上海市徐某某人民檢察院

起?訴?書

滬徐檢金融刑訴〔2020〕1279號

被告人袁某，男，1968年**月**日生，公民身份號碼3101021968********，漢族，大專文化，原系**有限公司徐匯分公司**，住本市楊浦區(qū)**村**號**室。1998年因犯票據(jù)詐騙罪被上海市靜安區(qū)人民法院判處有期徒刑五年，并處罰金人民幣五萬元。2019年7月16日因涉嫌非法吸收公眾存款罪,由上海市公安局徐匯分局取保候審，2020年7月7日經(jīng)本院批準由該局于次日執(zhí)行逮捕，2020年7月8日由該局監(jiān)視居住。

被告人韓某某，女，1970年**月**日生，公民身份號碼3101131970********，漢族，中專文化，原系**有限公司徐匯分公司**，住本市寶山區(qū)**村**號**室。2019年9月9日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局徐匯分局取保候審，2020年7月7日經(jīng)本院批準由該局于次日執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局徐匯分局偵查終結，以被告人袁某、韓某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年9月7日向本院移送起訴。本院受理后，于三日內(nèi)已告知各被告人有權委托辯護人和認罪認罰可能導致的法律后果，依法訊問了各被告人，聽取了各被告人及其辯護人的意見，審查了全部案件材料。各被告人均同意本案適用簡易程序審理。

經(jīng)依法審查查明：

2013年11月11日，王某某、宋某某等人（均另案處理）成立**有限公司（以下簡稱“**公司”），后陸續(xù)在本市黃浦區(qū)、徐某某等地設立多家分公司，并未經(jīng)有關部門批準，利用分公司的下屬業(yè)務團隊，對外承諾高額固定回報，向社會公眾公開銷售“吉慶豐”、“贏滿月”、“季豐收”、“年年盈”等各類理財產(chǎn)品，招攬客戶進行投資。其中,**公司徐匯分公司成立于2016年3月15日，實際經(jīng)營地位于本市徐某某**路**號**層**室。

經(jīng)統(tǒng)計，2014年4月至案發(fā)，被告人袁某歷任**公司**、**、**以及**公司徐匯分公司**等，個人及其團隊成員非法吸收公眾存款人民幣4.3億余元（以下幣種皆同），獲非法所得160萬余元；2017年5月至案發(fā)，被告人韓某某任**公司徐匯分公司**，個人及其團隊成員非法吸收公眾存款1.5億余元，獲非法所得83萬余元。案發(fā)前，韓某某向陶**、管**等投資人返還21萬余元。

2019年7月16日、9月9日，被告人袁某、韓某某分別接到公安機關電話通知后投案，到案后均如實供述基本犯罪事實。案發(fā)后，袁某退出違法所得10萬元，韓某某退出違法所得62.55萬元。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1.營業(yè)執(zhí)照、公司章程、準予設立/開業(yè)登記通知書、內(nèi)資分公司設立登記、準予變更登記通知書、內(nèi)資分公司變更登記、準予注銷登記通知書、清稅證明、房屋租賃合同等，證明**公司、**公司徐匯分公司等涉案公司的成立及經(jīng)營等情況。

2.證人張某甲、莊某某、李某某、胡某某、金某某、張某乙、王某某、宋某某、周某某、虞某某等的證言，會計鑒定意見書、會計鑒定意見補正書等鑒定意見，會員出借咨詢服務協(xié)議、債權轉讓與受讓協(xié)議、銀行交易明細、POS簽購單、調取證據(jù)通知書、調取證據(jù)清單、接受證據(jù)清單、情況說明、轉賬記錄、徐匯分公司負責人職務任免通知、解除勞動關系通知等書證，證明各被告人非法吸收公眾存款的犯罪事實。

3.受案登記表、辦案說明，證明本案案發(fā)經(jīng)過及各被告人的到案情況。

4.扣押決定書、扣押清單、銀行交易憑證、辦案說明，證明各被告人的退賠情況。

5.刑事判決書，證明被告人袁某的前科情況。

6.被告人袁某、韓某某的供述，證明各被告人均對犯罪事實供認不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。各被告人對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人袁某、韓某某作為**公司其他直接責任人員，未經(jīng)有關部門批準，參與變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉案金額均系數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應當以非法吸收公眾存款罪（單位犯罪）追究其刑事責任。各被告人均認罪認罰，依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。各被告人犯罪后均能自動投案，如實供述自己的罪行，依據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款，均是自首，可以從輕或者減輕處罰。建議判處被告人袁某有期徒刑六年并處罰金人民幣十五萬元，判處被告人韓某某有期徒刑二年九個月并處罰金人民幣五萬元。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

上海市徐某某人民法院

檢察官：李琪

檢察官助理：姜俊鵬

2020年9月29日

附：

1.被告人袁某現(xiàn)于住所監(jiān)視居住，被告人韓某某現(xiàn)羈押于徐某某看守所。

2.案卷材料和證據(jù)三十三冊。

3.《適用簡易程序建議書》一份。

4.《認罪認罰具結書》二份。

5.《認罪認罰聽取律師意見書》二份。

6.隨案移送贓證物品清單一份。

7.相關法律條文。

附：相關法律條文

《中華人民共和國刑法》

第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

第六十七條第一款犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條犯罪嫌疑人、被告人自愿如實供述自己的罪行，承認指控的犯罪事實，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應當追究刑事責任的，應當作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認罪認罰的，人民檢察院應當就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認罪認罰具結書等材料。