重慶市渝中區(qū)人民檢察院

起?訴?書(shū)

渝中檢刑訴〔2019〕700號(hào)

被告人姚某甲（曾用名姚某某），男，1985年**月**日出生，身份證號(hào)碼6543011985********，漢族，高中文化程度，湖北省浠水縣人，銷(xiāo)售經(jīng)理兼辦公室主任，住重慶市渝中區(qū)**。因涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，于2018年10月16日被重慶市公安局渝中區(qū)分局刑事拘留，同年11月22日被本院批準(zhǔn)逮捕，次日由重慶市公安局渝中區(qū)分局執(zhí)行逮捕。

被告人姚某乙（曾用名姚某某），男，1986年**月**日出生，身份證號(hào)碼6543011986********，漢族，中專(zhuān)文化程度，湖北省浠水縣人，銷(xiāo)售經(jīng)理，住重慶市渝中區(qū)**。因涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，于2018年10月16日被重慶市公安局渝中區(qū)分局刑事拘留，同年11月22日被本院批準(zhǔn)逮捕，次日由重慶市公安局渝中區(qū)分局執(zhí)行逮捕。?

被告人史某某（曾用名史某某），男，1991年**月**日出生，身份證號(hào)碼5130301991********，漢族，中專(zhuān)文化程度，四川省達(dá)州市人，業(yè)務(wù)主管，住重慶渝中區(qū)**路**號(hào)**棟**室。因涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，于2018年10月16日被重慶市公安局渝中區(qū)分局刑事拘留，同年11月22日被本院批準(zhǔn)逮捕，次日由重慶市公安局渝中區(qū)分局執(zhí)行逮捕。?

被告人茍某某，男，1995年**月**日出生，身份證號(hào)碼5137231995********，漢族，大專(zhuān)文化程度，四川省平昌縣人，業(yè)務(wù)組長(zhǎng)，住重慶市江北區(qū)**棟**。因涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，于2018年11月27日被重慶市公安局渝中區(qū)分局監(jiān)視居住。2019年1月24日被本院監(jiān)視居住。

本案由重慶市公安局渝中區(qū)分局偵查終結(jié)，以被告人姚某甲、姚某乙、史某某、茍某某涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，于2019年1月17日、1月24日向本院移送審查起訴。本院受理后，于同年1月17日、1月24日日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問(wèn)了被告人，審查了全部案件材料。因案情復(fù)雜，于2019年2月17日、2月24日分別依法延長(zhǎng)審查起訴期限十五日。因部分事實(shí)不清，于2019年3月4日、3月11日退回公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，公安機(jī)關(guān)于2019年4月2日、4月10日補(bǔ)充偵查完畢，再次移送我院審查起訴。因案情復(fù)雜，于2019年5月2日、5月10日分別依法延長(zhǎng)審查起訴期限十五日。因部分事實(shí)不清，于2019年5月17日、5月25日退回公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，公安機(jī)關(guān)于2019年6月17日、6月24日補(bǔ)充偵查完畢，再次移送我院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明:

2014年4月9日,尹某某（已起訴）在重慶市工商局注冊(cè)成立重慶**資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)**公司），法定代表人張某某(另案處理)，**公司經(jīng)營(yíng)范圍為投資管理、企業(yè)資產(chǎn)重組、轉(zhuǎn)讓策劃咨詢(xún)、財(cái)務(wù)管理咨詢(xún)、房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)咨詢(xún)，不得從事銀行、證券、保險(xiǎn)等需要取得許可或?qū)徟慕鹑跇I(yè)務(wù)。2015年5月13日，法定代表人變更為尹某某，公司辦公地址在本市渝中區(qū)英利國(guó)際**樓。**公司未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，不具有從事證券業(yè)務(wù)的資格。公司下設(shè)行政部、市場(chǎng)部、客服部、財(cái)務(wù)部、后勤部。**公司市場(chǎng)部業(yè)務(wù)員通過(guò)QQ、微信等軟件向大眾發(fā)送股票信息，虛假宣傳**公司有專(zhuān)業(yè)的股票分析師和操盤(pán)團(tuán)隊(duì)、有股票交易內(nèi)幕消息，發(fā)展客戶(hù)到**公司配資炒股。根據(jù)客戶(hù)需求虛假承諾配資3-4倍及以上不等資金,在交易管家上為客戶(hù)開(kāi)設(shè)賬戶(hù)代替客戶(hù)炒股?？蛻?hù)在APP軟件上可以查看買(mǎi)賣(mài)股票相關(guān)交易記錄，股票盈利后由客戶(hù)和公司按約定比例分配，虧損由客戶(hù)自行承擔(dān)。**公司招募被告人姚某甲任**公司銷(xiāo)售經(jīng)理兼辦公室主任，負(fù)責(zé)發(fā)展客戶(hù)和處理客戶(hù)投訴。被告人姚某乙擔(dān)任公司銷(xiāo)售經(jīng)理，負(fù)責(zé)按照**公司的話(huà)術(shù)和操作流程發(fā)展客戶(hù)并管理下級(jí)業(yè)務(wù)主管和業(yè)務(wù)員。被告人史某某擔(dān)任業(yè)務(wù)主管，負(fù)責(zé)發(fā)展客戶(hù)和管理組內(nèi)業(yè)務(wù)員。被告人茍某某任業(yè)務(wù)組長(zhǎng)，負(fù)責(zé)按照**公司的話(huà)術(shù)和操作流程發(fā)展客戶(hù)和管理組內(nèi)業(yè)務(wù)員。根據(jù)審計(jì)，目前共有169名客戶(hù)到重慶**公司配資炒股，造成客戶(hù)虧損共計(jì)25522545.13元，配資總金額為63210000元。被告人姚某甲發(fā)展客戶(hù)89人，客戶(hù)投資總金額10355425.13元。被告人姚某乙發(fā)展客戶(hù)22人，客戶(hù)投資總金額4833000元。被告人史某某發(fā)展客戶(hù)15人，客戶(hù)投資總金額2061400元。被告人茍某某發(fā)展客戶(hù)7?人，客戶(hù)投資總金額1500000元。

2018年10月16日，被告人姚某甲在重慶東方中西醫(yī)結(jié)合醫(yī)院被抓獲；被告人姚某乙在本市渝中區(qū)**棟**被抓獲；被告人史某某在本市渝中區(qū)**號(hào)**樓電梯口被抓獲。2018年10月30日，公安機(jī)關(guān)電話(huà)通知茍某某接受調(diào)查，被告人茍某某到案后如實(shí)供述了犯罪事實(shí)。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.戶(hù)籍信息、情況說(shuō)明等書(shū)證；

2.證人楊某某、黃某某等的證言；

3.被告人姚某甲、姚某乙、史某某、茍某某的供述與辯解；

4.審計(jì)報(bào)告等鑒定意見(jiàn)。

本院認(rèn)為，被告人姚某甲、姚某乙、史某某、茍某某未經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第二百二十五條第一款第三項(xiàng)之規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營(yíng)罪追究其刑事責(zé)任。姚某甲、姚某乙、史某某、茍某某在共同犯罪中起次要作用，系從犯，對(duì)其處罰時(shí)還應(yīng)適用《中華人民共和國(guó)刑法》第二十七條之規(guī)定。鑒于被告人姚某甲、姚某乙、史某某到案后如實(shí)供述自己的罪行，對(duì)其處罰時(shí)還應(yīng)適用《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第三款之規(guī)定。茍某某犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行，是自首，對(duì)其處罰時(shí)還應(yīng)適用《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款之規(guī)定。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

重慶市渝中區(qū)人民法院

檢察官：李露

2019年6月27日

附：1.被告人姚某甲、姚某乙、史某某現(xiàn)羈押在渝中區(qū)看守所，茍某某現(xiàn)取保候?qū)徳诩遥娫?huà)：157********）;

2.案卷十冊(cè)、證據(jù)材料六十二頁(yè)、司法鑒定意見(jiàn)書(shū)一冊(cè)、光盤(pán)一張。