上海市靜安區(qū)人民檢察院

起?訴?書(shū)

滬靜檢刑訴〔2020〕535號(hào)

被告人袁某某，男，1989年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3424231989********，漢族，小學(xué)文化，**國(guó)際期貨平臺(tái)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“**平臺(tái)”)合伙人，戶籍在安徽省六安市霍邱縣**鎮(zhèn)**村**組，住上海市黃浦區(qū)**路**號(hào)**樓。2020年6月13日因涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，由上海市公安局靜安分局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“靜安分局”）刑事拘留，同月15日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天。2020年7月17日由靜安分局取保候?qū)彙?/span>

被告人張某甲，男，1989年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3406211989********，漢族，大專(zhuān)文化，**平臺(tái)合伙人，戶籍在安徽省淮北市相山區(qū)**鎮(zhèn)**村**組**號(hào)，住江蘇省南京市西夏區(qū)**街**幢**單元**室。2020年7月3日因涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，由靜安分局刑事拘留，同月6日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天。2020年8月7日由靜安分局取保候?qū)彙?/span>

被告人關(guān)某某，男，1985年**月**日生，公民身份號(hào)碼：2327001985********，漢族，本科文化，**平臺(tái)分析師，住遼寧省大連市沙河口區(qū)**路**號(hào)。2020年6月12日因涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，由靜安分局刑事拘留，同月15日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天。同年7月17日由靜安分局取保候?qū)彙?/span>

本案由靜安分局偵查終結(jié)，以被告人袁某某、張某甲、關(guān)某某涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，于2020年9月17日向本院移送起訴。本院受理后，于同日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問(wèn)了被告人，審查了全部案件材料。2020年11月27日上海市人民檢察院第二分院指定本院管轄。三名被告人均同意本案適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2020年3月起，張某乙(另案處理)與被告人袁某某、張某甲成立**平臺(tái)，在未經(jīng)國(guó)家主管部門(mén)批準(zhǔn)的情況下，招募銷(xiāo)售、分析師等人員，通過(guò)撥打電話、網(wǎng)絡(luò)宣傳等方式，宣傳**平臺(tái)可以及時(shí)兌換資金、提供高杠桿、隨時(shí)交易等，招攬眾多投資人在該平臺(tái)上開(kāi)設(shè)交易賬戶、接收投資人入金并兌換成美元，非法從事期貨交易經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

被告人袁某某負(fù)責(zé)管理銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)，通過(guò)撥打電話等方式，招攬投資人在**平臺(tái)上入金并進(jìn)行期貨交易。

被告人張某甲負(fù)責(zé)聯(lián)系搭建、維護(hù)**平臺(tái)以及對(duì)接支付結(jié)算平臺(tái)等工作。

被告人關(guān)某某2020年4月入職，擔(dān)任期貨分析師，負(fù)責(zé)通過(guò)“一直播”平臺(tái)分析市場(chǎng)行情，回答投資人問(wèn)題，撰寫(xiě)行情分析文章等工作。

經(jīng)司法審計(jì)，2020年3月22日至6月11日，被告人袁某某、張某甲非法經(jīng)營(yíng)金額53.8萬(wàn)元人民幣（以下幣種同）；被告人關(guān)某某任職期間，參與非法經(jīng)營(yíng)金額45.2萬(wàn)元。

2020年6月12日，被告人袁某某、關(guān)某某被公安機(jī)關(guān)抓獲；7月3日，被告人張某甲主動(dòng)至公安機(jī)關(guān)投案，三名被告人到案后均如實(shí)供述了自己的罪行。

到案后，被告人袁某某、張某甲各退賠三萬(wàn)元；被告人關(guān)某某退賠一萬(wàn)元。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局出具《反饋函》、《反饋復(fù)函》等書(shū)證，證實(shí)**平臺(tái)未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的事實(shí)。

2．相關(guān)平臺(tái)宣傳資料等書(shū)證、證人俞某某、劉某某、董某某等人的證言及付款憑證，同案犯張某乙等人的供述，被告人的供述，證實(shí)各被告人以**平臺(tái)名義，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的事實(shí)。

3.上海滬港金茂會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司出具《審計(jì)報(bào)告》；證實(shí)各被告人以**平臺(tái)名義非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的具體金額。

4．本院出具的扣押決定書(shū)、扣押清單，證實(shí)三名被告人的退賠情況。

5．公安機(jī)關(guān)調(diào)取的常住人口基本信息、出具的工作記錄，證實(shí)各被告人的基本情況和到案經(jīng)過(guò)。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。各被告人對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒(méi)有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人袁某某、張某甲、關(guān)某某違反國(guó)家規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重，其行為均已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條第三項(xiàng)、第二十五條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營(yíng)罪追究其刑事責(zé)任。被告人袁某某、張某甲、關(guān)某某認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。本案系共同犯罪，被告人袁某某、張某甲起主要作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十六條第一款的規(guī)定，系主犯。被告人關(guān)某某起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十七條的規(guī)定，系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。被告人張某甲犯罪后能自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，系自首，可以從輕或減輕處罰。被告人袁某某、關(guān)某某到案后能如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰。三名被告人到案后能主動(dòng)退賠，可酌情從輕處罰。建議判處被告人袁某某有期徒刑一年三個(gè)月，并處罰金三萬(wàn)元，適用緩刑；被告人張某甲有期徒刑一年，并處罰金三萬(wàn)元，適用緩刑；被告人關(guān)某某有期徒刑六個(gè)月，并處罰金一萬(wàn)元，適用緩刑。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市靜安區(qū)人民法院

檢察員：蔣潔

檢察官助理：房曉穎

2019年11月30日

附：

1．被告人袁某某、張某甲、關(guān)某某現(xiàn)取保候?qū)徲谧√?，?lián)系方式：1952129****、1819351****、1552469****。

2．偵查卷宗五冊(cè)、審計(jì)報(bào)告一冊(cè)。

3．《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)》三份。

4．《適用簡(jiǎn)易程序建議書(shū)》一份。

5．相關(guān)法律條文。