上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起 訴 書

滬浦檢金融刑訴〔2019〕1511號(hào)

被告人胡某某，男，1993年**月**日生，公民身份號(hào)碼:3426221993********，漢族，高中文化，原系上海**金融信息服務(wù)有限公司（以下簡稱：**金融）理財(cái)業(yè)務(wù)**，戶籍在安徽省合肥市廬江縣**鎮(zhèn)**村**組，暫住**路**弄**號(hào)**室。2019年3月12日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年3月14日延長刑事拘留期限至三十天，2019年4月4日經(jīng)本院批準(zhǔn)并于同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

被告人盧某某，男，1989年**月**日生，公民身份號(hào)碼:3522251989********，漢族，中專文化，原系**金融理財(cái)業(yè)務(wù)**，戶籍在福建省霞浦縣**鎮(zhèn)**村**街**號(hào)，暫住**路**弄**號(hào)**室。2019年3月15日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年3月18日延長刑事拘留期限至三十天，2019年4月10日經(jīng)本院批準(zhǔn)并于同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人胡某某、盧某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年6月4日移送本院審查起訴。本院受理后，于次日告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。被告人胡某某、盧某某對本案均同意適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2016年9月，錢某某、單某乙（均另案處理）從他人處接手**金融，通過林某某（另案處理）招攬文某某、李某某、任某某（均另案處理）合謀以該公司搭建、運(yùn)營“貿(mào)金所”線上P2P投資理財(cái)平臺(tái)。2017年3月，“貿(mào)金所”線上P2P投資理財(cái)平臺(tái)搭建完成，未經(jīng)金融監(jiān)管機(jī)關(guān)許可，錢某某、單某乙組織、指使林某某、李某某（另案處理）、單某甲（澳大利亞籍，英文姓名X**S**，另案處理）、文某某、李某某、任某某等人分工負(fù)責(zé)，將自控公司及空殼公司包裝成借款公司，編造虛假材料，招募業(yè)務(wù)員，采用網(wǎng)絡(luò)廣告、電話推銷等方式，允諾高額利息回報(bào)，在“貿(mào)金所”線上P2P投資理財(cái)平臺(tái)上以“優(yōu)票選”“惠農(nóng)選”“惠保選”“助農(nóng)貸”等形式向不特定公眾非法吸收資金。

2017年6月至2018年6月，被告人胡某某擔(dān)任**金融理財(cái)業(yè)務(wù)**，通過電話推銷等方式向不特定公眾非法吸收資金。經(jīng)審計(jì)，被告人胡某某非法吸收資金金額為人民幣2736萬余元，未兌付金額人民幣601萬余元。

2017年4月至2018年6月，被告人盧某某擔(dān)任**金融理財(cái)業(yè)務(wù)**，通過電話推銷等方式向不特定公眾非法吸收資金。經(jīng)審計(jì)，被告人盧某某非法吸收資金金額為人民幣1.4億余元，未兌付金額人民幣1465萬余元。

2019年3月11日，被告人胡某某被公安人員抓獲，到案后如實(shí)供述了上述所參與的犯罪事實(shí)；同年3月15日，被告人盧某某接公安人員電話通知后主動(dòng)到案，并如實(shí)供述了上述所參與的犯罪事實(shí)，后通過家屬退出贓款人民幣426,742.98元。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證明：

1.營業(yè)執(zhí)照、工商登記材料等書證，證實(shí)**金融基本情況及無向社會(huì)公眾募集資金的資質(zhì)。

2.證人單某甲、單某乙的證言，證實(shí)**金融公司人員架構(gòu)、經(jīng)營模式、資金用途等情況。

3.證人吳某某、丁某某、周某某、李某某、唐某甲、陳某某、王某甲、唐某乙、羅某某、杜某某、王某乙、厲某某宗誼等人的證言，證實(shí)集資參與人購買“貿(mào)金所”線上P2P投資理財(cái)平臺(tái)產(chǎn)品的金額及損失情況。

4.上海申威聯(lián)合會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的司法鑒定報(bào)告，證實(shí)被告人胡某某、盧某某非法吸收公眾存款的金額、未兌付金額及獲取薪金等情況。

5.上海市公安局浦東分局南碼頭派出所出具的抓獲經(jīng)過，證實(shí)被告人胡某某、盧某某的到案情況。

6.上海市公安局浦東分局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查支隊(duì)出具的工作情況，證實(shí)被告人盧某某的退贓情況。

7.上海市公安局浦東分局調(diào)取的常住人口基本信息，證實(shí)被告人胡某某、盧某某的基本情況。

8.被告人胡某某、盧某某對上述犯罪事實(shí)作了如實(shí)供述。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人胡某某、盧某某對基本犯罪事實(shí)均無異議。

本院認(rèn)為，被告人胡某某、盧某某違反國家金融法律規(guī)定，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人盧某某主動(dòng)投案并如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款，系自首，可以從輕或者減輕處罰。被告人胡某某到案后如實(shí)供述了自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款，可以從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢察員：席娜

2019年7月17日

附：

1、被告人胡某某、盧某某現(xiàn)均被羈押于上海市浦東新區(qū)看守所。

2.偵查卷宗二冊、司法鑒定報(bào)告二本及有關(guān)證據(jù)材料。

3.《適用簡易程序建議書》一份。

4.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

第六十七條第一款犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

第三款犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條第一款人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

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