上海市普陀區(qū)人民檢察院

起 訴 書

滬普檢金融刑訴〔2020〕34號

被告人于某某，男，1984年**月**日生，公民身份號碼5110231984********，漢族，初中文化，原系**四川**酒業(yè)有限公司上海分公司法人代表，戶籍地四川省資陽市安岳縣**村**組。2019年7月19日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局普陀分局刑事拘留，7月22日被延長刑事拘留期限至三十天，同年8月22日經(jīng)本院批準，次日由該局執(zhí)行逮捕。2019年10月11日，經(jīng)上海市人民檢察院第二分院批準，延長被告人于某某羈押期限一個月。2019年11月13日，經(jīng)上海市人民檢察院批準，延長被告人于某某羈押期限二個月。

被告人蔣某某，化名蔣某甲，男，1984年**月**日出生，漢族，公民身份號碼5109021984********，原系**四川**酒業(yè)有限公司上海分公司負責人之一，戶籍地四川省遂寧船山區(qū)**鄉(xiāng)**組**號。2019年8月14日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局普陀分局刑事拘留，8月15日延長刑事拘留期限至三十天，同年9月17日經(jīng)本院批準，次日由該局執(zhí)行逮捕。2019年11月11日，經(jīng)上海市人民檢察院第二分院批準，延長被告人蔣某某羈押期限一個月。

本案由上海市公安局普陀分局偵查終結(jié)，以被告人于某某、蔣某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年12月16日向本院移送審查起訴。本院受理后，于三日內(nèi)告知被告人有權(quán)委托辯護人；依法訊問兩名被告人，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，本案于2020年1月15日退回補充偵查，上海市公安局普陀分局補充偵查終結(jié)，于同年2月10日移送本院審查起訴。二名被告人均同意適用簡易程序?qū)徖肀景浮?/span>

經(jīng)依法審查查明：

**四川**酒業(yè)有限公司上海分公司（以下簡稱“**公司”）成立于2016年10月31日，實際經(jīng)營地在本市普陀區(qū)**路**弄10號。吳某某（已判刑）擔任公司經(jīng)理，負責公司日常經(jīng)營管理，被告人于某某擔任公司法人，參與公司宣傳活動，被告人蔣某某化名蔣某甲協(xié)助吳某某負責公司管理。**公司以投資開酒廠為由，以承諾高額回報、到期還本付息等方式向不特定社會公眾非法吸收資金。2016年10月至12月間，**公司與曹某某等簽訂《企業(yè)借款合同》，非法吸收金額合計人民幣100余萬元。

2019年7月12日，安岳縣公安局石羊派出所民警將被告人于某某抓獲，2019年8月7日貴陽北車站派出所民警將被告人蔣某某抓獲，二名被告人到案后如實供述上述犯罪事實。

上述事實，有以下證據(jù)證明：

1.證人李某某、王某某、馬某某等人的證言、辨認筆錄、辨認照片，證明這些人系投資人，**公司以借款方式非法吸收投資人資金人民幣100萬余元的事實。

2.證人孫某某的證言、辨認筆錄及辨認照片，證明其系**公司財務(wù)人員，該公司以借款方式非法吸收投資人資金，吳某某系公司總經(jīng)理，并辨認出被告人蔣某某操辦公司日常經(jīng)營管理，公司法人系被告人于某某的事實。

3.證人吳某某的證言及辨認筆錄，證明**公司以借款方式非法吸收投資人資金人民幣100余萬元，且其負責公司日常經(jīng)營管理，同時證明公司的法人被告人于某某，公司還有另外兩名負責人一名姓馬，并辨認出另一名負責人系被告人蔣某某的事實。

4.報案材料、《企業(yè)借款合同》、收據(jù)、POS簽購單、銀行交易明細等書證，證明**公司以借款方式非法吸收投資人資金人民幣100余萬元的事實。

5.**四川**酒業(yè)有限公司工商登記資料、營業(yè)執(zhí)照、上海市辦公樓租賃合同、銀行交易明細若干，證明**公司于2016年9月28日承租本市普陀區(qū)**路**弄進行經(jīng)營管理以及該公司收取投資人投資款的事實。

6.上海司法會計中心司法會計鑒定意見書，證明2016年10月至2016年12月，**公司與曹某某等人簽訂《企業(yè)借款合同》，非法吸收金額合計人民幣100余萬元。

7.常住人口基本信息，證明二名被告人的身份情況，其無前科。

8.公安機關(guān)的抓獲經(jīng)過，證明本案的案發(fā)經(jīng)過及將二名被告人抓獲的情況。

9.判決書，證明本案同案犯吳某某已經(jīng)被上海市普陀區(qū)人民法院判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣十萬元的事實。

10．被告人于某某的供述及辨認筆錄，證明2016年吳某某拿他的身份證注冊了**公司，其系公司法人，后在2016年10月其到**上海**公司待了一段時間，期間簽過公司租賃合同、和吳某某去北京**公司產(chǎn)品推廣會，同時辨認出被告人蔣某某在公司工作的事實。

11.被告人蔣某某的供述，證明其2016年10月通過老鄉(xiāng)介紹至**公司工作，負責公司的全面業(yè)務(wù)，后在2016年12月份離開公司的事實。

以上證據(jù)來源及收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。二名被告人對基本犯罪事實無異議。

本院認為，被告人于某某、蔣某某伙同他人向社會不特定公眾吸收資金，數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款的規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當以非法吸收公眾存款罪追究刑事責任。被告人于某某、蔣某某到案后如實供述罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰。被告人于某某、蔣某某在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條規(guī)定，可以從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市普陀區(qū)人民法院

檢察員：李笑非

2020年3月9日

附：

1.被告人于某某、蔣某某現(xiàn)羈押于上海市普陀區(qū)看守所。

2.偵查卷宗七冊。

3.《適用簡易程序建議書》一份。

4.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二十五條第一款　共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七條在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應(yīng)當從輕、減輕或者免除處罰。

第六十七條第三款犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實供述自己罪行，避免特別嚴重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應(yīng)當追究刑事責任的，應(yīng)當作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案件材料、證據(jù)移送人民法院。