上海市楊某某人民檢察院

起?訴?書

滬楊檢金融刑訴〔2020〕170號

被告人董某甲，女，1978年**月**日生，公民身份號碼3101091978********，漢族，大專文化，戶籍在上海市楊某某**路**弄**號**室，現(xiàn)住上海市楊某某**路**弄**號**室，原系深圳**股權(quán)基金管理有限公司部門經(jīng)理。2019年10月10日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局楊浦分局拘傳，同日被刑事拘留，期間被延長刑事拘留期限至三十天。2020年1月15日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局楊浦分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局楊浦分局偵查終結(jié)，以被告人董某甲涉嫌非法吸收公眾存款罪于2020年2月14日向本院移送審查起訴。本院受理后，于同年2月17日告知被告人有權(quán)委托辯護人，后告知被告人認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，聽取了被告人及其辯護人的意見。依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。

經(jīng)依法審查查明：

2014年6月，貴州**投資管理有限公司注冊成立，法定代表人忻某某（在逃），2015年8月更名為**控股集團有限公司（以下簡稱：**集團）。2015年8月，深圳市**股權(quán)基金管理有限公司（以下簡稱：**公司）注冊成立，法定代表人校某某。

2017年4月起，**集團收購**公司，先后在上海市楊某某等地設(shè)立辦公場所，并將該集團原財富二部員工轉(zhuǎn)為**公司員工。**公司陸續(xù)發(fā)售九支私募基金產(chǎn)品，由銷售團隊以投資銀行承兌匯票等項目為名通過口口相傳等方式對外宣傳，承諾保本并許以高額利息回報，通過與投資人簽訂各種《基金合同》等方式非法吸收公眾資金。

2015年10月，被告人董某甲入職**集團擔(dān)任財富二部經(jīng)理，**集團收購**公司后，其帶領(lǐng)下屬董某乙、徐某乙（均另處）等團隊入職**公司并通過上述方法銷售**公司的私募基金產(chǎn)品。任職期間，被告人董某甲及其團隊參與非法吸收公眾資金共計人民幣（下同）7億余元。后其向投資人退賠100萬元。

2018年7月2日，投資人到**公司催討未果后報警，董某甲明知投資人報警仍等待民警處置，并如實交代了其犯罪事實。2019年10月10日，被告人董某甲被拘傳到案。

認(rèn)定上述事實，有《企業(yè)信用信息公示報告》《深圳市企業(yè)設(shè)立登記申請書》《企業(yè)變更（備案）登記申請書》《股東會決議》《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》《股權(quán)收購框架協(xié)議》《收購確認(rèn)函》、公安機關(guān)《接受證據(jù)清單》《股權(quán)代持協(xié)議》、公安機關(guān)《辦案說明》等；《**員工花名冊》、證人徐某甲、褚某某、董某乙、徐某乙、唐某某、石某某、湯某某、童某某、朱某某、鄭某甲、孫某某、裴某某等證言；證人周某某、徐某丙、鄭某乙、楊某某、王某某、敖某某、張某某等的證言、微信截圖記錄、《投資人信息登記表》、相關(guān)《基金合同》《托管協(xié)議》《私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)協(xié)議》《募集說明書》《風(fēng)險揭示書》《客戶回訪單》《應(yīng)收賬款收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購協(xié)議》《擔(dān)保函》《還款計劃協(xié)商函》、銀行交易明細(xì)、“私募投資基金備案情況”、公安機關(guān)《調(diào)取證據(jù)通知書（副本）》《調(diào)取證據(jù)清單》《協(xié)助查詢財產(chǎn)通知書（回執(zhí)）》、上海公信會計師事務(wù)所有限公司《司法鑒定專項審計報告》；中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局《深圳證監(jiān)局關(guān)于移送有關(guān)案件線索的函》《深圳證監(jiān)局關(guān)于移送深圳市**股權(quán)基金管理有限公司有關(guān)案件線索電子文檔的復(fù)函》；公安機關(guān)《到案經(jīng)過》《辦案說明》；公安機關(guān)《辦案說明》、銀行賬戶明細(xì)；公安機關(guān)《協(xié)助凍結(jié)財產(chǎn)通知書（回執(zhí)）》；被告人董某甲的歷次供述。

上述證據(jù)來源及收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認(rèn)定指控事實。被告人董某甲對基本犯罪事實無異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人董某甲伙同他人違反國家金融法律規(guī)定，未經(jīng)依法批準(zhǔn)，非法向社會不特定公眾變相吸收資金，擾亂金融秩序，吸收金額數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人董某甲在共同犯罪中起主要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十六條第一、四款，系主犯，應(yīng)當(dāng)按照其所參與的全部犯罪處罰。被告人董某甲具有自首情節(jié)，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款，可以從輕處罰。被告人董某甲承認(rèn)指控的犯罪事實，愿意接受處罰，根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。建議判處被告人董某甲有期徒刑四年以上六年以下，并處罰金。若被告人董某甲在法院審理期間能夠積極退出違法所得，則根據(jù)退賠情況酌情從寬處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條之規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市楊某某人民法院

檢察員：潘玲華

2020年3月13日

附：

1.被告人董某甲現(xiàn)被羈押于上海市楊某某看守所。

2.案卷材料二十七冊（光盤一張）、證據(jù)材料一冊、司法審計材料一冊

3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》、《財產(chǎn)刑履行意愿記錄單》各一份。

4.被告人董某甲的辯護人周羽正，江蘇三法（江北新區(qū)）律師事務(wù)所律師。

5.相關(guān)法律條文_?

《中華人民共和國刑法》

第二十五條共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第二十六條組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團進行犯罪活動的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。

……

對于第三款規(guī)定以外的主犯，應(yīng)當(dāng)按照其所參與的或者組織、指揮的全部犯罪處罰。

第六十七條犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

……

第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

……

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條犯罪嫌疑人、被告人自愿如實供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條　人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料?！?

_?