江蘇省常州市鐘樓區(qū)人民檢察院

起 訴 書

鐘檢訴刑訴〔2019〕202號(hào)

被告人蘇某某，女，1974年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼4106211974********，漢族，碩士研究生文化，曾任開封市*甲銀行股份有限公司資金營運(yùn)部副總經(jīng)理、總經(jīng)理，現(xiàn)系*乙銀行股份有限公司開封分行信貸管理部總經(jīng)理，戶籍所在地河南省開封市順河回族區(qū)**小區(qū)**號(hào)樓**單元**號(hào)。被告人蘇某某因涉嫌職務(wù)侵占罪，于2017年7月24日被常州市公安局直屬分局決定取保候?qū)?，由河南省開封市公安局順河回族分局執(zhí)行取保候?qū)彛?018年7月23日由該分局解除取保候?qū)?，?019年2月25日經(jīng)本院以涉嫌非國家工作人員受賄罪決定取保候?qū)彛?7日由河南省開封市公安局宋門分局執(zhí)行取保候?qū)彙?/span>

本案經(jīng)公安部、江蘇省公安廳指定，由常州市公安局直屬分局偵查終結(jié)，以被告人蘇某某涉嫌非國家工作人員受賄罪，于2019年2月23日向本院移送審查起訴。本院受理后，于同月25日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。本院于2019年3月24日延長審查起訴期限十五日。

經(jīng)依法審查查明：

被告人蘇某某于2009年3月至2011年7月期間，利用擔(dān)任原開封市*甲銀行股份有限公司（以下簡稱“開封市*甲銀行”，現(xiàn)*乙銀行股份有限公司開封分行）資金運(yùn)營部副總經(jīng)理，負(fù)責(zé)管理委托申購、債券交易等職務(wù)上的便利，為上海**投資顧問有限公司法定代表人陳某某（另案處理）及其關(guān)聯(lián)丙類戶公司在全國銀行間債券市場代申購09振華MTN1、09潞安MTN2、09天業(yè)CP01等債券共計(jì)137支，涉及債券面額共計(jì)人民幣89.5億元，供陳某某進(jìn)行債券獲利。被告人蘇某某于2009年6月至2011年4月期間,在河南省開封市，通過其個(gè)人及其親屬的建設(shè)銀行賬戶，先后13次索取陳某某給予的人民幣共計(jì)85.254萬元。

具體事實(shí)分述如下：

1.被告人蘇某某于2009年6月10 日，在河南省開封市，通過其親屬姜某某的建設(shè)銀行賬戶，索取、非法收受陳某某給予的人民幣2萬元。

2.被告人蘇某某于2009年7月8日，在河南省開封市，通過其親屬姜某某的建設(shè)銀行賬戶，索取、非法收受陳某某給予的人民幣19萬元。

3.被告人蘇某某于2010年4月9日，在河南省開封市，通過其親屬姜某某的建設(shè)銀行賬戶，索取、非法收受陳某某給予的人民幣3.425萬元。

4. 被告人蘇某某于2010年3月25日，在河南省開封市，通過其建設(shè)銀行賬戶，索取、非法收受陳某某給予的人民幣0.5萬元。

5.被告人蘇某某于2010年4月22日，在河南省開封市，通過其親屬姜某某的建設(shè)銀行賬戶，索取、非法收受陳某某給予的人民幣4.705萬元。

6.被告人蘇某某于2010年5月4日，在河南省開封市，通過其親屬姜某某的建設(shè)銀行賬戶，索取、非法收受陳某某給予的人民幣2萬元。

7.被告人蘇某某于 2010年6月1日，在河南省開封市，通過其親屬姜某某的建設(shè)銀行賬戶，索取、非法收受陳某某給予的人民幣4.236萬元。

8.被告人蘇某某于2010年7月5日，在河南省開封市，通過其親屬姜某某的建設(shè)銀行賬戶，索取、非法收受陳某某給予的人民幣0.494萬元。

9.被告人蘇某某于2010年9月21日，在河南省開封市，通過其親屬姜某某的建設(shè)銀行賬戶，索取、非法收受陳某某給予的人民幣3.054萬元。

10.被告人蘇某某于2011年1月31日，在河南省開封市，通過其建設(shè)銀行賬戶，索取、非法收受陳某某給予的人民幣1.54萬元。

11.被告人蘇某某于2011年3月14日，在河南省開封市，通過其建設(shè)銀行賬戶，索取、非法收受陳某某給予的人民幣4.7萬元。

12.被告人蘇某某于2011年3月23日，在河南省開封市，通過其親屬姜某某的建設(shè)銀行賬戶，索取、非法收受陳某某給予的人民幣6萬元。

13.被告人蘇某某于2011年4月29日，在河南省開封市，通過其親屬姜某某的建設(shè)銀行賬戶，索取、非法收受陳某某給予的人民幣33.6萬元。

被告人蘇某某于2017年7月21日主動(dòng)投案，如實(shí)供述犯罪事實(shí)，案發(fā)后主動(dòng)退出全部贓款。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、銀行賬戶明細(xì)等書證；

2.證人陳某某、姜某某等的證言；

3.被告人蘇某某的供述和辯解；

4.上海滬港金茂會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司出具的司法會(huì)計(jì)鑒定意見書；

5.常州市公安局直屬分局制作的扣押筆錄等筆錄；

6.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心提供的電子數(shù)據(jù)。

本院認(rèn)為，被告人蘇某某身為銀行工作人員，利用職務(wù)上的便利，在金融業(yè)務(wù)活動(dòng)中索取或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額較大，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百六十三條第一款、第一百八十四條第一款的規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非國家工作人員受賄罪追究其刑事責(zé)任。被告人蘇某某犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行，是自首，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，可以從輕或者減輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

江蘇省常州市鐘樓區(qū)人民法院

檢 察 員：朱 曄

2019年4月7日

附：

1.被告人蘇某某現(xiàn)住河南省開封市順河回族區(qū)**小區(qū)**號(hào)樓**單元**號(hào)。

2.案卷材料和證據(jù)17冊。