平湖市人民檢察院

起?訴?書(shū)

平檢公訴刑訴〔2019〕421號(hào)

被告人許某某，男，1984年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼3304821984********，漢族，大學(xué)本科，戶(hù)籍所在地浙江省嘉興市**，住浙江省平湖市**街道**村**幢**單元**室。因犯非法經(jīng)營(yíng)罪，于2013年7月被浙江省金華市婺城區(qū)人民法院判處有期徒刑二年九個(gè)月，并處罰金50萬(wàn)元，于2014年9月19日刑滿(mǎn)釋放。因本案，于2017年12月8日被平湖市公安局刑事拘留，于2018年1月10日被平湖市公安局取保候?qū)?/span>，于2019年1月9日被本院取保候?qū)彙?/span>

本案由平湖市公安局偵查終結(jié)，以被告人許某某涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，于2018年10月24日向本院移送審查起訴。本院受理后，于2018年10月25日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，于2019年5月22日依法訊問(wèn)了被告人，審查了全部案件材料。本院于2018年12月9日第一次退回偵查機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，偵查機(jī)關(guān)于2019年1月9日補(bǔ)查重報(bào)；本院于2019年2月24日第二次退回偵查機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，偵查機(jī)關(guān)于2019年3月24日補(bǔ)查重報(bào)。本院于2018年11月20日、2019年2月10日延長(zhǎng)審查起訴期限。

經(jīng)依法審查查明：

2015年12月11日，湖南**商品交易有限公司（下稱(chēng)**公司）與深圳市****信息技術(shù)公司簽訂合同購(gòu)買(mǎi)TAS系統(tǒng)軟件（包括部分行情源）。后**公司自行搭建網(wǎng)上電子交易平臺(tái)“湖南省**商品交易市場(chǎng)”，在該平臺(tái)開(kāi)展白銀、銅、瀝青、天然氣等交易活動(dòng)，采用保證金制度，以集中交易的方式進(jìn)行，交易合約標(biāo)準(zhǔn)化，不以實(shí)物交收為目的，允許投資者以對(duì)沖平倉(cāng)的方式了結(jié)交易。**公司未經(jīng)國(guó)家主管部門(mén)依法批準(zhǔn)，擅自從事具備期貨交易特征的交易行為已于2017年6月4日被中國(guó)證監(jiān)會(huì)湖南證監(jiān)局認(rèn)定為“非法組織期貨交易活動(dòng)”。

2016年9月12日，被告人許某某以平湖市**電子商務(wù)有限公司的名義與**公司簽訂合同書(shū)，成為**公司428號(hào)會(huì)員單位。后被告人許某某通過(guò)代理商發(fā)展672名客戶(hù)到**公司電子交易平臺(tái)投資，客戶(hù)通過(guò)被告人許某某提供的鏈接在**公司電子交易平臺(tái)注冊(cè)后在平臺(tái)內(nèi)進(jìn)行商品種類(lèi)的買(mǎi)漲買(mǎi)跌雙向交易，客戶(hù)交易產(chǎn)生的手續(xù)費(fèi)由被告人許某某收取70%、**公司收取30%，產(chǎn)生的遞延費(fèi)歸被告人許某某所有，同時(shí)被告人許某某在平臺(tái)內(nèi)就湘銀15kg、湘銀50kg、湘銀100kg等產(chǎn)品采用**公司的交易方式和客戶(hù)進(jìn)行對(duì)賭，從中盈利，直至2017年2月15日，被告人許某某通過(guò)該方式平倉(cāng)盈利2423375元、持倉(cāng)盈利2604395元，成交金額3673085835元，在交易中收取客戶(hù)手續(xù)費(fèi)2155923元、遞延費(fèi)190150.23元，非法獲利共計(jì)2346073.23元。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1受案登記表、身份證明、案發(fā)經(jīng)過(guò)、違法犯罪經(jīng)歷查詢(xún)證明、前科材料、工商登記信息、合同書(shū)、投資者賬戶(hù)受限申請(qǐng)表、營(yíng)業(yè)部終止合作申請(qǐng)表、營(yíng)業(yè)部停止接單協(xié)議申請(qǐng)表、湖南省商務(wù)廳函件、關(guān)于**商品交易有限公司經(jīng)營(yíng)行為性質(zhì)認(rèn)定的復(fù)函等書(shū)證；

2同案人員黃某某、王某某、魏某某、姚某某的供述和辯解；

3被告人許某某的供述和辯解；

4司法鑒定意見(jiàn)書(shū)、鑒定意見(jiàn)書(shū)；

5電子光盤(pán)。

本院認(rèn)為，被告人許某某以牟利為目的，違反國(guó)家規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家主管部門(mén)批準(zhǔn)，與他人共同非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)，擾亂市場(chǎng)交易的正常秩序，違法所得共計(jì)2346073.23元，屬情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條、第二十五條第一款之規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營(yíng)罪共同犯罪追究其刑事責(zé)任。在共同犯罪中，被告人許某某起輔助作用，系從犯，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十七條第二款之規(guī)定，應(yīng)當(dāng)從輕或減輕處罰；被告人許某某系累犯，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十五條之規(guī)定，應(yīng)當(dāng)從重處罰。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條第一款之規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

平湖市人民法院

檢察員：向鳴霞

二0一九年六月十四日

附：

????1.被告人許某某現(xiàn)取保候?qū)?，?lián)系方式：133********；

2.案卷材料和證據(jù)2冊(cè)，光盤(pán)4張。