上海市普陀區(qū)人民檢察院

起?訴?書(shū)

滬普檢金融刑訴〔2020〕211號(hào)

被告人蔡某某，男，1976年**月**日生，公民身份號(hào)碼3303251976********，漢族，小學(xué)文化，原系上海**管理有限公司副總裁、上海**商業(yè)**有限公司法人，戶(hù)籍在浙江省瑞安市**街道**村**巷**號(hào)，住上海市寶山區(qū)**號(hào)樓**樓。1996年7月因犯搶劫罪、流氓罪被浙江省瑞安市人民法院判處有期徒刑十七年，剝奪政治權(quán)利三年，后因減刑于2008年2月刑滿(mǎn)釋放。2020年1月2日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局普陀分局取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局普陀分局偵查終結(jié)，以被告人蔡某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年6月18日移送本院審查起訴。本院受理后，于次日告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，于2020年7月7日告知被告人蔡某某認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問(wèn)了被告人，審查了全部案件材料。被告人蔡某某對(duì)本案同意適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

上海**管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)***公司），于2012年4月13日注冊(cè)成立，注冊(cè)地在上海市金山區(qū)***鎮(zhèn)***路***號(hào)***幢***室，實(shí)際經(jīng)營(yíng)地在上海市普陀區(qū)***路***號(hào)****座***層，注冊(cè)資本人民幣2億元（以下幣種同），實(shí)際控制人盧某甲（另案處理），被告人蔡某某系該公司副總裁。

2016年2月起，***公司在未經(jīng)相關(guān)國(guó)家金融部門(mén)批準(zhǔn)的情況下，在上海各區(qū)及浙江紹興、杭州**公司作為理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù)銷(xiāo)售地，利用上海***實(shí)業(yè)集團(tuán)作為擔(dān)保方，上海**租賃有限公司、上海**商業(yè)**有限公司等關(guān)聯(lián)公司作為融資方，以浙江**光電有限公司、***光電科技有限公司等作為項(xiàng)目方，以承諾債權(quán)轉(zhuǎn)讓、到期回購(gòu)、高額利息、保證收益的形式向社會(huì)不特定公眾非法吸收存款。期間，公司實(shí)際控制人盧某甲雇傭被告人蔡某某擔(dān)任公司副總裁，參與公司部分經(jīng)營(yíng)管理。

經(jīng)司法審計(jì)，2016年1月至2017年12月，***公司先后與安全民等5000余人，簽訂15000余份《浙江中科一期融資租賃債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》等合同，合同金額合計(jì)20億余元，交易金額18億余元，已支付投資人返款17億余元，尚有本金1.5億余元未兌付。

2020年1月2日，被告人蔡某某主動(dòng)向公安機(jī)關(guān)投案并退賠違法所得人民幣25萬(wàn)元以及協(xié)助公安機(jī)關(guān)扣押代持的車(chē)輛、房產(chǎn)、股份。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證明：

1.證人李某某、胡某某、徐某某、劉某甲、歐某某、謝某某、季某某、朱某某、漸某某的證言、辨認(rèn)筆錄及辨認(rèn)照片，證明***公司在未經(jīng)相關(guān)國(guó)家金融部門(mén)批準(zhǔn)的情況下，在上海等地，以債權(quán)轉(zhuǎn)讓、到期回購(gòu)、高額利息、保證收益的形式向社會(huì)不特定人群非法吸收公眾存款，被告人蔡某某系副總裁的事實(shí)。

2.證人劉某乙、錢(qián)某某等30余名投資人的證言、調(diào)取證據(jù)通知書(shū)、調(diào)取證據(jù)清單、融資租賃債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、收款確認(rèn)書(shū)、債權(quán)回購(gòu)保證承諾書(shū)、銀行交易明細(xì)等書(shū)證一組，證明本案多名投資人向***公司投資，對(duì)方承諾高額投資回報(bào)的事實(shí)。

3.證人曹某甲的證言、辦公物業(yè)租賃（預(yù)租）合同，證明***公司租賃***路***號(hào)****座***樓的情況。

4.證人盧某甲的證言，證明其系***公司的實(shí)際控制人，***公司從事非法吸收公眾存款業(yè)務(wù)，被告人蔡某某系副總裁的事實(shí)。

5.證人盧某乙的證言，證明其系衡陽(yáng)市**光電有限公司、**光電集團(tuán)有限公司、江蘇**光電有限公司的法人及實(shí)際控制人，上述3家公司通過(guò)***公司及其關(guān)聯(lián)公司募集資金的事實(shí)。

6.上海**管理有限公司、上海***實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司、上海**租賃有限公司、上海**商業(yè)**有限公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照等工商資料一組，***公司及***實(shí)業(yè)董事、監(jiān)事、經(jīng)理信息等，證明***公司及其關(guān)聯(lián)公司基本情況。

7.報(bào)案人提供的***公司材料，證明***公司人員構(gòu)成情況。

8.協(xié)助查詢(xún)財(cái)產(chǎn)通知書(shū)，***公司及其關(guān)聯(lián)公司、個(gè)人賬戶(hù)銀行交易明細(xì)，資金往來(lái)情況說(shuō)明等，證明***公司及其關(guān)聯(lián)公司資金進(jìn)出及使用情況。

9．關(guān)于上海**管理有限公司的情況說(shuō)明，**光電提供的與上海***資金往來(lái)的情況說(shuō)明，證明***公司投資及資產(chǎn)情況。

10.協(xié)助凍結(jié)財(cái)產(chǎn)通知書(shū)、業(yè)務(wù)憑證，上海市不動(dòng)產(chǎn)登記簿等房產(chǎn)查詢(xún)材料一組，證明涉案部分賬戶(hù)被凍結(jié)及房產(chǎn)被凍結(jié)情況。

11.上海*乙有限公司司法會(huì)計(jì)鑒定意見(jiàn)書(shū)，證明本案司法審計(jì)情況。

12.協(xié)助查封財(cái)產(chǎn)通知書(shū)、扣押材料、業(yè)務(wù)憑證、證人曹某乙、陳某某的證言、調(diào)取證據(jù)通知書(shū)、車(chē)輛登記材料，證明被告人蔡某某的退贓退賠情況和協(xié)助偵查機(jī)關(guān)對(duì)涉案公司相關(guān)部分財(cái)物進(jìn)行查封的情況。

13.公安機(jī)關(guān)出具的歸案情況說(shuō)明、常住人口基本信息、刑事判決書(shū)、刑事裁定書(shū)、釋放證明書(shū)，證明本案案發(fā)經(jīng)過(guò)、被告人蔡某某的身份情況、前科情況，同案人員判決情況。

14.被告人蔡某某的供述，證明***公司對(duì)外以投資實(shí)體企業(yè)為名非法吸收公眾投資款，犯罪嫌疑人蔡某某在***公司擔(dān)任副總裁，主要負(fù)責(zé)管理公司部分事務(wù)，業(yè)務(wù)以開(kāi)拓新經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所為主的犯罪事實(shí)。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人蔡某某對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)均沒(méi)有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人蔡某某受他人雇傭，違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，未經(jīng)依法批準(zhǔn)，伙同他人向社會(huì)不特定公眾非法吸收資金，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人蔡某某在共同犯罪中起輔助作用，系從犯，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十七條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。被告人蔡某某主動(dòng)投案，到案后如實(shí)供述自己的罪行，系自首，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，可以從輕或者減輕處罰。被告人蔡某某自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條，可以依法從寬處理。建議判處被告人蔡某某有期徒刑三年、緩刑五年，并處罰金人民幣十萬(wàn)元。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條之規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市普陀區(qū)人民法院

檢察員：沈曉瓊

2020年7月10日

附：

1.被告人蔡某某現(xiàn)被取保候?qū)徲诒臼?，?lián)系電話(huà)1815834****、1785755****；辯護(hù)人應(yīng)某某，聯(lián)系電話(huà)：1356459****。

2.偵查卷宗三十三冊(cè)。

3．《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)》一份。

4.《適用簡(jiǎn)易程序建議書(shū)》一份。

5.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國(guó)刑法》

第二十五條第一款?共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第二十七條　在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對(duì)于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條第一款　犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

第一百七十六條第一款非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第十五條犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)等材料。