紹興市柯某區(qū)人民檢察院

起?訴?書

紹柯檢二刑訴〔2020〕1586號

被告人茅某甲，女，1972年**月**日出生，公民身份號碼3306211972********，漢族，高中文化,上海**股權投資基金有限公司紹興分公司柯某營業(yè)部總經(jīng)理，住紹興市柯某區(qū)**街道**村**號。2019年12月30日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被紹興市公安局柯某區(qū)分局刑事拘留，2020年1月2日被延長拘留期限至三十日，2010年1月20日因本院不批準逮捕被變更強制措施為取保候?qū)?2020年1月23日經(jīng)本院批準被依法逮捕。

辯護人胡麗珍，金柯某律師事務所律師

被告人李某甲，女，1971年**月**日出生，公民身份號碼330621197********，漢族，大學本科文化,上海**股權投資基金有限公司紹興分公司柯某營業(yè)部總監(jiān)，住紹興市柯某區(qū)**街道**園**幢**室。2020年1月16日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被紹興市公安局柯某區(qū)分局刑事拘留，同年1月19日因多次作案，被延長拘留期限至三十日，2020年1月22日被變更強制措施為取保候?qū)彙?/span>

辯護人俞越華，浙江明顯律師事務所律師

被告人羅某甲，女，1990年**月**日出生，公民身份證號碼3306211990********，漢族，大學本科文化,上海**股權投資基金有限公司紹興分公司柯某營業(yè)部總監(jiān)，家住紹興市柯某區(qū)**街道**園**幢**室。2020年1月19日因本案被紹興市公安局柯某區(qū)分局取保候?qū)彙?/span>

辯護人白爭雄?，浙江靖霖（紹興）律師事務所律師

被告人盛某甲，男，1969年**月**日出生，公民身份號碼3306211969********，漢族，大學?？莆幕?上海**股權投資基金有限公司紹興分公司柯某營業(yè)部總監(jiān)，住紹興市柯某區(qū)**街道**區(qū)**幢**室，中共黨員。2020年1月14日因本案被紹興市公安局柯某區(qū)分局取保候?qū)彙?/span>

辯護人謝慧琴，浙江國大律師事務所律師

被告人張某甲，女，1970年**月**日出生，公民身份證號碼3306211970********，漢族，初中文化,上海**股權投資基金有限公司紹興分公司柯某營業(yè)部投資顧問，家住紹興市柯某區(qū)**街道**村**號。2020年03月23日因本案被紹興市公安局柯某區(qū)分局取保候?qū)彙?/span>

辯護人董堅?，浙江越光律師事務所律師

被告人沈某甲，男，1993年**月**日出生，公民身份證號碼3306211993********，漢族，大學?？莆幕?上海**股權投資基金有限公司紹興分公司柯某營業(yè)部投資顧問，家住紹興市柯某區(qū)**街道**區(qū)**幢**室。2020年03月13日因本案被紹興市公安局柯某區(qū)分局取保候?qū)彙?/span>

被告人單某甲，男，1996年**月**日出生，公民身份證號碼3306211996********，漢族，大學本科文化,上海**股權投資基金有限公司紹興分公司柯某營業(yè)部投資顧問，家住紹興市柯某區(qū)**街道**村**號。2020年03月12日因本案被紹興市公安局柯某區(qū)分局取保候?qū)彙?/span>

被告人盛某乙，男，1968年**月**日出生，公民身份證號碼3306211968********，漢族，大學?？莆幕?上海**股權投資基金有限公司紹興分公司柯某營業(yè)部投資顧問，家住紹興市柯某區(qū)**街道**號**幢**室。2020年03月11日因本案被紹興市公安局柯某區(qū)分局取保候?qū)彙?/span>

本案由紹興市公安局柯某區(qū)分局偵查終結，以被告人茅某甲、李某甲、羅某甲、張某甲、沈某甲、單某甲、盛某乙等人涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年4月23日移送本院審查起訴。本院受理后，已依法告知各被告人有權委托辯護人和認罪認罰可能導致的法律后果，訊問了各被告人，聽取了各被告人及其辯護人或值班律師的意見，審查了全部案件材料。本院分別于2020年5月22日、2020年8月6日退回補充偵查，紹興市公安局柯某區(qū)分局分別于2020年6月22日、9月4日重新移送審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

2014年7月，呂某某、王某甲（均另案處理）等人在上海市**區(qū)成立上海**股權投資基金有限公司（以下簡稱**基金公司），并先后在浙江、江蘇等地成立分公司，以年利率6.5%-12%為誘餌，采用舉辦大型活動、宴請旅游等口口相傳方式向社會不特定公眾公開銷售債權轉(zhuǎn)讓類、股權轉(zhuǎn)讓類基金產(chǎn)品。

????2017年4月，**基金公司設立紹興分公司，由王某乙（另案處理）擔任紹興分公司總經(jīng)理。2017年5月被告人茅某甲進入紹興分公司擔任銷售總監(jiān)，2017年11月被告人李某甲擔任投資顧問，2017年12月被告人盛某乙擔任投資顧問。2018年9月柯某營業(yè)部銷售團隊成立，由被告人茅某甲擔任總經(jīng)理，被告人李某甲擔任銷售總監(jiān)，被告人張某甲、盛某乙擔任投資顧問。后被告人羅某甲于2018年9月起任該團隊銷售總監(jiān)，被告人盛某甲于2019年4月起任該團隊銷售總監(jiān)。被告人沈某甲于2018年9月起任該團隊投資顧問，被告人單某甲于2018年12月起任該團隊投資顧問。

至2019年8月，被告人茅某甲及下屬團隊在未對投資者進行合格投資者資格審查的情況下，突破投資者單筆投資100萬元的最低限額，通過口口相傳并承諾一定期限內(nèi)還本付息等方式向社會不特定公眾吸收資金。累計吸收資金至少1.1億余元，已累計兌付本息300余萬元。其中，被告人茅某甲非法獲利累計2074393.05元。被告人李某甲及所屬團隊參與吸收資金累計至少4000余萬元，其非法獲利累計850207.75元；被告人羅某甲及所屬團隊參與吸收資金累計至少6100余萬元，其非法獲利累計375785.25元。被告人盛某甲在擔任銷售總監(jiān)期間，其及所屬團隊吸收資金累計至少645萬元，其非法獲利累計26650元；被告人張某甲參與吸收資金累計至少1400萬元，其非法獲利累計790385元；被告人沈某甲參與吸收資金累計至少4500余萬元，其非法獲利累計144812元；被告人單某甲參與吸收資金累計至少2300余萬元，其非法獲利累計115594.92元；被告人盛某乙參與吸收資金累計至少639萬元，其非法獲利累計217422元。??

案發(fā)后，被告人羅某甲、李某甲、盛某甲、沈某甲、單某甲、張某甲、盛某乙均退繳個人全部非法獲利，并獲得部分被害人諒解。

案發(fā)后，被告人茅某甲、羅某甲、李某甲、盛某甲、沈某甲、單某甲、張某甲、盛某乙經(jīng)民警電話聯(lián)系，主動投案并如實供述主要犯罪事實。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1.書證：營業(yè)執(zhí)照、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)頁截圖、至善基金公司考勤明細表、至善集團業(yè)務系統(tǒng)薪酬績效制度V3.0（正式版）、私募產(chǎn)品比較基準收益及個人傭金試行方案、案件偵辦情況、合同協(xié)議書及實繳確認函、從業(yè)資格考試成績合格證、基金從業(yè)人員資格信息公示、微信聊天記錄截圖、銀行卡、合伙協(xié)議書、實繳確認函、POS機簽購單、銀行電子回單、銀行交易流水、全國常駐人口信息、黨員證明等；

2.證人證言：證人王某甲、裘某甲、呂某某、卓某某、金某甲、王某丙、瞿某某、李某乙、毛某某、范某某、應某某、陳某甲、蔡某某、張某乙、梁某某、劉某甲、高某甲、王某丁、何某甲等的證言，抓獲經(jīng)過，情況說明；

3.被害人陳述：被害人沈某乙、葉某甲、王某戊、平某甲、章某甲、李某丙、程某某、殷某某、周某甲、沈某丙、章某乙、胡某甲、胡某乙、何某乙、施某甲、陳某乙、陳某丙、李某丁、錢某甲、葉某乙、王某己、汪某某、許某甲、高某乙、胡某丙、錢某乙、張某丙、錢某丙、劉某乙、王某庚、張某丁、徐某甲、董某甲、鄭某甲、章某丙、沈某丁、沈某戊、羅某乙、邊某某、盛某丙、虞某某、白某某、王某辛、徐某乙、周某乙、韓某某、鄭某乙、金某乙、包某甲、馬某某、王某申、張某戊、何某丙、傅某某、董某乙、孔某甲、孔某乙、王某酉、張某己、葉某丙、沈某己、茹某某、茅某乙、錢某丁、徐某丙、張某庚、葉某丁、茅某丙、王某戌、任某甲、任某乙、勞某某、黃某甲、金某丙、金某丁、張某辛、張某申、平某乙、錢某戊、葉某戊、曹某某、樂某某、伍某某、朱某甲、周某丙、魏某某、王某亥、孫某甲、徐某丁、聞某某、張某酉、裘某乙、茅某丁、戴某甲、裘某丙、孔某丙、陳某丁、湯某某、沈某庚、孫某乙、錢某己、單某乙、錢某庚、施某乙、錢某辛、馮某某、茅某戊、余某甲、羅某丙、俞某某、孫某丙、王某壬、鮑某某、許某乙、宋某某、陳某戊、王某癸、吳某甲、錢某壬、吳某乙、朱某乙、孫某丁、倪某某、張某戌、陸某某、戴某乙、張某亥、周某丁、王某1、孫某戊、邵某某、吳某丙、黃某乙、包某乙、李某戊、單某丙、單某丁、錢某癸、董某丙、余某乙、孫某己等的陳述；

4.被告人供述和辯解：被告人茅某甲、李某甲、羅某甲、盛某甲、張某甲、沈某甲、單某甲、盛某乙的供述與辯解；

5.電子數(shù)據(jù)：2019年柯某業(yè)務明細表、公司改革發(fā)展年課件等（光盤）。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人茅某甲、李某甲、羅某甲、盛某甲、張某甲、沈某甲、單某甲、盛某乙對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人茅某甲、李某甲、羅某甲、盛某甲、張某甲、沈某甲、單某甲、盛某乙，伙同他人非法向社會不特定對象變相吸收資金，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款的規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實充分，應當以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責任，屬共同犯罪。被告人茅某甲、李某甲、羅某甲、盛某甲、張某甲、沈某甲、單某甲、盛某乙在共同犯罪中起次要或輔助作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條的規(guī)定，是從犯。被告人茅某甲、李某甲、羅某甲、盛某甲、張某甲、沈某甲、單某甲、盛某乙主動投案，如實供述主要犯罪事實，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，是自首。被告人茅某甲、李某甲、羅某甲、盛某甲、張某甲、沈某甲、單某甲、盛某乙自愿認罪認罰，根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可從寬處理。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條之規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

紹興市柯某區(qū)人民法院

檢察員?????楊??希

檢察員助理?于寶安???

2020年10月19日

附件：

1.被告人茅某甲現(xiàn)羈押在柯某區(qū)看守所，被告人李某甲（聯(lián)系電話1598821*****）、羅某甲（聯(lián)系電話1888872****）、盛某甲（聯(lián)系電話1390575*****）、張某甲（聯(lián)系電話1890675****）、沈某甲（聯(lián)系電話1788825****）、單某甲（聯(lián)系電話1358733****）、盛某乙（聯(lián)系電話1390675****）均取保候?qū)徳谟谧∷?/span>

2.移送公安偵查卷三十五冊，檢察卷一冊；

3.《認罪認罰具結書》八份、《量刑建議書》一份。