上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬浦檢金融刑訴〔2019〕4283號(hào)

被告人婁某某，男，1977年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3302261977********，漢族，初中文化，原系上海**資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱：*甲公司）股東、法定代表人，**貿(mào)易（上海）有限公司（以下簡(jiǎn)稱：*乙公司）法定代表人，戶籍在浙江省寧?？h**鎮(zhèn)**村**組**號(hào)，在滬無(wú)固定住所，2002年9月4日因犯盜竊罪被寧波市北侖區(qū)人民法院判處有期徒刑二年六個(gè)月。被告人婁某某因涉嫌集資詐騙罪，于2019年5月10日由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年5月13日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年6月13日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

被告人蘇某，男，1987年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3302261987********，漢族，初中文化，原系*甲公司實(shí)際控制人、*乙公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)人，戶籍在浙江省寧?？h**鎮(zhèn)**村**組**號(hào)，在滬無(wú)固定住所，2012年10月22日因犯非法拘禁罪被浙江省寧海縣人民法院判處有期徒刑八個(gè)月，2013年4月26日刑滿釋放。被告人蘇某因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年6月25日由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年6月28日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年7月30日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人婁某某、蘇某涉嫌非法吸收公眾存款罪，分別于2019年8月7日、2019年10月15日移送本院審查起訴。本院受理后，于同日告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人；依法訊問(wèn)了被告人，審查了全部案件材料。被告人婁某某、蘇某均同意本案適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2016年1月20日，被告人婁某某、蘇某經(jīng)商議后注冊(cè)成立*甲公司，在明知*甲公司無(wú)金融從業(yè)資質(zhì)的情況下，仍租借經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地、開(kāi)設(shè)線下門店、招聘業(yè)務(wù)員，通過(guò)撥打電話、發(fā)放傳單、口口相傳等方式招攬客戶，由線下門店與集資參與人簽訂投資協(xié)議，承諾固定年化收益，向社會(huì)不特定公眾非法吸收資金，募集資金主要用于*甲公司、*乙公司的運(yùn)營(yíng)費(fèi)用、對(duì)外放貸、*乙公司的投資經(jīng)營(yíng)及兌付投資本息等。

經(jīng)司法審計(jì)，*甲公司通過(guò)POS機(jī)刷卡方式非法吸收資金人民幣1,394萬(wàn)余元（以下幣種同），未兌付金額1,005萬(wàn)余元；已報(bào)案集資參與人投資款共計(jì)489萬(wàn)余元，未兌付436萬(wàn)余元。

2019年5月9日，被告人婁某某被公安民警抓獲歸案；2019年6月24日，被告人蘇某被公安民警抓獲歸案。被告人婁某某、蘇某到案后對(duì)非法吸收公眾存款犯罪事實(shí)作了基本供述。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證明：

1.*甲公司、*乙公司企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、檔案機(jī)讀材料、股東會(huì)決議等，證實(shí)*甲公司、*乙公司的基本情況及*甲公司無(wú)金融從業(yè)資質(zhì)的事實(shí)。

2.證人朱某某、馮某某、嚴(yán)某某、宋某某、周某某、沈某某、方某某、徐某某、薛某某、陸某某、康某某、王某甲等人的證言，證實(shí)在被告人婁某某、蘇某的共同組織、領(lǐng)導(dǎo)下，通過(guò)線下多家門店向社會(huì)不特定公眾非法募集資金，募集資金用于*乙公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)等事實(shí)以及被告人婁某某、蘇某在*甲公司的職務(wù)分工。

3.被告人婁某某、蘇某的供述，集資參與人唐紅富、王某乙、曹某某、王某丙等人的證言，個(gè)人陳述筆錄、投資人情況登記表、《出借咨詢與服務(wù)協(xié)議》、收款確認(rèn)書、銀行交易流水明細(xì)及理財(cái)宣傳單，證實(shí)**公司線下門店業(yè)務(wù)員承諾以保本付息的方式向不特定公眾非法吸收資金的事實(shí)和金額。

4.上海中財(cái)信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司出具的司法鑒定報(bào)告，證實(shí)*甲公司非法吸收公眾存款的事實(shí)和金額。

5.上海市公安局浦東分局出具的戶籍證明及案發(fā)經(jīng)過(guò)，證實(shí)被告人婁某某、蘇某的身份情況和到案情況。

6.法院刑事判決書、刑滿釋放證明書等，證實(shí)被告人婁某某、蘇某的前科情況。

7.被告人婁某某、蘇某的供述，證實(shí)了上述非法吸收公眾存款的犯罪事實(shí)。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人婁某某、蘇某均對(duì)基本犯罪事實(shí)無(wú)異議。

本院認(rèn)為，被告人婁某某、蘇某違反國(guó)家金融法律規(guī)定，未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)，伙同他人非法向社會(huì)公眾變相吸收資金，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款，第二十五條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人蘇某刑滿釋放后五年內(nèi)再犯應(yīng)當(dāng)判處有期徒刑以上刑罰之罪，是累犯，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十五條第一款的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)從重處罰。被告人婁某某、蘇某到案后均能如實(shí)供述犯罪事實(shí)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

（此頁(yè)無(wú)正文）

檢??察??員：??傅強(qiáng)

2019年11月28日

附：

1.被告人婁某某、蘇某現(xiàn)均羈押于上海市浦東新區(qū)看守所。

2.偵查卷宗十冊(cè)、司法鑒定意見(jiàn)書一冊(cè)。

3.《適用簡(jiǎn)易程序建議書》一份。

4.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國(guó)刑法》

第一百七十六條第一款?非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金，數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

第六十七條?第三款

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第六十五條第一款??被判處有期徒刑以上刑罰的犯罪分子，刑罰執(zhí)行完畢或者赦免以后，在五年內(nèi)再犯應(yīng)當(dāng)判處有期徒刑以上刑罰之罪的，是累犯，應(yīng)當(dāng)從重處罰，但是過(guò)失犯罪和不滿十八周歲的人犯罪的除外。

第二十五條第一款??

共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第一百七十六條第一款

人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。