上海市虹口區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬虹檢金融刑訴〔2019〕225號

被告人胡某某，男，1976年**月**日生，公民身份號碼：3303231976********，漢族，大專文化，上海**資產(chǎn)管理有限公司**、**（北京）管理有限公司**，住浙江省杭州市江干區(qū)**園**幢**單元**室。2018年10月17日因涉嫌非法吸收公眾罪由上海市公安局虹口分局刑事拘留，同年10月19日延長刑事羈押期限至三十天，同年11月21日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同年11月23日由該局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局虹口分局偵查終結(jié)，以被告人胡某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年1月18日向本院移送審查起訴。本院受理后，于當(dāng)日告知被告人有權(quán)委托辯護人；依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。本院于2019年3月5日、5月17日分別將本案退回上海市公安局虹口分局補充偵查，該局于同年6月12日補充偵查終結(jié)后，再次將本案移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

被告人胡某某于2016年2月注冊成立上海**資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“**公司”），先后租借本市**棟、**路**號**大廈**室、**路**號**樓作為辦公場所，全面負(fù)責(zé)公司業(yè)務(wù)，并聘任胡某甲、魏某某、王某某、曾某某、胡某乙、朱某某（均已另案處理）協(xié)助管理公司、開展業(yè)務(wù)。2016年4月至2016年9月，**公司在未取得相關(guān)金融許可的情況下，以收購不良資產(chǎn)轉(zhuǎn)賣獲益為名，承諾9%、11%的年化收益率，通過熟人介紹、散發(fā)小廣告或隨機撥打電話的方式招攬投資者進行投資。經(jīng)審計，2016年4月至8月，**公司共非法吸收公眾存款人民幣6,110,000元，期間，歸還本金人民幣150,000元，尚有人民幣5,960,000元未歸還。

被告人胡某某于2015年3月出資與陳某甲（另案處理）等人共同注冊成立**（北京）投資管理有限公司、**（北京）投資管理有限公司上海分公司（以下簡稱“**甲公司”），由陳某甲擔(dān)任公司**，由胡某某**提供法定代表人，為業(yè)務(wù)開展擔(dān)任借款人并提供債權(quán)回購承諾人，共同管理公司、開展業(yè)務(wù)。2015年3月至2016年2月，**甲公司在未取得相關(guān)金融許可的情況下，租賃本市靜安區(qū)**路**層作為辦公場所，以投資演唱會、介紹債權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式，承諾8%-12%的年化收益率，通過隨機撥打電話的方式招攬投資者進行投資。經(jīng)審計，2015年3月至2016年2月，**甲公司共非法吸收公眾存款人民幣3,970,000元，尚有人民幣200余萬元未歸還。

2018年10月17日，被告人胡某某主動至公安機關(guān)投案，并如實供述了上述犯罪事實。

上述事實，有以下證據(jù)證實：

第一組證據(jù)，證實被告人胡某某注冊成立**公司，在未取得相關(guān)金融許可的情況下，租**，聘任他人協(xié)助管理公司、開展業(yè)務(wù)，向不特定公眾非法吸收存款的事實。

1.同案犯魏某某、胡某甲、王某某、曾某某、胡某乙、朱某某的供述，證實**公司以承諾還本付息的方式，向不特定公眾吸收存款及胡某某在公司的地位作用。

2.同案關(guān)系人姜某某、張某某的陳述，證實**公司以承諾還本付息的方式，向不特定公眾吸收存款及胡某某在公司的地位作用。

3.證人齊某某等投資人的證言，證實**公司以承諾還本付息的方式，向不特定公眾吸收存款的事實。

4.齊某某、洪某某等20名投資人提供的《報案人登記表》《上海**資產(chǎn)管理有限公司債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》、銀行交易明細(xì)、**公司宣傳資料等書證，證實**公司于2016年4月至案發(fā)通過分別與上述出借人簽訂債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議來吸收資金以及非法吸收存款的數(shù)額。

5.公安機關(guān)調(diào)取的POS交易明細(xì)、胡某甲用于公司經(jīng)營的交通銀行、建設(shè)銀行賬戶明細(xì)及檢察機關(guān)出具的情況說明，證實**公司吸收存款的數(shù)額及資金往來情況。

6.上海市奉賢區(qū)市場監(jiān)督管理局出具的**公司《營業(yè)執(zhí)照》等書證，證實**公司的經(jīng)營范圍不包括金融融資和吸收存款的事實。

7.上海司法會計中心滬司會鑒字[2017]第285號司法鑒定意見書及滬司會補貳鑒字[2017]第285號，證實**公司非法吸收公眾存款的數(shù)額。

8.上海市虹口區(qū)人民法院刑事判決書，證實同案犯魏某某、胡某甲、王某某、曾某某、胡某乙、朱某某因本案已被判處刑罰的事實。

第二組證據(jù)，證實被告人胡某某與他人共同注冊成立**甲公司，在未取得相關(guān)金融許可的情況下，**提供法定代表人，為業(yè)務(wù)開展擔(dān)任借款人并提供債權(quán)回購承諾人，向不特定公眾非法吸收存款的事實。

1.同案犯陳某甲的供述，證實**甲公司以承諾還本付息的方式，向不特定公眾吸收存款及胡某某在公司的地位作用。

2.證人陳某乙、雍某某、惲某某等的證言，證實**甲公司以承諾還本付息的方式，向不特定公眾吸收存款的事實。

3.李某某、賀某某、雍某某等投資人提供的《**甲公司出借咨詢與管理服務(wù)協(xié)議》《擔(dān)保合同》《債權(quán)回購承諾函》、銀行交易明細(xì)等書證，證實**甲公司通過分別與上述出借人簽訂債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議來吸收資金以及非法吸收存款的數(shù)額。

4.北京市工商行政管理局海淀分局、上海市靜安區(qū)市場監(jiān)督管理局出具的**甲公司及**甲公司上海分公司的《營業(yè)執(zhí)照》，證實**甲公司的經(jīng)營范圍不包括金融融資和吸收存款的事實。

5.上海滬港金茂會計師事務(wù)所有限公司出具的滬金某某[2019]司會鑒字第S031號司法鑒定意見書及投資人陳某乙、惲某某的證言、投資人雍某某提供的書證，證實**甲公司非法吸收公眾存款的數(shù)額。

6.上海市靜安區(qū)人民法院刑事判決書，證實同案犯陳某甲因本案已被判處刑罰的事實。

第三組證據(jù)，證實被告人胡某某的到案經(jīng)過及供述情況。

1.上海市公安局虹口分局出具的案發(fā)經(jīng)過，證實被告人胡某某系主動至公安機關(guān)投案的事實。

2.被告人胡某某的多次供述，證實其對上述犯罪事實供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認(rèn)定指控事實。被告人胡某某對基本犯罪事實無異議。

本院認(rèn)為，被告人胡某某分別與他人結(jié)伙，違反國家金融管理法律規(guī)定，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，犯罪數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。本案系共同犯罪，適用《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款的規(guī)定。被告人胡某某在第一節(jié)犯罪事實中起主要作用，系主犯，適用《中華人民共和國刑法》第二十六條第一款的規(guī)定。被告人胡某某犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，系自首，可以從輕或者減輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市虹口區(qū)人民法院

檢察員：??李??丹
檢察員：??戴鴻譽

2019年7月25日

附：

1.被告人胡某某現(xiàn)被羈押于上海市虹口區(qū)看守所。

2.偵查卷宗九冊，檢察卷一冊，司法審計二冊。

3.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第一百七十六條??非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

第二十五條第一款??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十六條第一款??組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團進行犯罪活動的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。

……

第六十七條第一款??犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條??人民檢察院認(rèn)為被告人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

……