新余市望城工礦區(qū)人民檢察院

起?訴?書

余望檢公訴刑訴〔2020〕6號

被告人盧某某，男，1988年**月**日出生，公民身份號碼3622291988********，漢族，大學文化程度，無業(yè)，戶籍所在地江西省宜豐縣，住宜春市**路**號**棟**單元**房，因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年8月3日被新余市公安局刑事拘留，2018年8月30日經(jīng)宜春市袁州區(qū)人民檢察院批準逮捕，次日由宜春市公安局袁州分局執(zhí)行逮捕。2018年10月19日由宜春市公安局袁州分局取保候?qū)彛?019年4月28日由本院決定取保候?qū)?，因傳訊不到案?019年12月19日經(jīng)本院決定逮捕，2020年10月12日由新余市公安局執(zhí)行逮捕。

辯護人鄧晨美，江西渝州律師事務(wù)所律師。

辯護人劉國華，江西至開律師事務(wù)所律師。

本案由新余市公安局偵查終結(jié)，以被告人盧某某涉嫌非法吸收公眾存款罪、對非國家工作人員行賄罪，于2019年3月18日向新余市人民檢察院移送審查起訴，該院于2019年4月26日交由本院審查起訴。本院受理后，于2019年4月28日、2020年10月16日已告知被告人有權(quán)委托辯護人和認罪認罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及其辯護人的意見，審查了全部案件材料。被告人同意本案適用普通程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

一、非法吸收公眾存款罪

2013年8月，**農(nóng)業(yè)開發(fā)有限公司新余市**農(nóng)業(yè)開發(fā)有限公司（另案處理）以建設(shè)**鎮(zhèn)A區(qū)公租房的名義在**鎮(zhèn)**村新建老年公寓，同時還在該村建設(shè)仿古村，并于2014年3月成立**投資有限公司新余市**投資有限公司（另案處理）。2015年上半年，因建設(shè)老年公寓及仿古村出現(xiàn)資金困難，**投資有限公司決定與被告人盧某某、彭某某（另案處理）合作，在未履行相關(guān)報批手續(xù)情況下，以辦理會員卡預(yù)定老年公寓養(yǎng)老或養(yǎng)生服務(wù)的方式，向社會公開宣傳，吸收社會公眾資金。2015年6月1日，**投資有限公司與彭某某簽訂《**老年公寓關(guān)于承包新余**老年公寓會員營銷合同》。合同簽訂后，盧某某因未獲提成退出合作，于是其又與**農(nóng)業(yè)開發(fā)有限公司總經(jīng)理昌某甲、副總經(jīng)理昌某乙（均另案處理）等人進行洽談，并于2015年8月20日**農(nóng)業(yè)開發(fā)有限公司由**農(nóng)業(yè)開發(fā)有限公司與盧某某簽訂《關(guān)于承包新余**古村招商會員營銷合同》，以辦理旅游消費或旅游會員的名義吸收社會公眾資金。

合同簽訂后，被告人盧某某邀約易某某、劉某甲（均另案處理）合伙承包該營銷合同，其中盧某某占股20%，易某某和劉某甲各占股40%（2016年4月開始盧某某直接拿固定提成），同時約定由易某某、劉某甲組建融資團隊進行管理，盧某某負責外部協(xié)調(diào)工作，并陸續(xù)聘請劉某乙（另案處理）等人組成融資團隊，**農(nóng)業(yè)開發(fā)有限公司注冊成立**農(nóng)業(yè)開發(fā)有限公司城北分公司開展融資活動。該融資團隊采取到人流集中地段散發(fā)宣傳單、集中講課、組織參觀等方式向社會公開宣傳，以推廣**旅游度假項目為名向社會融資，融資模式為：**農(nóng)業(yè)開發(fā)有限公司由**農(nóng)業(yè)開發(fā)有限公司（**旅游度假村）與集資參與人員簽訂《旅游會員合同》或《旅游消費合同》（兩份合同名稱不同但內(nèi)容基本一致），合同約定**農(nóng)業(yè)開發(fā)有限公司（**旅游度假村）收取會員費的期限為一至二年，并按集資參與人員交納金額的多少分別為其辦理貴賓卡、金卡、鉆石卡、雙鉆卡、至尊卡，其中貴賓卡、金卡分別按交納金額13%、14%，鉆石、雙鉆及至尊卡均按交納金額15%的比例獲得每滿一年贈送的積分（積分即利息，一積分為一元），積分可以用于**度假村消費，如未消費則到期全額退回交納金額及積分。從2015年9月至2016年1月，該融資團隊通過上述方式吸收社會公眾資金6492000元。上述資金全部**農(nóng)業(yè)開發(fā)有限公司由**農(nóng)業(yè)開發(fā)有限公司派專人收取、登記并轉(zhuǎn)入公司指定賬戶。**農(nóng)業(yè)開發(fā)有限公司按照收取交納金額總數(shù)25%的比例支付融資團隊員工工資、提成及業(yè)務(wù)拓展等費用共計1623000元。

2016年2月，因彭某某外逃，其組建的融資團隊解散，被告人盧某某等人組建的融資團隊暫停**農(nóng)業(yè)開發(fā)有限公司的融資活動，開始以**投資有限公司渝水分公司的名義向社會融資，融資模式為：由**投資有限公司（**老年公寓）與集資參與人員簽訂《預(yù)定休閑養(yǎng)老服務(wù)合同》或《預(yù)訂休閑養(yǎng)生服務(wù)合同》（兩份合同名稱不同但內(nèi)容基本一致），合同約定**老年公寓收取預(yù)定金的期限為三年，并按集資參與人員交納預(yù)定金的多少分別為其辦理貴賓卡、銀卡、金卡、至尊卡、雙至尊卡，集資參與人員對照前述會員卡等級將連續(xù)三年獲得每滿一年贈送預(yù)定金額8%、9%、10%、11%、12%比例的福利積分（積分即利息，一積分為一元），積分可以用于養(yǎng)老公寓消費，如未消費期滿后全額退回預(yù)定金及福利積分。從2016年2月至2017年12月，該融資團隊共吸收社會公眾資金61229798元。2016年3月至2016年9月，盧某某還以**投資有限公司豐城分公司、宜春分公司名義通過前述方式吸收社會公眾資金3240000元。融資團隊吸收的上述資金共計64469798元全部由**投資有限公司派專人收取、登記并轉(zhuǎn)入公司指定賬戶。**投資有限公司按收取預(yù)定資金總額18%的比例支付該融資團隊業(yè)務(wù)拓展等費用11589580元。

2017年6月，**農(nóng)業(yè)開發(fā)有限公司資金更加困難。為此，從當月開始，被告人盧某某等人組建的融資團隊同時還以**農(nóng)業(yè)開發(fā)有限公司城北分公司名義向社會公眾吸收資金，宣傳方式及吸收資金模式均與之前相同，吸收資金全部**農(nóng)業(yè)開發(fā)有限公司由**農(nóng)業(yè)開發(fā)有限公司派專人收取、登記并打入公司指定賬戶。**農(nóng)業(yè)開發(fā)有限公司按照收取資金總額18%－23%的比例部分支付融資團隊業(yè)務(wù)拓展等費用4060702元，從2017年10月開始因公司資金困難未按約定支付拓展費。

經(jīng)鑒定，**投資有限公司吸收的公眾資金中，包括消費型剩余消費金額717168元，通過升級積分返現(xiàn)當場返還集資參與人732220元，**農(nóng)業(yè)開發(fā)有限公司通過升級積分返現(xiàn)返還集資參與人38488元。所吸收資金除用于支付融資團隊業(yè)務(wù)拓展等費用、返還部分集資參與人本金、利息外，其余資金均用于**農(nóng)業(yè)開發(fā)有限公司及**投資有限公司項目建設(shè)及日常經(jīng)營活動。案發(fā)前，**農(nóng)業(yè)開發(fā)有限公司退回部分集資參與人員本金5592000元，**農(nóng)業(yè)開發(fā)有限公司、**投資有限公司通過年度積分返現(xiàn)返還集資參與人利息13082727元，未歸還集資參與人本金97549576元。**農(nóng)業(yè)開發(fā)有限公司、**投資有限公司均于2019年1月被新余市中級人民法院依法裁定破產(chǎn)重整，2019年12月該院裁定批準兩公司的重整計劃，重整計劃對于未歸還的上述集資參與人本金予以全部清償。

被告人盧某某參與**農(nóng)業(yè)開發(fā)有限公司、**投資有限公司融資活動的組織、策劃，并且代表融資團隊與公司簽訂營銷合同，還與易某某、劉某甲合伙開展融資活動，直到2017年10月退出，期間共吸收社會公眾資金79161967元，共獲得提成1253575元。案發(fā)后，盧某某退繳違法所得1500000元。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1.法院判決書、裁定書、融資情況表、客戶明細表、情況說明、銀行轉(zhuǎn)賬記錄等書證；

2.證人昌某甲、昌某乙、林某某、黃某某、昌某丙、易某某、劉某甲、張某某、盧某某、陳某某等人的證言；

3.被告人盧某某的供述與辯解；

4.鑒定意見。

二、對非國家工作人員行賄罪

**農(nóng)業(yè)開發(fā)有限公司、**投資有限公司與被告人盧某某、易某某、劉某甲（兩人均另案處理）等人開展融資活動期間，昌某乙（另案處理）擔任**農(nóng)業(yè)開發(fā)有限公司副總經(jīng)理，并分管上述兩公司的財務(wù)和融資工作。為了讓昌某乙在開展融資業(yè)務(wù)及結(jié)算資金等方面給予關(guān)照，盧某某與易某某、劉某甲商量后，決定按融資數(shù)額0.5%的比例作為提成送給昌某乙，并由易某某通過微信轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金或銀行轉(zhuǎn)賬等方式支付給昌某乙。經(jīng)查明，從2016年10月至2017年4月，易某某通過銀行轉(zhuǎn)賬給付昌某乙共計152370元。

2018年8月3日，被告人盧某某被海南省?？谑泄簿植┠蠟尺叿琅沙鏊窬诤？谑行阌^(qū)**鎮(zhèn)半島壹號6棟708室抓獲歸案后，在取保候?qū)徠陂g未經(jīng)執(zhí)行機關(guān)批準離開所居住的市區(qū)，并在傳訊時不到案，被本院決定逮捕后由公安機關(guān)網(wǎng)上追逃。2020年10月10日，陜西省西安市公安局蓮湖分局北院門派出所民警在西安市蓮湖區(qū)**街將盧某某抓獲。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1.銀行轉(zhuǎn)賬記錄、情況說明等書證；

2.證人昌某乙、易某某、劉某甲等人的證言；

3.被告人盧某某的供述與辯解。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人盧某某對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人盧某某參與**農(nóng)業(yè)開發(fā)有限公司、**投資有限公司非法吸收公眾存款活動的組織策劃，是兩公司非法吸收公眾存款的直接責任人員，其非法吸收公眾存款79161967元，數(shù)額巨大，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條；其為謀取不正當利益，伙同他人給予公司工作人員財物共計152370元，數(shù)額較大，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百六十四條第一款。本案犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當依法以非法吸收公眾存款罪、對非國家工作人員行賄罪追究被告人盧某某的刑事責任。其還具有《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款、第六十七條第三款、第六十九條規(guī)定之情節(jié)。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

新余市渝水區(qū)人民法院

檢察員：郭紅梅

2020年11月11日

附件：

1.被告人盧某某現(xiàn)羈押在新余市看守所；

2.案卷材料和證據(jù)叁冊；

3.《認罪認罰具結(jié)書》一份；

4.《量刑建議書》一份。

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