上海市普陀區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬普檢金融刑訴〔2019〕148號

被告人范平光，男，1961年**月**日生，居民身份號碼：3101061961********，漢族，高中文化，上海**投資管理有限公司法人和實(shí)際經(jīng)營人，戶籍在上海市普陀區(qū)**路**弄**號**室。2019年1月25日，因犯非法吸收公眾存款罪被上海市長寧區(qū)人民法院判處有期徒刑三年六個月，并處罰金人民幣十五萬元。2018年10月25日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局普陀分局刑事拘留，次日該局延長刑事拘留期限至三十天，同年11月30日經(jīng)本院批準(zhǔn)，次日由上海市公安局普陀分局執(zhí)行逮捕。2019年1月28日，經(jīng)上海市人民檢察院第二分院批準(zhǔn)延長偵查羈押期限一個月。

本案由上海市公安局普陀分局偵查終結(jié)，以被告人范平光涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年2月27日移送本院審查起訴。本院受理后，于同年3月1日告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，于2019年4月10日退回補(bǔ)充偵查，上海市公安局普陀分局補(bǔ)充偵查終結(jié)，于同年5月9日移送本院審查起訴。被告人范平光同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2009年5月，被告人范平光成立上海**投資管理有限公司（以下稱“**公司”），注冊地在本市普陀區(qū)銀杏路**號**室，實(shí)際經(jīng)營地在本市普陀區(qū)東新路**弄**號**室。自2015年起，**公司在未經(jīng)相關(guān)國家金融部門批準(zhǔn)的情況下，通過業(yè)務(wù)員采用向社會公開宣傳、承諾高息回報(bào)等方式，與投資人簽訂《委托投資代理協(xié)議書》，向社會不特定公眾吸收存款。

經(jīng)上海**有限公司司法審計(jì)，2017年1月至2018年5月，上海**投資管理有限公司先后與68人簽訂171份《委托投資代理協(xié)議書》，非法吸收資金共計(jì)人民幣4600余萬元（以下幣種同），尚有本金4600余萬元未兌付。

2018年10月24日，被告人范平光在明知有人報(bào)警情況下留在本市普陀區(qū)東新路**弄**號等候，后被民警帶所，到案后如實(shí)供述上述犯罪事實(shí)。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證明：

1.證人嚴(yán)某某的證言，證明其系投資人陳某某等人的代理律師，**公司通過業(yè)務(wù)員招攬社會不特定人群參與投資，許諾年化收益率12%-13.2%，向社會公眾吸收資金，范平光系公司實(shí)際控制人的事實(shí)。

2.證人陳某某、葛某某的證言，證明其系**公司業(yè)務(wù)員，被告人范平光系**公司法人和實(shí)際控制人，**公司招募業(yè)務(wù)員，承諾高息回報(bào)，向社會公開宣傳并向社會不特定公眾吸收存款的事實(shí)。

3.投資人自書材料、投資明細(xì)、《委托投資代理協(xié)議書》、《全程投資管理及債權(quán)本息全額回購承諾書》、《投資管理業(yè)務(wù)投資人收益說明書》、銀行交易明細(xì)、轉(zhuǎn)賬憑證等書證一組，證明投資人的投資情況。

4.營業(yè)執(zhí)照、檔案機(jī)讀材料、公司章程等書證一組，證明上海**投資管理有限公司的注冊登記情況及經(jīng)營范圍。

5.上海**有限公司司法會計(jì)鑒定意見書，證明本案司法審計(jì)情況。

6.刑事判決書，證明被告人范平光因犯非法吸收公眾存款罪被上海市長寧區(qū)人民法院判處刑罰的情況。

7.被告人范平光的戶籍資料、抓獲經(jīng)過、工作情況，證明被告人范平光的身份情況及到案情況。

8.被告人范平光的供述，證明其系**公司法人和實(shí)際控制人，**公司招募業(yè)務(wù)員，承諾高息回報(bào)，向社會公開宣傳并向社會不特定公眾吸收存款及投資款適用情況的事實(shí)。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人范平光對基本犯罪事實(shí)無異議。

本院認(rèn)為，被告人范平光違反國家金融管理法律規(guī)定，未經(jīng)依法批準(zhǔn)，向社會不特定公眾非法吸收資金，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人范平光在判決宣告以后，刑罰執(zhí)行完畢以前，發(fā)現(xiàn)在判決宣告以前還有其他罪沒有判決，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十九條第一款、第七十條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)實(shí)行數(shù)罪并罰。被告人范平光主動到案并如實(shí)供述，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，系自首，可以從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款之規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市普陀區(qū)人民法院

檢察員：沈曉瓊

2019年6月24日

附：

1.被告人范平光現(xiàn)羈押于上海市普陀區(qū)看守所。

2.偵查卷宗五冊。

3.《適用簡易程序建議書》一份。

4.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第六十七條第一款犯罪以后自動投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

第六十九條　判決宣告以前一人犯數(shù)罪的，除判處死刑和無期徒刑的以外，應(yīng)當(dāng)在總和刑期以下、數(shù)刑中最高刑期以上，酌情決定執(zhí)行的刑期，但是管制最高不能超過三年，拘役最高不能超過一年，有期徒刑總和刑期不滿三十五年的，最高不能超過二十年，總和刑期在三十五年以上的，最高不能超過二十五年。

數(shù)罪中有判處有期徒刑和拘役的，執(zhí)行有期徒刑。數(shù)罪中有判處有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役執(zhí)行完畢后，管制仍須執(zhí)行。

數(shù)罪中有判處附加刑的，附加刑仍須執(zhí)行，其中附加刑種類相同的，合并執(zhí)行，種類不同的，分別執(zhí)行。

第七十條判決宣告以后，刑罰執(zhí)行完畢以前，發(fā)現(xiàn)被判刑的犯罪分子在判決宣告以前還有其他罪沒有判決的，應(yīng)當(dāng)對新發(fā)現(xiàn)的罪作出判決，把前后兩個判決所判處的刑罰，依照本法第六十九條的規(guī)定，決定執(zhí)行的刑罰。已經(jīng)執(zhí)行的刑期，應(yīng)當(dāng)計(jì)算在新判決決定的期限以內(nèi)。

第一百七十六條第一款非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條第一款人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。