬戶買入博云新材股票共計(jì)919084股，買入金額人民幣9020820.13元，操作顧某某證券賬戶買入博云新材540100股，買入金額人民幣5374635.34元。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.書證：行政處罰決定書、證券賬戶開戶資料和交易記錄等書證；2.證人證言：證人江某某、劉某某等的證言；3.被告人供述和辯解：被告人謝某某、李某某的供述和辯解等。

本院認(rèn)為，被告人謝某某作為證券交易內(nèi)幕信息知情人員，在對(duì)博云新材股票交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，通過(guò)李某某買入博云新材股票297100股，成交金額人民幣2973074.98元，并泄露該內(nèi)幕信息，導(dǎo)致李某某買入該股票1459184股，成交金額人民幣14395455.47元，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，應(yīng)當(dāng)以內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪追究其刑事責(zé)任。

被告人李某某從謝某某處非法獲取證券交易內(nèi)幕信息，在對(duì)博云新材股票交易價(jià)格有重大影響信息尚未公開前，幫助謝某某買入并自行買入該股票共計(jì)1756284股，成交金額共計(jì)人民幣17368530.45元，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，應(yīng)當(dāng)以內(nèi)幕交易罪追究其刑事責(zé)任。鑒于李某某犯罪后提供重要線索，從而得以偵破其他案件，有立功表現(xiàn)，對(duì)其處罰時(shí)還應(yīng)適用《中華人民共和國(guó)刑法》第六十八條的規(guī)定。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，將被告人謝某某、李某某提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

重慶市第一中級(jí)人民法院　

?????????????????????????????檢??察??官?邱莉莎

????????????????????????????2020年4月21日

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附件：1.被告人謝某某現(xiàn)被取保候?qū)徲诤鲜?/span>長(zhǎng)沙市開福區(qū)**路**號(hào)**棟**號(hào)；被告人李某某現(xiàn)被取保候?qū)徲诤鲜￠L(zhǎng)沙市開福區(qū)**路**號(hào)**棟**號(hào)；

2.案卷材料24冊(cè)；

3.證人名單1份。