重慶市渝中區(qū)人民檢察院

起?訴?書

渝中檢刑訴〔2019〕700號

被告人姚某甲（曾用名姚某某），男，1985年**月**日出生，身份證號碼6543011985********，漢族，高中文化程度，湖北省浠水縣人，銷售經(jīng)理兼辦公室主任，住重慶市渝中區(qū)**。因涉嫌非法經(jīng)營罪，于2018年10月16日被重慶市公安局渝中區(qū)分局刑事拘留，同年11月22日被本院批準逮捕，次日由重慶市公安局渝中區(qū)分局執(zhí)行逮捕。

被告人姚某乙（曾用名姚某某），男，1986年**月**日出生，身份證號碼6543011986********，漢族，中專文化程度，湖北省浠水縣人，銷售經(jīng)理，住重慶市渝中區(qū)**。因涉嫌非法經(jīng)營罪，于2018年10月16日被重慶市公安局渝中區(qū)分局刑事拘留，同年11月22日被本院批準逮捕，次日由重慶市公安局渝中區(qū)分局執(zhí)行逮捕。?

被告人史某某（曾用名史某某），男，1991年**月**日出生，身份證號碼5130301991********，漢族，中專文化程度，四川省達州市人，業(yè)務主管，住重慶渝中區(qū)**路**號**棟**室。因涉嫌非法經(jīng)營罪，于2018年10月16日被重慶市公安局渝中區(qū)分局刑事拘留，同年11月22日被本院批準逮捕，次日由重慶市公安局渝中區(qū)分局執(zhí)行逮捕。?

被告人茍某某，男，1995年**月**日出生，身份證號碼5137231995********，漢族，大專文化程度，四川省平昌縣人，業(yè)務組長，住重慶市江北區(qū)**棟**。因涉嫌非法經(jīng)營罪，于2018年11月27日被重慶市公安局渝中區(qū)分局監(jiān)視居住。2019年1月24日被本院監(jiān)視居住。

本案由重慶市公安局渝中區(qū)分局偵查終結，以被告人姚某甲、姚某乙、史某某、茍某某涉嫌非法經(jīng)營罪，于2019年1月17日、1月24日向本院移送審查起訴。本院受理后，于同年1月17日、1月24日日已告知被告人有權委托辯護人，依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。因案情復雜，于2019年2月17日、2月24日分別依法延長審查起訴期限十五日。因部分事實不清，于2019年3月4日、3月11日退回公安機關補充偵查，公安機關于2019年4月2日、4月10日補充偵查完畢，再次移送我院審查起訴。因案情復雜，于2019年5月2日、5月10日分別依法延長審查起訴期限十五日。因部分事實不清，于2019年5月17日、5月25日退回公安機關補充偵查，公安機關于2019年6月17日、6月24日補充偵查完畢，再次移送我院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明:

2014年4月9日,尹某某（已起訴）在重慶市工商局注冊成立重慶**資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱**公司），法定代表人張某某(另案處理)，**公司經(jīng)營范圍為投資管理、企業(yè)資產(chǎn)重組、轉讓策劃咨詢、財務管理咨詢、房地產(chǎn)經(jīng)紀咨詢，不得從事銀行、證券、保險等需要取得許可或審批的金融業(yè)務。2015年5月13日，法定代表人變更為尹某某，公司辦公地址在本市渝中區(qū)英利國際**樓。**公司未經(jīng)證監(jiān)會批準，不具有從事證券業(yè)務的資格。公司下設行政部、市場部、客服部、財務部、后勤部。**公司市場部業(yè)務員通過QQ、微信等軟件向大眾發(fā)送股票信息，虛假宣傳**公司有專業(yè)的股票分析師和操盤團隊、有股票交易內(nèi)幕消息，發(fā)展客戶到**公司配資炒股。根據(jù)客戶需求虛假承諾配資3-4倍及以上不等資金,在交易管家上為客戶開設賬戶代替客戶炒股?？蛻粼贏PP軟件上可以查看買賣股票相關交易記錄，股票盈利后由客戶和公司按約定比例分配，虧損由客戶自行承擔。**公司招募被告人姚某甲任**公司銷售經(jīng)理兼辦公室主任，負責發(fā)展客戶和處理客戶投訴。被告人姚某乙擔任公司銷售經(jīng)理，負責按照**公司的話術和操作流程發(fā)展客戶并管理下級業(yè)務主管和業(yè)務員。被告人史某某擔任業(yè)務主管，負責發(fā)展客戶和管理組內(nèi)業(yè)務員。被告人茍某某任業(yè)務組長，負責按照**公司的話術和操作流程發(fā)展客戶和管理組內(nèi)業(yè)務員。根據(jù)審計，目前共有169名客戶到重慶**公司配資炒股，造成客戶虧損共計25522545.13元，配資總金額為63210000元。被告人姚某甲發(fā)展客戶89人，客戶投資總金額10355425.13元。被告人姚某乙發(fā)展客戶22人，客戶投資總金額4833000元。被告人史某某發(fā)展客戶15人，客戶投資總金額2061400元。被告人茍某某發(fā)展客戶7?人，客戶投資總金額1500000元。

2018年10月16日，被告人姚某甲在重慶東方中西醫(yī)結合醫(yī)院被抓獲；被告人姚某乙在本市渝中區(qū)**棟**被抓獲；被告人史某某在本市渝中區(qū)**號**樓電梯口被抓獲。2018年10月30日，公安機關電話通知茍某某接受調查，被告人茍某某到案后如實供述了犯罪事實。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1.戶籍信息、情況說明等書證；

2.證人楊某某、黃某某等的證言；

3.被告人姚某甲、姚某乙、史某某、茍某某的供述與辯解；

4.審計報告等鑒定意見。

本院認為，被告人姚某甲、姚某乙、史某某、茍某某未經(jīng)國家有關部門批準，非法經(jīng)營證券業(yè)務，行為已觸犯《中華人民共和國刑事訴訟法》第二百二十五條第一款第三項之規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應當以非法經(jīng)營罪追究其刑事責任。姚某甲、姚某乙、史某某、茍某某在共同犯罪中起次要作用，系從犯，對其處罰時還應適用《中華人民共和國刑法》第二十七條之規(guī)定。鑒于被告人姚某甲、姚某乙、史某某到案后如實供述自己的罪行，對其處罰時還應適用《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款之規(guī)定。茍某某犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行，是自首，對其處罰時還應適用《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款之規(guī)定。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

重慶市渝中區(qū)人民法院

檢察官：李露

2019年6月27日

附：1.被告人姚某甲、姚某乙、史某某現(xiàn)羈押在渝中區(qū)看守所，茍某某現(xiàn)取保候審在家（電話：157********）;

2.案卷十冊、證據(jù)材料六十二頁、司法鑒定意見書一冊、光盤一張。