上海市黃浦區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬黃檢金融刑訴〔2019〕77號(hào)

1、被告人舒某某，男，1979年**月**日出生，公民身份號(hào)碼:?4209211979********，漢族，大學(xué)本科文化，原系**有限公司風(fēng)控部**、**，戶籍在廣東省深圳市福田區(qū)**路**號(hào)**棟**房，現(xiàn)暫住本市**路**弄**號(hào)**室?，F(xiàn)因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年4月26日由上海市公安局黃浦分局刑事拘留，2019年4月29日延長(zhǎng)刑事拘留期限至30天，2019年5月31日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局黃浦分局執(zhí)行逮捕。

辯護(hù)人：許美，上海日盈律師事務(wù)所律師。

2、被告人任某某，女，1981年**月**日出生，公民身份號(hào)碼：5102121981********，漢族，研究生文化，原系**有限公司人事行政**、**，戶籍在本市**路**弄**號(hào)**室，現(xiàn)暫住本市**路**弄**號(hào)?，F(xiàn)因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年5月7日由上海市公安局黃浦分局決定取保候?qū)彛?019年5月6日由該局刑事拘留，2019年5月8日延長(zhǎng)刑事拘留期限至30天，2019年5月31日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局黃浦分局執(zhí)行逮捕。

辯護(hù)人：于琦，上海市大公律師事務(wù)所律師。

3、被告人王某某，男，1985年**月**日出生，公民身份號(hào)碼：3203251985********，漢族，大學(xué)本科文化，原系**有限公司**，戶籍在江蘇省南京市浦口區(qū)**路**號(hào)，現(xiàn)住本市**路**弄**號(hào)**室。現(xiàn)因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年5月7日由上海市公安局黃浦分局決定取保候?qū)彛?019年5月6日由該局刑事拘留，2019年5月8日延長(zhǎng)刑事拘留期限至30天，2019年5月31日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局黃浦分局執(zhí)行逮捕。

辯護(hù)人：柴小森、繆闖，上海敏誠(chéng)善律師事務(wù)所律師。

4、被告人吳某某，女，1988年**月**日出生，公民身份號(hào)碼：3203821988********，漢族，大專文化，原系**有限公司團(tuán)隊(duì)**，戶籍在江蘇省邳州市**鎮(zhèn)**村**號(hào)，現(xiàn)住本市**路**號(hào)**樓**室?，F(xiàn)因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年5月23日由上海市公安局黃浦分局刑事拘留，次日延長(zhǎng)刑事拘留期限至30天，2018年6月21日釋放并被取保候?qū)彛?019年6月14日由本院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?/span>

辯護(hù)人：尹海山，上海康程律師事務(wù)所律師。

本案由上海市公安局黃浦分局偵查終結(jié)，以被告人吳某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年6月14日移送本院審查起訴；以被告人舒某某、王某某、任某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年7月8日移送本院審查起訴。本院受理后，于2019年6月14日和7月11日分別告知四名被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。期間，于2019年7月29日、10月14日將被告人吳某某涉嫌非法吸收公眾存款案退回補(bǔ)充偵查；于2019年8月23日、11月7日將被告人舒某某、王某某、任某某涉嫌非法吸收公眾存款案退回補(bǔ)充偵查。上海市公安局黃浦分局補(bǔ)充偵查終結(jié)，分別于2019年11月12日、11月19日將兩個(gè)案件再次移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

蔣某某、楊某某（均在逃，已批捕）于2013年3月12日共同出資注冊(cè)成立**有限公司（以下簡(jiǎn)稱：**公司），住所地在本市浦東新區(qū)**路**號(hào)**室，實(shí)際經(jīng)營(yíng)地在本市**路**號(hào)**室，經(jīng)營(yíng)范圍為資產(chǎn)管理、投資管理、實(shí)業(yè)投資、投資咨詢等【依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)】。

**公司注冊(cè)成立后，楊某某任法定代表人，蔣某某擔(dān)任**，楊某某和舒某某分別擔(dān)任**。**公司先后在本市**路**號(hào)**大廈、**路**界**樓以及江蘇省南京市等地設(shè)立營(yíng)業(yè)部，聘用業(yè)務(wù)員采用撥打電話或者口口相傳的方式，向社會(huì)公眾推銷公司的“博瑞月通”、“博瑞季益”、“儲(chǔ)·盈計(jì)劃”、“年月利”等各種理財(cái)產(chǎn)品，設(shè)定活期和1個(gè)月、3個(gè)月、6個(gè)月、12個(gè)月、24個(gè)月等不同的存款期限，并許諾4-14%不等的固定年化收益率和到期還本付息的收益回報(bào)，吸引社會(huì)公眾以存款方式進(jìn)行投資。2013年至2015年1月期間，主要采用當(dāng)場(chǎng)簽訂書面《個(gè)人投資咨詢服務(wù)協(xié)議》的方式吸收公眾存款；2015年1月至2018年3月期間，主要采用“**理財(cái)”APP的線上方式吸收公眾存款。

被告人舒某某于2013年7月15日入職**公司，擔(dān)任風(fēng)險(xiǎn)控制部總監(jiān)，2014年底至2017年5月期間擔(dān)任**，負(fù)責(zé)管理公司日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，包括本市及南京市營(yíng)業(yè)部的非法吸收公眾存款業(yè)務(wù)。

被告人任某某于2016年1月18日入職**公司，擔(dān)任人事行政部總監(jiān)，負(fù)責(zé)公司的人事和行政工作；2017年12月1日至2018年5月7日期間擔(dān)任**，負(fù)責(zé)管理公司日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，包括本市及南京市營(yíng)業(yè)部的非法吸收公眾存款業(yè)務(wù)。

被告人王某某于2016年6月7日至2018年5月7日期間，在**公司擔(dān)任**，負(fù)責(zé)“**理財(cái)”APP的軟件研發(fā)、更新和維護(hù)等工作。

被告人吳某某于2013年10月至2018年3月24日期間，在**公司世界廣場(chǎng)營(yíng)業(yè)部擔(dān)任**、團(tuán)隊(duì)**，通過本人或者帶領(lǐng)下屬業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)，采用上述方式，為**公司非法募集資金。

經(jīng)上海公信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司司法鑒定：2015年1月1日至2017年4月30日被告人舒某某擔(dān)任**期間，**公司向4萬(wàn)余人非法吸收資金人民幣（以下幣種均為人民幣）17億余元，未兌付金額4億余元。2015年1月21日至2017年6月16日期間，舒某某平安銀行賬戶（賬號(hào)：05181********）收到蔣某某及**公司銀行賬戶匯入工資等款項(xiàng)，合計(jì)金額67萬(wàn)余元。

2017年12月1日至2018年5月7日被告人任某某擔(dān)任**期間，**公司向4000余人非法吸收資金1.6億余元，未兌付金額1億余元。2017年12月28日至2018年4月18日期間，任某某建設(shè)銀行賬戶（賬號(hào)：62170012100********）收到蔣某某、**公司等銀行賬戶匯入工資等款項(xiàng)，合計(jì)金額26萬(wàn)余元。

2016年6月27日至2018年5月7日被告人王某某擔(dān)任**期間，**公司通過線上方式向2萬(wàn)余人非法吸收資金7億余元，未兌付金額3億余元。2016年6月8日至2018年4月18日期間，王某某招商銀行賬戶（賬號(hào)：62148512********）收到蔣某某、**公司等賬戶匯入工資等款項(xiàng)，合計(jì)金額145萬(wàn)余元。

2013年11月14日至2018年3月24日被告人吳某某任職期間，吳某某個(gè)人及其團(tuán)隊(duì)共計(jì)向200余名投資人銷售理財(cái)產(chǎn)品金額1億余元，未兌付金額400余萬(wàn)元。2015年5月15日至2018年4月18日，吳某某招商銀行賬戶（賬號(hào)：62148512********）收到工資、勞務(wù)費(fèi)合計(jì)金額26萬(wàn)余元。

經(jīng)公安人員電話通知，被告人任某某、王某某于2019年5月6日9時(shí)許，主動(dòng)到公安機(jī)關(guān)配合調(diào)查；被告人吳某某于2018年5月23日主動(dòng)到公安機(jī)關(guān)協(xié)助調(diào)查；被告人舒某某于2019年4月26日主動(dòng)到公安機(jī)關(guān)協(xié)助調(diào)查。到案后，被告人吳某某向公安機(jī)關(guān)指定賬戶退繳贓款人民幣134882元。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證明：

1、被告人舒某某、王某某、任某某的多次供述證實(shí)，**公司通過下屬營(yíng)業(yè)部和“**理財(cái)”APP等方式，向社會(huì)不特定公眾非法吸收存款的事實(shí)，以及各自的任職情況和職責(zé)范圍。

2、被告人吳某某的多次供述證實(shí)，其在**公司任職期間，通過本人或者帶領(lǐng)下屬業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)，向社會(huì)不特定公眾宣傳**公司的投資項(xiàng)目，以4%至14%的固定年化收益率吸引社會(huì)公眾向公司存款的事實(shí)。

3、工商登記資料、上海市黃浦區(qū)人民法院（2018）滬0101刑初938號(hào)刑事判決書等證據(jù)證實(shí)，**公司非法吸收公眾存款的事實(shí)。

4、證人周某某、徐某某、申某某、閆某某、林某某、錢某某、步某某、張某某、田某某、顧某某等**公司工作人員的證言，以及**公司任職登記表、人事任命公告和薪金證明等證據(jù)證實(shí)，**公司通過下屬營(yíng)業(yè)部和“**理財(cái)”APP等方式，向社會(huì)不特定公眾非法吸收存款的事實(shí)，以及四名被告人的任職情況。

5、公安機(jī)關(guān)依法調(diào)取的電子數(shù)據(jù)、銀行賬戶明細(xì)等書證，以及上海公信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司司法鑒定意見書等證據(jù)證實(shí)，四名被告人為公司非法吸收公眾存款的人數(shù)、金額等情況。

6、公安機(jī)關(guān)出具的“到案經(jīng)過”證實(shí)，四名被告人的到案情況。

上述證據(jù)來源及收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人任某某、王某某、吳某某對(duì)基本犯罪事實(shí)無異議，被告人舒某某辯稱自己僅負(fù)責(zé)放貸端業(yè)務(wù)，否認(rèn)自己參與管理**公司非法吸收公眾存款的行為。

本院認(rèn)為，被告人舒某某、任某某、王某某作為公司直接負(fù)責(zé)的主管人員，被告人吳某某作為公司其他直接責(zé)任人員，為公司非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人任某某、王某某、吳某某適用《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款，均系自首，可以從輕或者減輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市黃浦區(qū)人民法院

檢??察??員：??樊蓉

2019年11月29日

附：

1、被告人舒某某、任某某、王某某現(xiàn)均羈押于上海市黃浦區(qū)看守所（番號(hào)：9****、9****、9****）。

2、被告人吳某某現(xiàn)取保候?qū)徲谄渥√帲?lián)系電話：1531617****。

3、偵查卷宗三十六冊(cè)，光盤十四張。

4、司法鑒定意見書十一冊(cè)。

5、相關(guān)法律條文。

附：相關(guān)法律條文

《中華人民共和國(guó)刑法》

第六十七條第一款??犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

第一百七十六條　非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第一百七十六條第一款??人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。