上海市崇明區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬崇檢金融刑訴〔2020〕Z52號

被告人胡某某，女，1976年**月**日生，公民身份號碼1529211976********，蒙古族，內(nèi)蒙古自治區(qū)**人，大學(xué)文化，戶籍在上海市松江區(qū)**鎮(zhèn)**路**弄**號，暫住上海市閔行區(qū)**鎮(zhèn)**路**弄**號**室，曾任上海**管理有限公司**、**。2010年11月因犯非法經(jīng)營罪被上海市徐匯區(qū)人民法院判處有期徒刑一年，緩刑一年，并處罰金人民幣六萬元。2019年6月11日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局崇明分局取保候?qū)彛?020年4月20日由本院取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局崇明分局偵查終結(jié)，以被告人胡某某等人涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年7月2日向本院移送審查起訴。本院受理后，于法定期限內(nèi)已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問了被告人，聽取了辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。本院于2020年6月3日退回上海市公安局崇明分局補充偵查，上海市公安局崇明分局于2020年6月22日補充偵查完畢移送審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

2014年7月，江某甲（另案處理）等人設(shè)立了上海**管理股份有限公司（以下簡稱“*甲公司”），此后又分別設(shè)立了上海**管理有限公司（以下簡稱“*乙公司”）、上海**實業(yè)集團有限公司（以下簡稱“**集團”）、上海**文化傳播有限公司（以下簡稱“*丙公司”）等多家關(guān)聯(lián)公司，均由江某甲實際控制。其中*乙公司為*甲公司設(shè)計理財產(chǎn)品。

2014年8月至2016年12月，江某甲聘用被告人胡某某等人，在未獲得國家有關(guān)部門批準(zhǔn)的情況下，以發(fā)放資料、口口相傳等方式對外宣傳，并承諾高收益、保本保息，通過*甲公司向社會公眾銷售理財產(chǎn)品，非法募集資金。

2016年5月3日至2016年12月，胡某某先后擔(dān)任*乙公司**、**，參加*甲公司及關(guān)聯(lián)公司高管會議，分管**部等部門，負(fù)責(zé)“基金”產(chǎn)品的銷售等；2016年10月起還負(fù)責(zé)、參與客戶服務(wù)工作。其間，*乙公司發(fā)售“**影視文化基金一期”，通過*甲公司等渠道銷售，募集資金計人民幣1050萬元（以下幣種均為人民幣）；其間，除上述“**影視文化基金一期”外，*甲公司還銷售理財產(chǎn)品金額計11943.8292萬元（其中2016年10月至2016年12月的銷售金額計二千四百余萬元）；其中新發(fā)售的理財產(chǎn)品“**農(nóng)業(yè)”、“******”的銷售金額計六千余萬元（其中“******”的銷售金額計3324萬元）。

2018年11月，被告人胡某某接警方通知主動到案，后未如實供述犯罪事實。

認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：

1.物證、書證：身份信息材料、刑事判決書、案發(fā)經(jīng)過、檔案機讀材料、營業(yè)執(zhí)照等工商資料、應(yīng)聘登記表、試用期員工考核評估表、相關(guān)服務(wù)合同、電影《**保鏢》投資制作協(xié)議書等；2.證人證言：證人周某某、王某甲、王某乙、張某某、江某甲、郭某某、王某丙、潘某某、曲某某、江某乙、韓某某、吳某某、田某某、蘭某某、陸某某、蔣某某、沈某某、陳某某、許某某等人的證言；3.被告人胡某某的供述和辯解；4.鑒定意見：上海**事務(wù)所有限公司關(guān)于上海**管理股份有限公司涉嫌非法吸收公眾存款的司法會計鑒定意見書及補充說明等證據(jù)。

本院認(rèn)為，被告人胡某某非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條、第三十條、第三十一條，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人胡某某系與他人共同犯罪，且系從犯，適用《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款、第二十七條。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

上海市崇明區(qū)人民法院

檢察官：陸蓉蓉

檢察官助理：周祖范

2020年11月30日

附：

1.被告人胡某某現(xiàn)取保候?qū)徲谧√帲?lián)系方式1891792****。

2.案卷材料和證據(jù)18冊（含鑒定意見4冊，因被告人胡某某同案犯已提起公訴，故上述18冊已移送崇明區(qū)人民法院）。

3.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二十五條共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第二十七條在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第三十條公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關(guān)、團體實施的危害社會的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。

第三十一條單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條人民檢察院認(rèn)為被告人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

……_?